广发基金治理有限公司 广发汇优 66 个月如期洞开债券型证券 投资基金基金合同 基金治理东说念主：广发基金治理有限公司 基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司 基金合同 基金合同 第一部分 绪言 一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 权柄义务，要领基金运作。 （以下简称“民法典》”）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投 资基金运作治理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售 机构监督治理办法》》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 线路治理办法》 （以下简称“《信息线路办法》 ”）、 《公开召募洞开式证券投资基金 流动性风险治理规定》 （以下简称“《流动性风险治理规定》”）和其他联系法律法 规。 益。 二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系规定享有权柄、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、广发汇优 66 个月如期洞开债券型证券投资基金由基金治理东说念主依照《基 金法》、基金合同偏执他联系规定召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金接纳买入并捏有到期策略并接纳摊余成本法估值。摊余成本法估值不 等同于保本，基金金钱发生存提减值准备可能导致基金份额净值下落。基金接纳 买入并捏有到期策略可能损失一定的交游收益。 基金合同 基金治理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费事的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当珍视阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲目等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金家具贵寓纲目编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》 实施之日起一年后开动推论。 四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法则的规定为准。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 月如期洞开债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补 充 明书》偏执更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、请教等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出 的校正 《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其往往作念出的 基金合同 校正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 《流动性风险治理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关 对其往往作念出的校正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及关系法律法则规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售职业 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 基金合同 算、代理披发红利、建立并扶直基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受广发基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 洞开日 后，每 66 个月洞开一次申购和赎回，每个洞开期的肇始日为基金合同胜利日或 上一期洞开期收尾日之次日的 66 个月后的对应日（如该日为非职责日或无对应 日历，则顺延至下一职责日），洞开期不少于 5 个职责日何况最长不逾越 20 个工 作日，具体期间由基金治理东说念主在闭塞期收尾前公告说明。洞开期内，本基金选择 洞开运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，洞开期未赎回的 份额将自动转入下一个闭塞期。如在洞开期内发生不可抗力或其他情形以致基金 无法按时洞开或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金治理东说念主有权合 理调治申购或赎回业务的办理期间并赐与公告 基金合同 同胜利日 66 个月后的对应日（如该日为非职责日或无对应日历，则顺延至下一 职责日）的前一日（含）之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个洞开期之间的 期间。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游 范基金治理东说念主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规定的条件，恳求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调节为基 金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资形式 上基金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入申 请份额总额后的余额)逾越上一洞开日基金总份额的 20% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金合同 基金应收申购款偏执他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》规定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开拓行股票、金钱支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 虑其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照实践利率法进行摊销 额净值的形式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情趣的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧省略情趣的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 基金合同 事件 金基金家具贵寓纲目》偏执更新 以上释义中触及法律法则的内容，法律法则校正后，如适用本基金，关系内 容以校正后法律法则为准。 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 广发汇优 66 个月如期洞开债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作形式 契约型、如期洞开式 本基金以如期洞开的形式运作，即接纳闭塞运作和洞开运作轮换轮回的形式。 本基金基金合同胜利后，每 66 个月洞开一次申购和赎回，每个洞开期的起 始日为基金合同胜利日或上一个洞开期收尾日之次日的 66 个月后的对应日（如 该日为非职责日或无对应日历，则顺延至下一职责日）；洞开期不少于 5 个职责 日何况最长不逾越 20 个职责日，具体期间由基金治理东说念主在闭塞期收尾前公告说 明。洞开期内，本基金选择洞开运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或 其他业务。洞开期未赎回的份额将自动转入下一个闭塞期。如在洞开期内发生不 可抗力或其他情形以致基金无法按时洞开或需依据《基金合同》暂停申购与赎回 业务的，基金治理东说念主有权合理调治申购或赎回业务的办理期间并赐与公告。 本基金首个闭塞期为自基金合同胜利日（含该日）起至基金合同胜利日 66 个月后的对应日（如该日为非职责日或无对应日历，则顺延至下一职责日）的前 一日（含）之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个洞开期之间的期间。本基金 在闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。 四、基金的投资方向 本基金主要投资于剩余期限（或回售期限）不逾越基金剩余闭塞期的固定收 益品种，在严格适度风险的前提下，勤苦获取肃穆的收益。 五、召募畛域 基金合同 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。 本基金不设初度召募方向上限。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的规定推论。 七、基金存续期限 不如期 八、基金份额类别成就 在合乎法律法则、基金合同的约定且不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况 下，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主在履行得当方法后不错增多新的基金 份额类别、或者在法律法则和基金合同规定的范围内变更现存基金份额类别的申 购费率、调低赎回费率或变更收费形式、或者罢手现存基金份额类别的销售等， 调治前基金治理东说念主需实时公告。 九、基金的暂停运作 运作，且不消召开基金份额捏有东说念主大会： （1）每个闭塞期到期前，基金治理东说念主有权根据商场情况、基金的投资策略 等决定是否插足洞开期，具体安排以基金治理东说念主公告为准。基金治理东说念主决定暂停 插驾御一洞开期的，基金将在闭塞期收尾之日的下一个职责日将一起基金份额自 动赎回。闭塞期收尾后，基金暂不洞开申购、调节转入等关系业务。 （2）在职一洞开期终末一日日终（登记机构完成终末一日交游恳求的证明 后），若基金金钱净值低于 5000 万元或基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主，基金管 理东说念主有权决定是否插驾御一闭塞期，具体安排以基金治理东说念主公告为准。基金治理 东说念主决定暂停插驾御一闭塞期的，投资东说念主未证明的申购恳求对应的已缴纳申购款项 将一起奉赵；对于当日日终留存的基金份额，将一起自动赎回。 基金合同 （3）基金闭塞期到期日因部分金钱无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分金钱尚未变现的，基金将暂停插驾御一洞开期，闭塞期收尾的下一个工 作日，基金份额应一起自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变 现金钱对应赎回款减速支付，待该部分金钱变现后支付剩余赎回款。赎回价钱按 一起金钱最终变现净额详情。基金治理东说念主应就上述减速支付部分赎回款项的原因 和安排在闭塞期收尾后的下一个职责日发布公告并请示最终赎回价钱与闭塞期 到期日的净值可能存在各异的风险。 何投资运作的，基金可暂停线路如期证明。基金治理东说念主决定暂停运作或重启基金 运作的，应当照章进行信息线路。 基金合同，报中国证监会备案并公告，不消召开基金份额捏有东说念主大会。 收取治理费、托管费。 影响，基金治理东说念主可提高该闭塞期收尾之日的下一个职责日的基金份额净值的精 度。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售期间、发售形式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东说念主届时发布的调治销售机构的关系公告。 本基金认购选择全额缴款认购的形式，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被注册登记机构证明，就不再接受破除恳求。 基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机 构照实接管到认购恳求。认购的证明以注册登记机构的证明结果为准。 合乎法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金在认购时收取认购费。 本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示，基金认购费 用不列入基金财产。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的筹备方法在招募说明书中列示。 认购份额的筹备保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 基金合同 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基 金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念把持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。 