华富天益货币市集基金 基金合同 基金管束东说念主：华富基金管束有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公 司 二零二五年七月 华富天益货币市集基金 基金合同 目 录 华富天益货币市集基金 基金合同 第一部分 引子 一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 利义务，法式基金运作。 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资 基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管束办法》(以 下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》(以下简称“《信 息透露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称 “《流动性规矩》”）、 《货币市集基金监督管束办法》 （以下简称“《管束办法》”）、 《关 于实施关联问题的规矩》 （以下简称“《关联规矩》”） 和其他关联法律法例。 二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他 与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金 合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激 他关联规矩享有权益、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资 东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主， 其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、华富天益货币市集基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值 及市集远景等作出本色性判断或者保证。 基金管束东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎致力于的原则管束和运用基金财产。 但投资东说念主投资于本基金不就是将资金行动入款存放在银行或者入款类金融机构，基 金管束东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当雅致阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息披 华富天益货币市集基金 基金合同 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露触及本基金的信息，其内 容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合 同为准。 五、基金合同应当适用《基金法》及干系法律法例之规矩，若因法律法例的修 改或新法律法例的颁布奉行导致基金合同的内容与届时灵验的法律法例的强制性 规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准，同期本基金合同应实时作出 相应的变更和调理，况且就该变更或调理进行公告。 六、本基金合同对于基金居品贵寓纲目的编制、透露及更新等内容，将不晚于 华富天益货币市集基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验校正和补充 场基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 偏激更新（本基金合同对于基金居品贵寓纲目的编制、透露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行） 司法解释、行政规矩以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈述等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并在 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 华富天益货币市集基金 基金合同 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准开拓并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及干系法律法例规矩不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》及干系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务 规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理 条约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等 公司或接受华富基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 华富天益货币市集基金 基金合同 办理认购、申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务而引起本基金的基金 份额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳动【3】个月 放日 基金管束东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束东说念主和投 资东说念主共同盲从 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，苦求将其抓有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额出动为基金管 理东说念主管束的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 华富天益货币市集基金 基金合同 日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及于每期约定的申购日受理基金申购苦求的一种投资形式 上基金出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求 份额总额后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的【10%】 达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 虑其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按试验利率法摊销，逐日计提损益 现收益 的年钞票收益率 用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 D 类基金份额和 E 类基金份额。四类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销 售服务费并分别公布每万份基金已达成收益和七日年化收益率 额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资东说念主在该基金账户保留的 A 类基 金份额全部升级为 B 类基金份额 金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资东说念主在该基金账户保留的 B 类 基金份额全部左迁为 A 类基金份额 华富天益货币市集基金 基金合同 购款偏激他钞票的价值总和 份额净值为细目价 1.00 元 和各种基金份额的每万份基金已达成收益和七日年化收益率的过程 联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站） 等媒介 金合同由基金管束东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他当然灾害、 干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、 证券来去所非平日暂停或罢手来去 合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银 行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、钞票支抓证券、因刊行东说念主 债务讲错无法进行转让或来去的债券等：就本基金而言，指货币市集基金照章可投 资的得当前述条件的钞票，但中国证监会招供的额外情形除外 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其频频 作念出的校正。 华富天益货币市集基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 华富天益货币市集基金 二、基金的类别 货币市集基金 三、基金的运作形式 契约型怒放式 四、基金的投资主见 在限定投资组合风险，保抓流动性的前提下，力求达成非常功绩比拟基准的投 资答复。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为【2】亿份，基金召募金额不少于【2】亿元东说念主民 币。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币【1.00】元，本基金不收取认购用度。 七、基金存续期限 不如期 八、召募范畴上限 本基金可设定召募范畴上限，具体决议见招募说明书或基金份额发售公告。 九、基金份额类别设立 本基金根据销售服务费等的不同进行基金份额类别分手。本基金将设 A 类、B 类、D 类和 E 类四类基金份额，四类基金份额单独设立基金代码，并单独公布每万 份基金已达成收益和七日年化收益率。 根据基金试验运作情况，在履行适合要领后，基金管束东说念主可对基金份额分类进 行调理并公告。 投资东说念主可自行选择认购、申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得互 相出动，但依据基金合同或招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金出动等来去 华富天益货币市集基金 基金合同 而发生基金份额自动升级或者左迁的除外。本基金各种基金份额的金额截止具体见 招募说明书。基金管束东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行干系要领后，调理认 (申)购各种基金份额的最低金额截止及国法，基金管束东说念主必须在调理实施之日前依 照《信息透露办法》的规矩在指定媒介上刊登公告。 当投资东说念主在单个基金账户保留的 A 类基金份额达到 B 类基金份额类别的最低 份额要求时，登记机构自动将投资东说念主在该基金账户保留的该类基金份额全部升级为 B 类基金份额。当投资东说念主在单个基金账户保留的 B 类基金份额不行心仪该类基金 份额最低份额要求时，登记机构自动将投资东说念主在该基金账户保留的该类基金份额全 部左迁为 A 类基金份额。 本基金各种基金份额升左迁的数目截止及国法，由基金管束东说念主在招募说明书中 规矩。基金管束东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行干系要领后，调理基金份额 升左迁的数额截止及国法，基金管束东说念主必须在调理实施之日前依照《信息透露办法》 的规矩在指定媒介上刊登公告。 华富天益货币市集基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时刻、发售形式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳动【3】个月，具体发售时刻见基金份额发 售公告。 单见基金份额发售公告以及基金管束东说念主届时发布的调理销售机构的干系公告。 得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格 境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金不收取认购费。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主所 有，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。 认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此 舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构仍是 经受到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份 额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。不然，由此产生的投资东说念主 任何损失由投资东说念主自行承担。 三、基金份额认购金额的截止 华富天益货币市集基金 基金合同 截止请参看招募说明书或干系公告。 截止和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 销。 华富天益货币市集基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起【3】个月内，在基金召募份额总额不少于【2】 亿份，基金召募金额不少于【2】亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于【200】东说念主的条 件下，基金管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在【10】 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资评释之日起【10】日内，向中国证监会办 理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金 管束东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基 金管束东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行奏效时召募资金的处理形式 若是召募期限届满，未心仪基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列职责： 同期活期入款利息。 金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票范畴 《基金合同》奏效后，结合【20】个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 【200】东说念主或者基金钞票净值低于【5000 万】元的，基金管束东说念主应当在如期评释 中赐与透露；结合【60】个服务日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监 会评释并提倡措置决议，如出动运作形式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。 法律法例另有规矩时，从其规矩。 华富天益货币市集基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在 招募说明书或其他干系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管束东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时刻 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、 深圳证券来去所的平日来去日的来去时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或其他 额外情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息透露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不跳动【3】个月运转办理申购，具体业务 办理时刻在申购运转公告中规矩。 基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不跳动【3】个月运转办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回运转公告中规矩。 在细目申购运转与赎回运转时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依照 《信息透露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或出动苦求 且登记机构说明接受的，视为下一怒放日的申购、赎回或出动苦求。 三、申购与赎回的原则 “细目价”原则，即申购、赎回价钱以每份基金份额净值为【1.00】元的基 准进行计较。 华富天益货币市集基金 基金合同 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准。 出”的原则进行赎回。 基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东说念主必 须在新国法运转实施前依照《信息透露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的要领 投资东说念主必须根据销售机构规矩的要领，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡申 购或赎回的苦求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购苦求 即为成立，登记机构说明基金份额时，申购奏效，不然所提交的申购苦求无效。若 申购不得胜或无效，基金管束东说念主或基金管束东说念主指定的销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资东说念主自行承担。 投资东说念主在提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）须抓有有余的基金份额余额， 不然所提交的赎回苦求无效。基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，登记机构 说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求得胜后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它 非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理历程，则赎回款在该等故 障排除后实时划往基金份额抓有东说念主银行账户。在发生多量赎回时，款项的支付办法 参照本基金合同关联条件处理。 基金管束东说念主应以来去时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或 赎回苦求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+【1】日（包括该日）内 对该来去的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+【2】日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他形式查询苦求的说明情况。若 申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售 机构如实经受到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的 华富天益货币市集基金 基金合同 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。因投资东说念主怠于履行前述查询等 各项义务，以致其干系权益受损的，基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承 担由此形成的损失或不利成果。 五、申购和赎回的数目截止 的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。 规矩请参见招募说明书或干系公告。 见招募说明书或干系公告。 计申购金额/净申购金额上限、单笔申购上限，具体规矩请参见招募说明书或干系 公告。 金管束东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金 管束东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与限定。具 体见基金管束东说念主干系公告。 募说明书或干系公告。 下暂停或者断绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管束东说念主的公告为准。 额的数目截止。基金管束东说念主必须在调理实施前依照《信息透露办法》的关联规矩在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 回用度。但在心仪干系流动性风险管束要求的前提下，当本基金抓有的现款、国债、 中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个来去日内到期的其他金融器用占基金钞票 净值的比例共计低于 5%且偏离度为负时，为确保基金稳当运作，幸免诱发系统性 华富天益货币市集基金 基金合同 风险，本基金管束东说念主对当日单个基金份额抓有东说念主苦求赎回基金份额跳动基金总份额 并将上述赎回用度全额计入基金财产。基金管束东说念主与基金托管东说念主协商说明上述作念法 有害于基金利益最大化的情形除外；当本基金前 10 名基金份额抓有东说念主的抓有份额 共计跳动基金总份额 50%，且本基金投资组合中现款、国债、中央银行单子、政 策性金融债券以及 5 个来去日内到期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计 低于 10%且偏离度为负时，基金管束东说念主应当对当日单个基金份额抓有东说念主跳动基金 总份额 1%以上的赎回苦求征收 1%的强制赎回用度，并将上述赎回用度全额计入 基金财产。基金管束东说念主与基金托管东说念主协商说明上述作念法有害于基金利益最大化的情 形除外。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 净值。 投资者单日申购金额上限的。 额的比例达到或者跳动 50%，或者变相隐私 50%鸠合度的情形时。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管束东说念主应当暂停接受申购苦求。 对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 华富天益货币市集基金 基金合同 的利益，基金管束东说念主可暂停本基金的申购。 况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 离度全皆值达到 0.5%时。 发生上述第 1、2、3、7、8、9、10、14、15 项暂停申购情形之一且基金管束 东说念主决定暂停申购时，基金管束东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。 对于上述第 5、11、12、13 项的情形，基金管束东说念主将在网站上公布干系申购的上限。 若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主，基金管束东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款项产生的利息等损失。在暂停申购的 情况排除时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 净值。 额抓有东说念主的利益，基金管束东说念主可暂停本基金的赎回。 单个怒放日苦求赎回基金份额跳动基金总份额 10%的，基金管束东说念主不错选择缓期 办理部分赎回苦求或者降速支付赎回款项的措施。 华富天益货币市集基金 基金合同 离度全皆值结合两个来去日跳动 0.5%时，基金管束东说念主停止基金合同的。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项情形之一而基金管束东说念主决定暂停接受基 金份额抓有东说念主的赎回苦求或者降速支付赎回款项时，基金管束东说念主应当根据关联规矩 在指定媒介上刊登暂停赎回公告。已说明的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分予 以撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、多量赎回的情形及处理形式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额总额 后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的【10%】，即觉得是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平日赎回要领执行。 （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有阻碍或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的【10%】的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错选择缓期赎回或取消赎回。选择缓期赎回的，将自动转入 下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部 华富天益货币市集基金 基金合同 分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选择，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）暂停赎回：结合【2】个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金 管束东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错延 缓支付赎回款项，但不得跳动【20】个服务日，并应当在指定媒介上进行公 告。 （4）若是基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳动上一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管束东说念主不错对该单个基金份额抓 有东说念主跳动基金总份额20%的部分赎回苦求缓期办理。