基金治理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公 告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行胜利时召募资金的处理形式 要是召募期限届满，未欢欣基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱畛域 《基金合同》胜利后，鸠合 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期证明中赐与 线路；鸠合 60 个职责日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会证明并建议治理有计划，如捏续运作、调节运作形式、与其他基金合并或 者辨别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。基金暂停运作时， 基金合同 上述鸠合期间中断，本基金规复运作后再行开动筹备。 法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日及期间 本基金洞开期内，投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时 间为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游期间，但基金治理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。 基金合同胜利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告。 本基金基金合同胜利后，每 66 个月洞开一次申购和赎回，每个洞开期的起 始日为基金合同胜利日或上一个洞开期收尾日之次日的 66 个月后的对应日（如 该日为非职责日或无对应日历，则顺延至下一职责日），洞开期不少于 5 个职责 日何况最长不逾越 20 个职责日，具体期间由基金治理东说念主在闭塞期收尾前公告说 明。 如在洞开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时洞开或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金治理东说念主有权合理调治申购或赎回业务的办 理期间并赐与公告。 在洞开期内，基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金 份额的申购、赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、 赎回或调节恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开 日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在洞开期终末一日业务办理期间收尾 之后建议申购、赎回或者调节恳求的，视为无效恳求。洞开期以及洞开期办理申 基金合同 购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金治理东说念主届时发布的关系公告。 本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。 三、申购与赎回的原则 行筹备； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。 基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东说念主 必须在新执法开动实施前依照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的方法 投资东说念主必须根据销售机构规定的方法，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的恳求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立，基金份额登记机构证明基金份额时，申购胜利。 基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求胜利后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大齐赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。 遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理历程，则赎回款项划 付期间相应顺延。 基金治理东说念主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 基金合同 效性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他形式查询恳求的证明情况。 基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜利，而仅代表销 售机构照实接管到恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对 于恳求的证明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务， 以致其关系权益受损的，基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东说念主。 在法律法则允许的范围内，基金治理东说念主或登记机构可根据关系业务执法，对 上述业务办理期间进行调治，本基金治理东说念主将于调治实施前按照联系规定赐与公 告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或关系公告。 体规定请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 基金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选择上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金治理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调治前依照《信息线路办法》的联系规定在 规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹备，并按照基金合同的约定进行线路。遇特殊情况，经履行得当方法，不错适 基金合同 当延伸筹备或线路。 说明书》。本基金的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购 的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元 为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的筹备方法和收费形式由基金治理东说念主根据基金合同的规定详情，并在招募说明 书中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费形式，并最 迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在规定媒 介上公告。 捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规划。针对 基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监 管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回 费率。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作要领免除关系法律法则以及 基金合同 监管部门、自律执法的规定。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲藏 50%鸠合度的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购恳求时，基金治理东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈弃时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 基金合同 产净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈弃时，基金治理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告，且洞开期按暂停赎回的期间相应顺延。 九、大齐赎回的情形及处理形式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额 总额后的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大齐赎回。 当基金出现大齐赎回时，基金治理东说念主将根据实践情况进行全额支付、减速支 付或者部分脱期赎回。 （1）全额支付：当基金治理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的一起赎回恳求时， 将对赎回款项进行全额支付。 （2）减速支付：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的一起赎回恳求有艰辛或认 为因支付投资东说念主的一起赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成 较大波动时，基金治理东说念主应当接受并证明整个赎回恳求，当日按比例办理平淡支 付方法的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回恳求进行减速支付，但 减速支付的期限不得逾越二十个职责日。 （3）部分脱期赎回： 基金合同 在洞开期内，若本基金发生大齐赎回且单个基金份额捏有东说念主的单日赎回恳求 逾越上一估值日基金总份额 20%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主 逾越该比例以上的赎回恳求实施脱期办理，该单个基金份额捏有东说念主的剩余赎回申 请与其他份额捏有东说念主的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份 额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资 者在提交赎回恳求时选拔将当日未获办理部分赐与破除外，延伸至下一个洞开日 办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述规定转入下一个洞开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。 如脱期办理期限逾越洞开期的，洞开期相应延长，脱期的洞开期不办理申购， 亦不接受新的赎回恳求，即基金治理东说念主仅为洞开期内因提交赎回恳求逾越基金总 份额 20%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额捏有东说念把持理赎回业务，直至全 部赎回为止。 当发生上述大齐赎回并脱期办理的情况时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规定的其他形式在 3 个交游日内请教基金份额捏有东说念主，说明联系 处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 联系规定，最迟于再行洞开日在规定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行洞开的公告。 十一、基金的调节 基金治理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系执法由基金治理东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的规定制定并公告， 并提前请教基金托管东说念主与关系机构。 十二、基金份额的转让 基金合同 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游形式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。 承袭是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据胜利司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合乎条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。 十四、基金的转托管 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。 十五、如期定额投资规划 基金治理东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资规划，具体执法由基金治理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资规划最低申购金额。 十六、基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则 或基金合同另有规定的除外。 如关系法律法则允许基金治理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金合同 基金治理东说念主将制定和实施相应的业务执法。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务 一、基金治理东说念主 （一） 基金治理东说念主简况 称号：广发基金治理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东说念主：葛长伟 树立日历：2003 年 8 月 5 日 批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督治理委员会证监基金字 200391 号 组织体式：有限职守公司 注册老本：14，097.8 万元东说念主民币 存续期限：捏续策划 接洽电话：020-83936666 （二） 基金治理东说念主的权柄与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并治理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 基金合同 理； （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派有计划； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权柄，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构； （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户的业务执法； （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎费事的原则治理和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划形式治理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金差别 治理，差别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择得当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 基金合同 方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹备并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明； （10）编制季度、中期和年度基金证明； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定，履行信息线路及 证明义务； （12）保守基金交易机要，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供职业需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益； （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法则规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定期间发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》规定的期间和形式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临散伙、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并请教基金托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 基金合同 （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职守； （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律步履； （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行胜利， 基金治理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主简况 称号：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 成随即间：2007 年 1 月 22 日 组织体式：股份有限公司 注册老本：1835132.4463 万元整 存续期间：捏续策划 基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】619 号 （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于： （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 扶直基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 基金合同 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系商场执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主； （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于： （1）以敦厚信用、费事尽责的原则捏有并安全扶直基金财产； （2）树立有利的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备实足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差别成就账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他联系规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）扶直由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他 联系规定另有规定外，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供职业需要提供的情况除外； （8）复核、审查基金治理东说念主筹备的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项； （10）对基金财务司帐证明、季度、中期和年度基金证明出具看法，说明基 金治理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的规定 基金合同 进行；要是基金治理东说念主有未推论《基金合同》及《托管合同》规定的步履，还应 当说明基金托管东说念主是否选择了得当的措施； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法则规定的最低期限； （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按规定制作关系账册并与基金治理东说念主查对； （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管合同》的规定监督基金治理东说念主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临散伙、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并请教基金治理东说念主； （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除； （20）按规定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿； （21）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额捏有东说念主 基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 基金合同 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓； （7）监督基金治理东说念主的投资运作； （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于： （1）珍视阅读并谨守《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）蔼然基金信息线路，实时期骗权柄和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》辨别的 有限职守； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）向治理东说念主或销售机构提供法律法则规定的信息贵寓及身份说明注解文献， 配合治理东说念主或其销售机构就寄予东说念主风险承受才气、反洗钱等事项进行的尽责拜访； （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额捏有东说念主大会 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金的基金份额捏有东说念主大会不树立日常机构。 一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）辨别《基金合同》； （2）更换基金治理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调节基金运作形式； （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律法则要求调治该等 薪金圭臬的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方向、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法； （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； 基金合同 （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化； （5）基金推出新业务或职业，或调治基金份额类别成就； （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规定或中国证监会 许可的范围内调治联系认购、申购、赎回、调节、基金交游、非交游过户、转托 管等业务执法； （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集形式 金治理东说念主召集； 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请教基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请教基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 基金合同 之日起 60 日内召开并请教基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、阻挠。 益登记日。 三、召开基金份额捏有东说念主大会的请教期间、请教内容、请教形式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的期间、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要请教的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信形式、寄予的公证机关偏执联 系形式和接洽东说念主、表决看法寄交的截止期间和收取形式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请教基金治理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面请教基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票遵守。 四、基金份额捏有东说念主出席会议的形式 基金合同 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主详情。基金治理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议请教的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。 在同期合乎以下条件时，通信开会的形式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个职责日内连 续公布关系请示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定请教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议请教规定的形式收取基金份额捏有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 请教不参加收取表决看法的，不影响表决遵守； 基金合同 （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法； （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解符 正当律法则、 《基金合同》和会议请教的规定，并与基金登记注册机构记载相符。 电话或其他形式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他 形式进行表决，具体形式由会议召集东说念主详情并在会议请教中列明。 构允许的前提下，授权形式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他形式，具体 形式在会议请教中列明。 