对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错选择缓期赎回或取消赎回。选择缓期赎回的，将自动 转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处 理，无优先权，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未 作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。而对于单个基金份额 抓有东说念主20%以内（含20%）的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求按前述 （1）或（2）条件处理，具体请见干系公告。 当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他形式在【3】个来去日内陈述基金份额抓有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关规矩，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告；也可 以根据试验情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 华富天益货币市集基金 基金合同 重新怒放的公告。 十一、基金出动 基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，相 关国法由基金管束东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提 前见知基金托管东说念主与干系机构。 十二、基金的非来去过户 基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而 产生的非来去过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非来去过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司法通告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵寓，对于得当条件的非来去过户苦求按基金登记机构的规矩办 理，并按基金登记机构规矩的方法收费。 十三、基金的转托管 基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的方法收取转托管费。 十四、如期定额投资计议 基金管束东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计议，具体国法由基金管束东说念主另行 规矩。投资东说念主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管束东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资 计议最低申购金额。 十五、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结形式按照登记机构的干系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法例、监管规矩及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。 十六、基金份额的转让 华富天益货币市集基金 基金合同 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过 中国证监会招供的来去场面或者来去形式进行份额转让的苦求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额抓有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十七、其他业务 在不违反法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金登记机构可依据其业务规 则，受理基金份额质押等业务，并收取一定的手续用度。 华富天益货币市集基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务 一、基金管束东说念主 （一）基金管束东说念主简况 称呼：华富基金管束有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层 法定代表东说念主：余海春 开拓日历：2004 年 4 月 19 日 批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织步地：有限职责公司 注册本钱：2.5 亿元东说念主民币 存续期限：抓续筹画 斟酌电话：021-68886996 （二） 基金管束东说念主的权益与义务 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》闲适运用并 管束基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并 选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规矩的用度； 华富天益货币市集基金 基金合同 （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和出动苦求； （12）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实 施其他法律行动； （13）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （14）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎 回、出动、非来去过户、如期定额投资等的业务国法； （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则管束和运用 基金财产； （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹画形式管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互闲适，对所管束的不同基金分别管束， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，各 类基金份额的每万份基金已达成收益和七日年化收益率； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释； （10）编制季度评释、中期评释和年度评释； （11） 严格按照《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息透露及报 华富天益货币市集基金 基金合同 告义务； （12）保守基金买卖巧妙，不清楚基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向 他东说念主清楚； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主 分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记载和其他干系 贵寓【15】年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况且保 证投资东说念主简略按照《基金合同》规矩的时刻和形式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变 现和分派； （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并 陈述基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担职责； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他 法律行动； （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后【30】日内退还基金认购东说念主； 华富天益货币市集基金 基金合同 （25）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务阅历批准机关：中国证监会 基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号 组织步地：股份有限公司（上市） 注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元 筹画期限：长期存续 （二） 基金托管东说念主的权益与义务 不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 基金办理证券来去资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 华富天益货币市集基金 基金合同 不限于： （1）以憨厚信用、致力于尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产； （2）开拓特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备有余的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互闲适；对所托管的不同的基金分别设立账户，闲适核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互闲适； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）撑抓由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚； （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金钞票净值、各种基金份额的每万份基 金已达成收益和七日年化收益率； （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项； （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具宗旨，说明 基金管束东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金 管束东说念主有未执行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合 的措施； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓【15】年以 上； （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按规矩制作干系账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额抓有东说念主大 华富天益货币市集基金 基金合同 会或配合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分 配； （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会和 银行监管机构，并陈述基金管束东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除； （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金管束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿； （21）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额抓有东说念主 基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审 议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 华富天益货币市集基金 基金合同 拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于： （1）雅致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）存眷基金信息透露，实时期骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有 限职责； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 华富天益货币市集基金 基金合同 第八部分 基金份额抓有东说念主大会 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额拥 有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 （1）停止《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）出动基金运作形式（法律法例、中国证监会另有规矩的除外）； （5）调理基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金方法和提高销售服务费，但根据法 律法例的要求调理该等薪金方法或提高销售服务费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、中国证监会另有规矩的除 外）； （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额抓有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对份额抓有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下调低基金的销售服务费率或变更收费形式，加多、减少或调理基金 华富天益货币市集基金 基金合同 份额类别设立及对基金份额分类办法、国法进行调理； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化； （5）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，基金管束东说念主、销售机构、登记机构调理关联基金认购、申购、 赎回、出动、非来去过户、转托管等业务的国法； （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。 