五、议事内容与方法 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辨别《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 基金合同 在现场开会的形式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩方法详情和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和接洽形式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请教的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作形式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、辨别《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。 基金份额捏有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。 选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提交 合乎会议请教中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议请教规定的表决看法视为有用表决，表决看法费解不清或相互矛盾的视 基金合同 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。 （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、胜利与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。 基金合同 基金份额捏有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是接纳 通信形式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论胜利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主差别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管 执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报 监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。 基金合同 第九部分 基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法 一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责辨别的情形 （一） 基金治理东说念主职责辨别的情形 有下列情形之一的，基金治理东说念主职责辨别： （二） 基金托管东说念主职责辨别的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨别： 二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换方法 （一）基金治理东说念主的更换方法 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利； 金治理东说念主； 捏有东说念主大会决议胜利后 2 日内在规定媒介公告； 基金合同 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念把持理基金治理业务的顶住手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接管。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主联系的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议胜利后 2 日内在规定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。 （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议胜利后 2 日内在规定媒介上联合公告。 三、新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主接管基金治理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托 管东说念主应链接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行 为。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在链接履行关系职责期间，仍有权按照本基金 合同的规定收取基金治理费或基金托管费。 四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡平直 援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定缔结 托管合同。 缔结托管合同的办法是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹备、收益分派、信息线路及相互监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并扶直基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄予的其他合乎条件的机构 办理。基金治理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理合同，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、 计帐及基金交游证明、披发红利、建立并扶直基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权柄 基金登记机构享有以下权柄： 关规定于开动实施前在规定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法则规定的最低期限； 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的职业； 业务的） ； 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资方向 本基金主要投资于剩余期限（或回售期限）不逾越基金剩余闭塞期的固定收 益品种，在严格适度风险的前提下，勤苦获取肃穆的收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单子、金融债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资券、 超等短期融资券、中期单子、次级债券）、金钱支捏证券、债券回购、银行入款、 同行存单等金融器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他债券类金 融器具（但须合乎中国证监会的关系规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券、可交换债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有用的法律法则和关系规 定。 基金的投资组合比例为：本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 个月、洞开期及洞开期收尾后 3 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开 放期内应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 金钱净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 （一）闭塞期投资策略 本基金以闭塞期为周期进行投资运作。为力求基金金钱在洞开前可彻底变现， 本基金在闭塞期内接纳买入并捏有到期投资策略，所投金融金钱以收取合同现款 流量为办法并捏有到期，所投金钱到期日（或回售日）不得晚于闭塞运作期到期 日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，详情期骗回售权或捏有 至到期的期间；债券到期日晚于闭塞运作期到期日的，基金治理东说念主应当期骗回售 权而不得捏有至到期日。 基金合同 基金治理东说念主不错基于捏有东说念主利益优先原则，在不违背《企业司帐准则》的前 提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。 类属配置主要包括金钱类别选拔、各类金钱的得当组合以及对金钱组合的管 理。本基金将在利率预期分析偏执久期配置范围详情的基础上，通过情景分析和 历史斟酌相结合的方法，“从上至下”在债券一级商场和二级商场，银行间商场 和交游所商场，银行入款、信用债、政府债券等金钱类别之间进行类属配置，进 而详情具有最优风险收益特征的金钱组合。 在闭塞期内，本基金接纳买入并捏有到期策略，对所投资固定收益品种的剩 余期限与基金的剩余闭塞期进行期限匹配，投资于剩余期限（或回售期限）不超 过基金剩余闭塞期的固定收益品种。一般情况下，本基金将捏有固定收益品种到 期。但在极点情况下，如碰到违约，信用评级下降等信用事件，本基金不错对相 应的固定收益品种进行处置。 本基金由于接纳买入并捏有到期策略，因此个券精选是本基金投资策略的重 要组成部分。 信用债商场合座的信用利差水善良信用债刊行主体自身信用景象的变化齐 会对信用债个券的利差水平产生垂死影响。因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度战略、行业景气度和债券商场的供求景象等多个方面对收益率弧线的判断以 及对信用债合座信用利差研究的基础上，详情信用债总体的投资比例，考量信用 利差的合座变化趋势。另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评 级为辅，即接纳表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本 面，以详情企业主体债的实践信用景象。具体而言，本基金的信用债投资策略主 要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方面。 （1）信用利差弧线配置 信用利差弧线的走势大致平直影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金 将基于信用利差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。领先，本基金治理东说念主 里面的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国度战略、行业景气度、信用债 基金合同 券商场供求、信用债券商场结构、信用债券品种的流动性以及关系商场等成分变 化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将概括参考外部泰斗、专科信用评级机 构的研究效率，预判信用利差弧线合座及分行业走势；终末，在此基础上，本基 金详情信用债券总的配置比例偏执分行业投资比例。 （2）信用债券精选 本基金将借助公司里面研究员的专科研究才气，并概括参考外部泰斗、专科 研究机构的研究效率，接纳定量分析与定性分析相结合的分析方法对发借主体企 业进行潜入的基本面分析，并结合债券的刊行要求等成分详情信用债的实践信用 风险景象偏执信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相 对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性职责。具 体的分析内容及想象包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行 业发展出路、刊行东说念主业务发展景象、企业市时势位、财务景象、治理水平偏执债 务水对等。 本基金将重心对商场利率、刊行要求、支捏金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响金钱支捏证券价值的成分进行分析，并辅助采 用数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 本基金可在闭塞期内进行杠杆投资，所获取资金仍主要投资于剩余期限（或 回售期限）不逾越基金剩余闭塞期的固定收益品种，并选择买入并捏有到期的策 略。本基金接纳蜿蜒回购的形式扶直杠杆，因此欠债的资金成本存在一定的波动 性。 闭塞期内，本基金捏有的固定收益品种将获取利息收入。对于该利息收入， 本基金将再投资于剩余期限（或回售期限）不逾越基金剩余闭塞期的固定收益品 种，并捏有到期。要是付息日距离闭塞期末较近，本基金将对利息收入进行流动 性治理。 另外，由于本基金买入的固定收益品种的剩余期限（或回售期限）不逾越基 金剩余闭塞期，因此在闭塞期收尾前，本基金捏有的部分固定收益品种到期后将 基金合同 变成现款金钱。对于该部分现款金钱，根据商场和各类可投资品种的情况，再投 资于剩余期限（或回售期限）不逾越基金剩余闭塞期的固定收益品种或者进行流 动性治理。 （二）洞开期投资策略 洞开期内，基金畛域将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而抑制变化。 因此本基金在洞开期将保捏金钱得当的流动性，以应付其时商场条件下的赎回要 求，并缩短金钱的流动性风险，作念好流动性治理。 四、投资限制 基金的投资组合应免除以下限制： （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，但应洞开期流 动性需要，为保护基金份额捏有东说念主利益，在每次洞开期前 3 个月、洞开期及洞开 期收尾后 3 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； （2）洞开期内应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金金钱净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%； （4）本基金治理东说念主治理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%； （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%； （6）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%； （7）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越基 金金钱净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金 治理东说念主之外的成分以致基金不合乎该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资； （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)金钱支捏证券的比例，不得逾越该 金钱支捏证券畛域的 10%； （9）本基金治理东说念主治理的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱支捏 基金合同 证券，不得逾越其各类金钱支捏证券共计畛域的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； （11）洞开期内，基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；闭塞期内，基 金总金钱不得逾越基金净金钱的 200%； （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； （13）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （7）、 （10）、 （12）项规定除外，因证券商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，炒汇基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定 的特殊情形除外。 基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日 起开动。 为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职守的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为； （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行为。 基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践 适度东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 基金合同 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，免除基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱推论。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与线路。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 辞谢步履规定或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可依据法律法则或监管部门规定 平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。 五、事迹比拟基准 本基金事迹比拟基准：闭塞期肇始日公布并推论的中国成就银行五年期东说念主民 币入款利率（税后）×25%+中国工商银行五年期东说念主民币入款利率（税后）×25%+ 中国农业银行五年期东说念主民币入款利率（税后）×25%+中国银行五年期东说念主民币存 款利率（税后）×25%+0.05%。 中国成就银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行五年期东说念主民币入款 利率差别选择上述四大银行在该闭塞期肇始日公布并推论的五年期整存整取东说念主 民币入款利率。 畴昔，如上述四大银行调治或罢手发布五年期整存整取东说念主民币入款利率，或 者法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广宽接受的事迹比拟基准推 出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，基金治理东说念主不错根据具 体情况，依据珍贵基金份额捏有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致变 更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、混杂型基金，高 于货币商场基金。 七、基金治理东说念主代表基金期骗债权东说念主权柄的处理原则及方法 份额捏有东说念主的利益； 基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律法则、要领性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的扶直和刑事职守 本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主扶直。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事职守外，基金财产不得被处 分。 基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 基金合同 第十四部分 基金金钱估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 规定需要对外线路基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。 三、估值方法 本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值： 或合同利率并磋议其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照实践利率法进 行摊销。 客不雅凭证标明其发生减值的，应当计提减值准备。 确保基金估值的公道性。 化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不行客不雅反应上述金钱或欠债于洞开 期内的公允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反 映上述金钱或欠债于洞开期内的公允价值的方法估值。为最大限制保护捏有东说念主利 益，基金治理东说念主可接纳的风险适度妙技包括但不限于：处置信用风险显赫增多的 固定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值损失、闭塞期到期暂停插驾御 一洞开期、于洞开期内改按公允价值筹备基金份额净值等。 按国度最新规定估值。 如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即请教 基金合同 对方，共同查明原因，两边协商治理。 根据联系法律法则，基金金钱净值筹备和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金治理东说念主对基金金钱净值的筹备结果对外赐与公布。 四、估值方法 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规定的，从其规定。 每个职责日筹备基金金钱净值及基金份额净值，并按基金合同的规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个职责日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按基金合同规定对外公布。 五、估值乖张的处理 基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖张 时，视为基金份额净值乖张。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值乖张，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误 的职守东说念主应当对由于该估值乖张遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值乖张处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。 上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖张职守方应及 时联结各方，实时进行转换，因转换估值乖张发生的用度由估值乖张职守方承担； 基金合同 由于估值乖张职守方未实时转换已产生的估值乖张，给当事东说念主形成损失的，由估 值乖张职守方对平直损失承担抵偿职守；若估值乖张职守方还是积极联结，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行转换而未转换，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乖张职守方搪塞转换的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值乖张已得 到转换。 （2）估值乖张的职守方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值乖张的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值乖张而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖张职守方仍搪塞估值乖张负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张职守 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的欠妥得 利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值乖张职守方。 （4）估值乖张调治接纳尽量规复至假定未发生估值乖张的正确情形的形式。 估值乖张被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乖张发生 的原因详情估值乖张的职守方； （2）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖张形成的损失 进行评估； （3）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖张的职守方进行 转换和抵偿损失； （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值乖张的转换向联系当事东说念主进行证明。 （1）基金份额净值筹备出现乖张时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施退却损失进一步扩大。 （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 基金合同 管东说念主并报中国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 商证明后，基金治理东说念主应当暂停估值； 七、基金净值的证明 用于基金信息线路的基金金钱净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责筹备， 基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日交游收尾后筹备当日的基 金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复 核证明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。 八、特殊情形的处理 金钱估值乖张处理； 变更、商场执法变更和不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必 要、得当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该乖张的，由此形成的基金金钱 估值乖张，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职守。但基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当积极选择必要的措施减弱或摈弃由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 本基金辨别计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式 本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。