二、会议召集东说念主及召集形式 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起【10】日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起【60】 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金 管束东说念主应当配合。 面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应 当自收到书面提议之日起【10】日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 【60】日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额【10%】以上（含【10%】） 的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起【10】日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的 基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额【10%】以上（含【10%】）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少 华富天益货币市集基金 基金合同 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、打扰。 登记日。 三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述形式 公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、场所和会议步地； （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式； （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和场所； （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信形式、托付的公证机关偏激斟酌方 式和斟酌东说念主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取形式。 宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管束东说念主到指 定场所对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通 知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决宗旨的计票进行监督。基金管束东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。 四、基金份额抓有东说念主出席会议的形式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或者法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主 大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 华富天益货币市集基金 基金合同 （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律法例、《基金合同》 和会议陈述的规矩，况且抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记贵寓相符。 （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的【1/2】 （含【1/2】）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2， 召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的 1/3（含 1/3）。 陈述的非现场形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以召集 东说念主陈述的非现场形式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在【2】个服务日内连 续公布干系教导性公告。 （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定场所对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述 规矩的形式收取基金份额抓有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管束东说念主经陈述不参 加收取表决宗旨的，不影响表决效率。 （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的【1/2】 （含【1/2】）；若本东说念主 径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，；召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有 东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的抓有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨。 （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理 华富天益货币市集基金 基金合同 东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律 法例、《基金合同》和会议陈述的规矩，并与基金登记机构记载相符。 他形式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他形式进行表 决，具体形式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中列明。 决的，授权形式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召 集东说念主细目并在会议陈述中列明。 五、议事内容与要领 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定停止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主 大会参议的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应当 在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规矩要领细目和公布 监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经参议后进行表决，并形成大会决议。大会 主抓东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管束东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓 表决权的【1/2】以上（含【1/2】）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大 会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和斟酌形式等事项。 华富天益货币市集基金 基金合同 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前【30】日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后【2】个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 权的【1/2】以上（含【1/2】）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 决权的【2/3】以上（含【2/3】）通过方可作念出。出动基金运作形式、更换基金管束 东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方 为灵验。 基金份额抓有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。 选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交符 合会议陈述中规矩的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头得当 会议陈述规矩的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。 七、计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额 抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓示在出 席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主 华富天益货币市集基金 基金合同 或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快 公布计票结果。 （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、奏效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额抓有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起【5】日内报中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自奏效之日起【2】个服务日内在指定媒介上公告。 若是接纳通信形式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行奏效的基金份额抓有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。 九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条 件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法 修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 华富天益货币市集基金 基金合同 第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领 一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形 （一） 基金管束东说念主职责停止的情形 有下列情形之一的，基金管束东说念主职责停止： （二） 基金托管东说念主职责停止的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止： 二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换要领 （一） 基金管束东说念主的更换要领 【10%】 ）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的【2/3】 以上（含【2/3】）表决通过，并自表决通过之日起奏效；且新任基金管束东说念主应当符 正当律法例及中国证监会规矩的阅历条件； 管束东说念主； 有东说念主大会决议奏效后 2 个服务日内在指定媒介公告； 华富天益货币市集基金 基金合同 实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主持理基金管束业务的布置手续，临时基金 管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时经受。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金资 产总值； 对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 由基金财产承担； 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主关联的称呼字样。 （二） 基金托管东说念主的更换要领 基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以 上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起奏效；新任基金托管东说念主应当得当法律 法例及中国证监会规矩的阅历条件； 托管东说念主； 有东说念主大会决议奏效后 2 个服务日内在指定媒介公告； 料，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时经受。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总值； 对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度 由基金财产承担。 （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 华富天益货币市集基金 基金合同 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 个服务日内在指定媒介上联合公告。 （四）新任或临时基金管束东说念主经受基金管束业务或新任或临时基金托管东说念主经受 基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金 合同》的规矩不绝履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤 的行动。原基金管束东说念主或基金托管东说念主在不绝履行干系职责时期，仍有权按照本基金 合同的规矩收取基金管束费或基金托管费。 （五）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩缔结托 管条约。 缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值计较、收益分派、信息透露及相互监督等干系事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包 括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的其他得当条件的机构办 理。基金管束东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理协 议，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管束、非来去过户、基金份额 登记、算帐及基金来去说明、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等事宜中 的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 规矩于运转实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律法例 及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 华富天益货币市集基金 基金合同 他必要的服务； 法承担相应的抵偿职责； 华富天益货币市集基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资主见 在限定投资组合风险，保抓流动性的前提下，力求达成非常功绩比拟基准的投 资答复。 二、投资范围 本基金主要投资于以下金融器用，包括： （一）现款； （二）期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单子、同 业存单； （三）剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工 具、钞票支抓证券； （四）中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有风雅流动性的货币市集器用。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有师法律法例或干系规矩。 三、投资策略 本基金在保抓组合高度流动性的前提下，结合对国表里宏不雅经济运行、金融市 场运行、资金流动风光、货币市集收益率弧线形态等各方面的分析，合理安排组合 期限结构，积极选择投资器用，选择主动性的投资策略和精致化的操作手法，发现 和捕捉市集的契机，达成基金的投资主见。具体包括： 通过短期利率水平预期策略，深切研究国表里宏不雅经济趋势、分析国度货币政 策导向、短期资金市集利率波动、本钱市集资金面的情况和流动性的变化，对短期 利率走势形成合理预期，并据此调理基金货币钞票的树立策略。当预期短期利率呈 下降趋势时，侧重树立期限稍长的短期金融器用；反之，则侧重树立期限较短的金 融器用。 收益弧线策略即在不同期限投资品种之间进行的树立，通过覆按收益率弧线的 动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率弧线步地变化而导致的债券 价钱变化所产生的逾额收益。货币市集收益率弧线的步地反馈那时短期利率水平之 华富天益货币市集基金 基金合同 间的关系，反馈市集对较短期限经济气象的判断及对畴昔短期经济走势的预期。 结合宏不雅经济和利率预期分析，在合理运用量化模子的基础上，动态细目并控 制投资组合的平均剩余期限，以心仪可能的、突发的现款需求，同期保抓组合的稳 定收益；相等在债券投资中，根据收益率弧线的情况，投资一定剩余期限的品种， 雄厚收益，锁定风险，心仪组合主见期限。 在保抓组结伙产相对雄厚的条件下，根据不同类别钞票的流动性主见，决定各 类钞票确当期树立比例；再通过评估各种钞票的收益水平、市集偏好、投资截止、 基金收益主见等决定不同类别钞票的具体钞票树立比率。以此达成两个主见：一是 心仪基金流动性需求，二是赢得投资收益。 本基金将本着严慎性原则投资钞票支抓证券，按照钞票支抓证券订价模子对资 产支抓证券进行订价，通过抓续的信用评级分析和追踪、量化模子评估、投资名额 限定等方法对钞票支抓证券投资进行灵验的风险评估和限定，并在此基础上提高组 合收益。基金管束东说念主将详尽运用久期管束、个券选择、信用居品来去策略等各式策 略，精选品种，为基金份额抓有东说念主获取永远雄厚收益。 当预期市集利率下落或者利率走势稳那时，通过将剩余期限相对较长的短期债 券进行回购质押，融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时，该 投资策略的运用可达成正收益。 本基金将密切追踪银行大额存单、承兑汇票、买卖承兑汇票等买卖单子以及各 种繁衍居品的动向，一朝监管机构允许基金参与此类金融器用的投资，本基金将在 届时相应法律法例的框架内，根据对该金融器用的研究，制定得当本基金投资主见 的投资策略，在充分议论该投资品种风险和收益特征的前提下，严慎投资。 四、投资截止 （一）本基金不得投资于以下金融器用： （1）股票； （2）可出动债券、可交换债券； 华富天益货币市集基金 基金合同 （3）以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预临了一个利率调 整期的除外； （4）信用等第在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器用； （5）中国证监会、中国东说念主民银行辞谢投资的其他金融器用。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行入款与同行存单的， 应当经基金管束东说念主董事会审议批准，干系来去应当事前征得基金托管东说念主的同意，并 行动紧要事项履行信息透露要领。 法律法例或监管部门取消上述截止后，本基金不受上述规矩的截止。 （二）投资组合截止 基金的投资组合应衔命以下截止： （1）除第（16）、 （17）项另有约定外，本基金投资组合的平均剩余期限不得 跳动 120 天，平均剩孑遗续期不得跳动 240 天； （2）本基金投资于团结机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用偏激行动 原始权益东说念主的钞票支抓证券占基金钞票净值的比例共计不得跳动 10%，国债、中央 银行单子、战略性金融债券除外； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10%； （4）本基金管束东说念主管束的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%； （5）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金 钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集的债券回购最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； （6）本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得跳动基金钞票净值的 （7）本基金投资于具有基金托管东说念主阅历的团结买卖银行的银行入款、同行存 单占基金钞票净值的比例共计不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的同 一买卖银行的入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跳动 5%； （8）本基金投资于现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券占基金钞票 净值的比例共计不得低于 5%； （9）除第（16）、 （17）项另有约定外，现款、国债、中央银行单子、战略性 金融债券以及五个来去日内到期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计不得 华富天益货币市集基金 基金合同 低于 10%； （10）到期日在 10 个来去日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限钞票 投资占基金钞票净值的比例共计不得跳动 30%； （11）除发生多量赎回、结合 3 个来去日累计赎回 20%以上或者结合 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金钞票净值的比例 不得跳动 20%； （12）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跳动 该钞票支抓证券范畴的 10%；本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支抓证券 的比例，不得跳动基金钞票净值的 10%；本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值 不得跳动基金钞票净值的 20%，中国证监会规矩的额外品种除外；本基金管束东说念主管 理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得跳动其各种钞票支 抓证券共计范畴的 10%； （13）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时期，若是其信用等第下降、不再得当投资方法，应在评级 评释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （14）本基金总钞票不得跳动净钞票的 140%； （15）本基金管束东说念主管束的全部货币市集基金投资于团结买卖银行的银行入款 偏引刊行的同行存单与债券，不得跳动该买卖银行最近一个季度末净钞票的 10%； （16）当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额共计跳动基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳动 60 天，平均剩孑遗续期不得跳动 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个来去日内到 期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计不得低于 30%； （17）当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额共计跳动基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳动 90 天，平均剩孑遗续期不得跳动 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个来去日内到 期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计不得低于 20%； （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用占基金资 产净值的比例共计不得跳动 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金钞票净值 的比例共计不得跳动 2%；前述金融器用包括债券、非金融企业债务融资器用、银 行入款、同行存单、干系机构行动原始权益东说念主的钞票支抓证券及中国证监会认定的 华富天益货币市集基金 基金合同 其他品种； （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 款所规矩比例截止的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保 抓一致； （21）法律法例或中国证监会规矩的其他比例截止。 