治理费的筹备 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金金钱净值 基金治理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的形式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的形式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法则及相应合同 规定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的面目 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金治理东说念主 不得就侧袋账户金钱收取治理费，详见招募说明书的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派 利润的 30%，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分派形式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付形式进行调治，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。 四、收益分派有计划 基金收益分派有计划中应载明放置收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额、分派形式等内容。 五、收益分派有计划的详情、公告与实施 本基金收益分派有计划由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的联系规定在规定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 基金合同 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备 方法，依照《业务执法》推论。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系规定编制基金司帐报表； 并以托管合同约定的形式证明。 二、基金的年度审计 规定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息线路 一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》偏执他联系规定。关系法律对信息线路的形式、登载媒介、报备方 式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定期间内，将应予线路的基金信 息通过合乎中国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”或“网站”）等媒介披 露，并保证投资者大致按照《基金合同》约定的期间和形式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。规定网站包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息线路职业。 三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履： 字； 基金合同 四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本 为准。 本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓纲目 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的执法及具躯壳式，说明基金家具的特点等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主职业等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金辨别运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》胜利后，基金家具贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个职责日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具 贵寓纲目。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲目、 基金合同 《基金合同》和基金托管合同登载在规定网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》胜利公告 基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》胜利公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》胜利后，在闭塞期内，基金治理东说念主应当至少每周在规定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在洞开期内，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过其规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站线路半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备形式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明 基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在规定网站上，将年度证明请示性公告登载在规定报刊上。基金年度 证明中的财务司帐证明应当经过合乎《证券法》规定的司帐师事务所审计。 基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在规定网站上，并将中期证明请示性公告登载在规定报刊上。 基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在规定网站上，并将季度证明请示性公告登载在规定报刊上。 基金合同 基金合同胜利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度证明、中期报 告或者年度证明。 如证明期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在如期证明“影响投资者决 策的其他垂死信息”项下线路该投资东说念主的类别、证明期末捏有份额及占比、证明 期内捏有份额变化情况及本基金的格外风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 基金治理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组结伴产情况偏执流动 性风险分析等。 基金治理东说念主在闭塞期内选择处置信用风险显赫增多的固定收益品种或计提 金钱减值准备等风险搪塞措施的，应当在如期证明中线路。 （七）临时证明 本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时证明书，并 登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金合同 基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践适度东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄澈公告 在基金合同期限内，任何专家媒体中出现的或者在商场漂后传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主 权益的，关系信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈。 （九）基金份额捏有东说念主大会决议 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 基金合同 （十）计帐证明 基金合同辨别的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐证明。计帐证明应当经过合乎《证券法》规定的司帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载 在规定网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规定报刊上。 （十一）投资金钱支捏证券信息线路 基金治理东说念主应在基金年报及中期证明中线路其捏有的金钱支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净金钱的比例和证明期内整个的金钱支捏证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度证明中线路其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏 证券市值占基金净金钱的比例和证明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱支捏证券明细。 （十二）实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息线路，详见招募说明书的规定。 （十三）中国证监会规定的其他信息 六、信息线路事务治理 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路治理轨制，指定有利部门及 高等治理东说念主员负责治理信息线路事务。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 线路内容与方法准则等法则的规定。 基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期证明、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金计帐证明等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、完满、实时。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介线路信息，然而其他专家媒介不得早于规定媒介线路信息，何况 基金合同 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息线路职业的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律执法的关系规定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计证明、法律看法书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辨别后 10 年。 七、信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、辨别与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 效，胜利后方可推论，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议胜利 后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的辨别事由 有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当辨别： 基金托管东说念主相连的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 基金合同 （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐证明； （5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书； （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余金钱的分派 依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在规定 网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 基金合同 低期限。 基金合同 第二十部分 违约职守 一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当差别对各自的步履照章承担抵偿职守。对损失的抵偿，仅限于平直损 失。然而发生下列情况之一的，当事东说念主不错免责： 定算作或不算作而形成的损失； 资权而形成的损失； 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大致链接履行的应当链接履行。非违约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选择必要的措施，退却损失的扩大。莫得选择得当措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因退却损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。 三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、得当、合理的措施进行搜检，然而未能 发现乖张的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职守。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈弃或减弱由此造 成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接古道、费事、尽责 地履行基金合同规定的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 基金合同 第二十二部分 基金合同的遵守 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募辘集束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后胜利。 