法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系截止或以变更后的规矩为准。除上述第（1）、 （8）、 （13）、 （19）、 （20）项 外，因市集波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金投资比例不得当 上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会 规矩的额外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。 （三）辞谢行动 为调换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、独揽证券来去价钱偏激他不正大的证券来去行径； （7）法律法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验控 制东说念主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来去的，应当得当基金的投资主见和投资策略，衔命基金份额抓 有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱执行。干系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例履行 华富天益货币市集基金 基金合同 信息透露义务。紧要关联来去应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的闲适董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规矩的，在适用于本基金的情况下， 基金管束东说念主在履行适合要领后，则本基金投资不再受干系截止。 五、货币市集基金投资组合平均剩余期限与平均剩孑遗续期的计较方法 货币市集基金投资组合平均剩余期限的计较公式为： ∑ 投资于金融器用产生的钞票 × 剩余期限 ? ∑ 投资于金融器用产生的欠债 × 剩余期限 + 债券正回购 × 剩余期限 投资于金融器用产生的钞票 ? 投资于金融器用产生的欠债 + 债券正回购 货币市集基金投资组合平均剩孑遗续期限的计较公式为： ∑ 投资于金融器用产生的钞票 × 剩孑遗续期限 ? ∑ 投资于金融器用产生的欠债 × 剩孑遗续期限 + 债券正回购 × 剩孑遗续期限 投资于金融器用产生的钞票 ? 投资于金融器用产生的欠债 + 债券正回购 （1）银行活期入款、算帐备付金、来去保证金的剩余期限和剩孑遗续期限为 计较； （2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至回 购条约到期日的试验剩余天数计较；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩 孑遗续期限为该基础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩孑遗续期限以计 算日至回购条约到期日的试验剩余天数计较； （3）银行如期入款、同行存单的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至条约到 期日的试验剩余天数计较；有入款期限，根据条约可提前支取且莫得利息损失的银 行入款，剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至条约到期日的试验剩余天数计较；银 行陈述入款的剩余期限和剩孑遗续期限以入款条约中约定的陈述期计较； （4）中央银行单子的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至中央银行单子到期 日的试验剩余天数计较； （5）组合中债券的剩余期限和剩孑遗续期限是指计较日至债券到期日为止所 剩余的天数，以下情况除外： 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下一个利率调理 日的试验剩余天数计较。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩孑遗续期限以计较日至债券到期日 华富天益货币市集基金 基金合同 的试验剩余天数计较。 六、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为：同期七天陈述入款利率（税后）。 根据基金的投资标的、投资主见及流动性特征，本基金中式同期七天陈述入款 税后利率行动本基金的功绩比拟基准。 若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金功绩基准时，经与基金托管东说念主 协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无 需召开基金份额抓有东说念主大会。 七、风险收益特征 本基金为货币市集基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其永远平均风险 和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金和债券型基金。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款 以偏激他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据干系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相闲适。 四、基金财产的撑抓和刑事职责 本基金财产闲适于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑抓。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券来去场面的来去日以及国度法律法例规 定需要对外透露基金钞票净值、各种基金份额的每万份基金已达成收益及七日年化 收益率的非来去日。 二、估值对象 基金所领有的各种证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值方法 或条约利率并议论其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按试验利率法摊销，每 日计提损益。本基金不接纳市集利率和上市来去的债券和单子的市价计较基金钞票 净值。 计较的基金钞票净值发生紧要偏离，从而对基金份额抓有东说念主的利益产生稀释和不公 平的结果，基金管束东说念主于每一估值日，接纳估值技能，对基金抓有的估值对象进行 重新评估，即“影子订价”。当影子订价细目的基金钞票净值与摊余成本法计较的 基金钞票净值的负偏离度全皆值达到 0.25%时，基金管束东说念主应当在 5 个来去日内 将负偏离度全皆值调理到 0.25%以内。当正偏离度全皆值达到 0.5%时，基金管束 东说念主应当暂停接受申购并在 5 个来去日内将正偏离度全皆值调理到 0.5%以内。当负 偏离度全皆值达到 0.5%时，基金管束东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜 在钞票损失，将负偏离度全皆值限定在 0.5%以内。当负偏离度全皆值结合两个交 易日跳动 0.5%时，基金管束东说念主应当接纳公允价值估值方法对抓有投资组合的账面 价值进行调理，或者选择暂停接受总共赎回苦求并停止基金合同进行财产算帐等措 施。当上述情形发生时，基金管束东说念主履行信息透露义务。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领 华富天益货币市集基金 基金合同 及干系法律法例的规矩或者未能充分调换基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述对方， 共同查明原因，两边协商措置。 根据关联法律法例，基金钞票净值计较、各种基金份额的每万份基金已达成收 益及七日年化收益率计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东说念主对基金钞票净 值、各种基金份额的每万份基金已达成收益和七日年化收益率的计较结果对外赐与 公布。 四、估值要领 收益，精准到极少点后第【4】位，极少点后第【5】位四舍五入。本基金的收益分 配是按日结转份额的，七日年化收益率所以最近 7 日(含节沐日)每万份基金已达成 收益所折算的年收益率，精准到百分号内极少点后 3 位，百分号内极少点后第【4】 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将 估值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按规矩对外公 布。 五、估值舛误的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当基金钞票的计价导致任一类基金份额的每万份基金已达成收益 极少点后【4】位以内或七日年化收益率百分号内极少点后【3】位以内发生差错时， 视为估值舛误。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值舛误，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛讹的责 任东说念主应当对由于该估值舛误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛误 处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 华富天益货币市集基金 基金合同 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同 行业现存技能水平不行预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩 执行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的来去贵寓灭失或被舛误处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得 不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛误职责方应实时 配合各方，实时进行改变，股票因改变估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担；由 于估值舛误职责方未实时改变已产生的估值舛误，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛误职责方仍是积极配合，况且有协助 义务确当事东说念主有有余的时刻进行改变而未改变，则其应当承担相应抵偿职责。估值 舛误职责方应付改变的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值舛误已得到改变。 （2）估值舛误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值舛误的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值舛误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值舛误职责方仍应付估值舛误负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要 求托付不妥得利的权益；若是赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和 跳动其试验损失的差额部分支付给估值舛误职责方。 （4）估值舛误调理接纳尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的形式。 估值舛误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下： （1）查明估值舛误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛误发生的 原因细目估值舛误的职责方； （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失进 行评估； （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的职责方进行更 华富天益货币市集基金 基金合同 正和抵偿损失； （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行改变，并就估值舛误的改变向关联当事东说念主进行说明。 （1）基金估值计较出现舛误时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托 管东说念主，并选择合理的措施谨防损失进一步扩大。 （2）舛误偏差达到基金钞票净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金钞票净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当 公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 六、暂停估值的情形 且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，基金管束东说念主经与基金托管东说念主 协商一致的，基金管束东说念主应当暂停基金估值； 七、基金净值的说明 用于基金信息透露的基金钞票净值、各种基金份额的每万份基金已达成收益和 七日年化收益率由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应 于每个服务日来去收尾后计较当日的基金钞票净值、各种基金份额的每万份基金已 达成收益和七日年化收益率并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对计较结果复核说明 后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按规矩赐与公布。 八、额外情况的处理 不行动基金钞票估值舛误处理。 舛误等，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适合、合理的措施进行搜检， 但未能发现舛误的，由此形成的基金钞票估值舛误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施放松或排除由此造 华富天益货币市集基金 基金合同 成的影响。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用。 二、基金用度计提方法、计提方法和支付形式 本基金的管束费按前一日基金钞票净值的【0.15%】年费率计提。管束费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东说念主向基金托 管东说念主出具划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的【0.05%】的年费率计提。托管费的 计较方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 华富天益货币市集基金 基金合同 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东说念主向基金托 管东说念主出具划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为【0.25%】，B 类基金份额的年销售 服务费率为【0.01%】 ，D 类基金份额的年销售服务费率为【0.20%】，E 类基金份 额的年销售服务费率为【0.10%】，基金份额升级与左迁的具体的计较方法在招募 说明书中列示。四类基金份额的销售服务费计提的计较公式交流，具体如下： H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数 H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规矩支 付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 四、用度调理 基金管束东说念主调理基金管束费、基金托管费、调高销售服务费率等干系费率需召 开基金份额抓有东说念主大会。基金管束东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。 华富天益货币市集基金 基金合同 华富天益货币市集基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、收益分派原则 本基金收益分派应衔命下列原则： 的每万份基金已达成收益为基准，为投资东说念主逐日计较当日收益并分派，逐日进行支 付。投资东说念主当日收益分派的计较保留到极少点后【2】位，极少点后第【3】位按去 尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止）； 零时，为投资东说念主记正收益；若当日已达成收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若当 日已达成收益就是零时，当日投资东说念主不记收益； (即红利转基金份额)形式，投资东说念主可通过赎回基金份额赢得现款收益。投资东说念主在当 日收益支付时，若当日净收益为恰恰，则为投资东说念主加多相应的基金份额；若当日净 收益为负值，则缩减投资东说念主基金份额；若当日净收益为零，则保抓投资东说念主基金份额 不变； 赎回的基金份额自下一个服务日起，不享有基金的收益分派权益； 不利影响的情况下，基金管束东说念主可调理基金收益的分派原则和支付形式，不需召开 基金份额抓有东说念主大会； 三、收益分派决议 本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后细目。 华富天益货币市集基金 基金合同 四、收益分派的时刻和要领 本基金逐日进行收益分派。每个怒放日公告前一个怒放日各种基金份额的每万 份基金已达成收益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日收尾后第二个 当然日，透露节沐日历间的各种基金份额每万份基金已达成收益和节沐日临了一日 的七日年化收益率，以及节沐日后首个怒放日的各种基金份额每万份基金已达成收 益和七日年化收益率。经中国证监会同意，不错适合延长计较或公告。法律法例另 有规矩的，从其规矩。 本基金逐日例行对今日达成的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日例行 的收益结转不再另行公告。 五、本基金各种基金份额每万份基金已达成收益及七日年化收益率的计较见本 基金合同“基金的信息透露”章节。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐战略 计年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 透露； 计核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 以书面形式说明。 二、基金的年度审计 关从业阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十八部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应得当《基金法》、 《运作办法》、 《信息透露办法》、 《基 金合同》偏激他关联规矩。干系法律法例对于信息透露的透露形式、登载媒体、报 备形式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 二、信息透露义务东说念主 本基金信息透露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大 会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主 组织。 本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予透露的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定 的时刻和形式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。 三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。 本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲目 华富天益货币市集基金 基金合同 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金 份额抓有东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的特质等触及基金投资东说念主重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息透露及 基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。 《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东说念主 至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金管束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》奏效公告。 （四）基金份额净值、每万份基金已达成收益和七日年化收益率公告 理东说念主将至少每周公告一次基金钞票净值、各种基金份额的每万份基金已达成收益和 七日年化收益率； 日每万份基金已达成收益和七日年化收益率的计较方法如下： 华富天益货币市集基金 基金合同 日每万份基金已达成收益＝当日该类基金份额的已达成收益/当日该类基金份 额总额×10000 七日年化收益率的计较方法: 七日年化收益率以最近七个当然日的每万份基金已达成收益按逐日复利折算 出的年收益率。计较公式为： ??? 7 ? Ri ? ? ?? ? ?? ? 1+ ?? ? 1 ? ?100% ? ? ? 10000 ? ? ?? 七日年化收益率（%）= ? i=1 其中，Ri 为最近第 i 个当然日(包括计较当日)的每万份基金已达成收益。 每万份基金已达成收益接纳四舍五入保留绝顶少点后第 4 位，七日年化收益率 接纳四舍五入保留至百分号内极少点后第 3 位。 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的各种基金份 额每万份基金已达成收益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，于节沐日收尾后第 沐日临了一日的七日年化收益率，以及节沐日后首个服务日的各种基金份额每万份 基金已达成收益和七日年化收益率。经中国证监会同意，不错适合延长计较或公告。 法律法例另有规矩的，从其规矩。 半年度和年度临了一日的各种基金份额每万份基金已达成收益和七日年化收益率。 （五）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释 基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度 评释登载在指定网站上，并将年度评释教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐评释应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。 基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中 期评释登载在指定网站上，并将中期评释教导性公告登载在指定报刊上。 基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度评释、中期 评释或者年度评释。 华富天益货币市集基金 基金合同 如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者权益，基金管束东说念主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其他 进犯信息”项下透露该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释期内抓有份 额变化情况及本基金的非凡风险。 本基金抓续运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中透露基金组结伙产 情况偏激流动性风险分析等。 基金管束东说念主应当在年度评释、中期评释中，至少透露评释期末基金前 10 名份 额抓有东说念主的类别、抓有份额及占总份额的比例等信息。 （六）临时评释 本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并 登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金钞票净值产生重 大影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 华富天益货币市集基金 基金合同 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际限定东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更； 值的正偏离度全皆值达到 0.50%、负偏离度全皆值达到 0.50%或负偏离度全皆值连 续两个来去日跳动 0.50%的情形； 买干系金融器用； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。 （七）浮现公告 在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集风雅传的音问 可能对基金钞票净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开浮现，并将有 关情况立即评释中国证监会。 （八）基金份额抓有东说念主大会决议 华富天益货币市集基金 基金合同 基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （九）投资钞票支抓证券的信息透露内容 基金管束东说念主应在基金年报及中期评释中透露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票 支抓证券市值占基金净钞票的比例和评释期内总共的钞票支抓证券明细。 