《基金合同》的有用期自其胜利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自胜利之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金治理 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商治理。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容选录 一、基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权柄与义务 （一） 基金治理东说念主的权柄与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并治理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派有计划； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权柄，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 基金合同 供职业的外部机构； （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户的业务执法； （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎费事的原则治理和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划形式治理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金差别 治理，差别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择得当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹备并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明； （10）编制季度、中期和年度基金证明； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定，履行信息线路及 证明义务； （12）保守基金交易机要，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供职业需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额捏有 基金合同 东说念主分派基金收益； （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法则规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定期间发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》规定的期间和形式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临散伙、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并请教基金托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职守； （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律步履； （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行胜利， 基金治理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 基金合同 但不限于： （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 扶直基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系商场执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐。 （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主； （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于： （1）以敦厚信用、费事尽责的原则捏有并安全扶直基金财产； （2）树立有利的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备实足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差别成就账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他联系规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）扶直由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 基金合同 （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他 联系规定另有规定外，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供职业需要提供的情况除外； （8）复核、审查基金治理东说念主筹备的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项； （10）对基金财务司帐证明、季度、中期和年度基金证明出具看法，说明基 金治理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的规定 进行；要是基金治理东说念主有未推论《基金合同》及《托管合同》规定的步履，还应 当说明基金托管东说念主是否选择了得当的措施； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法则规定的最低期限； （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按规定制作关系账册并与基金治理东说念主查对； （14）依据基金治理东说念主的指示或联系规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管合同》的规定监督基金治理东说念主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临散伙、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并请教基金治理东说念主； （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除； （20）按规定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿； 基金合同 （21）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额捏有东说念主 基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓； （7）监督基金治理东说念主的投资运作； （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于： （1）珍视阅读并谨守《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）蔼然基金信息线路，实时期骗权柄和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》辨别的 基金合同 有限职守； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）推论胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）向治理东说念主或销售机构提供法律法则规定的信息贵寓及身份说明注解文献， 配合治理东说念主或其销售机构就寄予东说念主风险承受才气、反洗钱等事项进行的尽责拜访； （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和执法 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金的基金份额捏有东说念主大会不树立日常机构。 （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）辨别《基金合同》； （2）更换基金治理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调节基金运作形式； （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但法律法则要求调治该等 薪金圭臬的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方向、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法； （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会； 基金合同 （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化； （5）基金推出新业务或职业，或调治基金份额类别成就； （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规定或中国证监会 许可的范围内调治联系认购、申购、赎回、调节、基金交游、非交游过户、转托 管等业务执法； （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集形式 金治理东说念主召集； 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请教基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请教基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当 基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并请教基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、阻挠。 益登记日。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的请教期间、请教内容、请教形式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的期间、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要请教的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信形式、寄予的公证机关偏执联 系形式和接洽东说念主、表决看法寄交的截止期间和收取形式。 基金合同 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请教基金治理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面请教基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票遵守。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的形式 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主详情。基金治理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议请教的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。 在同期合乎以下条件时，通信开会的形式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个职责日内连 基金合同 续公布关系请示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定请教基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议请教规定的形式收取基金份额捏有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 请教不参加收取表决看法的，不影响表决遵守； （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法； （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解符 正当律法则、 《基金合同》和会议请教的规定，并与基金登记注册机构记载相符。 电话或其他形式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他 形式进行表决，具体形式由会议召集东说念主详情并在会议请教中列明。 构允许的前提下，授权形式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他形式，具体 形式在会议请教中列明。 （五）议事内容与方法 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辨别《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 基金合同 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩方法详情和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和接洽形式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请教的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 基金合同 调节基金运作形式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、辨别《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。 基金份额捏有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。 选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提交 合乎会议请教中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议请教规定的表决看法视为有用表决，表决看法费解不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。 （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 基金合同 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）胜利与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。 基金份额捏有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是接纳 通信形式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论胜利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主差别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。 三、基金收益分派原则、推论形式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派 利润的 30%，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分派形式是现款分成； 基金合同 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付形式进行调治，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。 （四）收益分派有计划 基金收益分派有计划中应载明放置收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额、分派形式等内容。 （五）收益分派有计划的详情、公告与实施 本基金收益分派有计划由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的联系规定在规定媒介公告。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备 方法，依照《业务执法》推论。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 四、与基金财产治理、运作联系用度的索要、支付形式与比例 （一）基金用度的种类 基金合同 用度。 本基金辨别计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式 本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。治理费的筹备 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金金钱净值 基金治理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的形式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的形式于次月首日 起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。 上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系法则及相应合同规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的面目 基金合同 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金治理东说念主 不得就侧袋账户金钱收取治理费，详见招募说明书的规定。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。 五、基金金钱的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、央行单子、金融债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资券、 超等短期融资券、中期单子、金钱支捏证券、次级债券）、金钱支捏证券、债券 回购、银行入款、同行存单等金融器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他债券类金融器具（但须合乎中国证监会的关系规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券、可交换债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有用的法律法则和关系规 定。 基金的投资组合比例为：本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 基金合同 个月、洞开期及洞开期收尾后 3 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开 放期内当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 （二）投资限制 基金的投资组合应免除以下限制： （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，但应洞开期流 动性需要，为保护基金份额捏有东说念主利益，在每次洞开期前 3 个月、洞开期及洞开 期收尾后 3 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； （2）洞开期内应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金金钱净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%； （4）本基金治理东说念主治理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%； （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%； （6）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%； （7）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越基 金金钱净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金 治理东说念主之外的成分以致基金不合乎该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资； （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)金钱支捏证券的比例，不得逾越该 金钱支捏证券畛域的 10%； （9）本基金治理东说念主治理的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱支捏 证券，不得逾越其各类金钱支捏证券共计畛域的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 基金合同 级证明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； （11）洞开期内，基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；闭塞期内，基 金总金钱不得逾越基金净金钱的 200%； （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； （13）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （7）、 （10）、 （12）项规定除外，因证券商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定 的特殊情形除外。 基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同胜利之日 起开动。 为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职守的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为； （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行为。 基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践 适度东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，免除基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱推论。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 基金合同 法则赐与线路。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 辞谢步履规定或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可依据法律法则或监管部门规定 平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。 六、基金净值信息 《基金合同》胜利后，在闭塞期内，基金治理东说念主应当至少每周在规定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在洞开期内，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过其规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站线路半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同消灭和辨别的事由、方法以及基金财产的计帐形式 （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 效，胜利后方可推论，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议胜利 后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的辨别事由 有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当辨别： 基金合同 基金托管东说念主相连的； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐证明； （5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律看法书； （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余金钱的分派 依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 基金合同 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在规定 网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。 八、争议的处理 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接古道、费事、尽责 地履行基金合同规定的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的形式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 广发汇优 66 个月如期洞开债券型证券投资基金基金合同 【本页为《广发汇优 66 个月如期洞开债券型证券投资基金基金合同》签署 页，无正文】 《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金治理东说念主：广发基金治理有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：中国上海 签 订 日： 年 月 日
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