基金管束东说念主应在基金季度评释中透露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证 券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。 （十）算帐评释 基金合同停止的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在指定网站上，并将 算帐评释教导性公告登载在指定报刊上。 （十一）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息透露事务管束 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管束轨制，指定特意部门及高 级管束东说念主员负责管束信息透露事务。 基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息披 露内容与相貌准则等法例规矩。 基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额每万份基金已达成收益、七日年 化收益率、基金如期评释、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐评释 等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选择一家报刊透露本基金信息。基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证干系报送信息的真正、准确、无缺、实时。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介透露信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不 同媒介上透露团结信息的内容应当一致。 为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计评释、法律宗旨书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后【10】年。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者 华富天益货币市集基金 基金合同 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当得当中国证监 会及自律国法的干系规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。 七、信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息透露的情形 九、本基金信息透露事项以法律法例规矩及本章选贤举能定的内容为准。 华富天益货币市集基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后，并在奏效后两个服务日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主邻接的； 三、基金财产的算帐 立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错 聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1） 《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐评释； 华富天益货币市集基金 基金合同 （5）礼聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律宗旨书； （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余钞票的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐评释报中国证监会备案后【5】个服务日内由基金财产算帐小组进 行公告。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存【15】年以上。 华富天益货币市集基金 基金合同 第二十部分 讲错职责 一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法 律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失 但发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不行动而形成的损失等； 二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益 的前提下，《基金合同》简略不绝履行的应当不绝履行。非讲错方当事东说念主在任责范 围内有义务实时选择必要的措施，谨防损失的扩大。莫得选择适合措施以致损失进 一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非讲错方因谨防损失扩大而开销的合理 用度由讲错方承担。 三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适合、合理的措施进行搜检，关联词未能发现 舛误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。 关联词基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施排除或放松由此形成的影响。 华富天益货币市集基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为 上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。 争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠 实、致力于、尽责地履行《基金合同》规矩的义务，调换基金份额抓有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统领。 华富天益货币市集基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的效率 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名（或盖印）并在募聚合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后奏效。 《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备 案并公告之日止。 《基金合同》自奏效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有 东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管束东说念主、 基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 华富天益货币市集基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协商 措置。 华富天益货币市集基金 基金合同 第二十四部分 基金合同内容摘录 一、基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权益、义务 （一） 基金管束东说念主简况 称呼：华富基金管束有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层 法定代表东说念主：余海春 开拓日历：2004 年 4 月 19 日 批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织步地：有限职责公司 注册本钱：2 亿元东说念主民币 存续期限：抓续筹画 斟酌电话：021-68886996 （二） 基金托管东说念主简况 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务阅历批准机关：中国证监会 基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号 组织步地：股份有限公司（上市） 注册本钱：东说念主民币 186.5347 亿元 筹画期限：长期存续 （三）基金管束东说念主的权益与义务 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》闲适运用并 管束基金财产； 华富天益货币市集基金 基金合同 （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并 选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和出动苦求； （12）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实 施其他法律行动； （13）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （14）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎 回、出动、非来去过户、如期定额投资等的业务国法； （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则管束和运用 基金财产； （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹画形式管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 华富天益货币市集基金 基金合同 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互闲适，对所管束的不同基金分别管束， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，各 类基金份额的每万份基金已达成收益和七日年化收益率； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释； （10）编制季度评释、中期评释和年度评释； （11） 严格按照《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息透露及报 告义务； （12）保守基金买卖巧妙，不清楚基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向 他东说念主清楚； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主 分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记载和其他干系 贵寓【15】年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况且保 证投资东说念主简略按照《基金合同》规矩的时刻和形式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变 现和分派； （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并 陈述基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权 华富天益货币市集基金 基金合同 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担职责； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他 法律行动； （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后【30】日内退还基金认购东说念主； （25）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金托管东说念主的权益与义务 不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 基金办理证券来去资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 华富天益货币市集基金 基金合同 不限于： （1）以憨厚信用、致力于尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产； （2）开拓特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备有余的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互闲适；对所托管的不同的基金分别设立账户，闲适核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互闲适； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）撑抓由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚； （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金钞票净值、各种基金份额的每万份基 金已达成收益和七日年化收益率； （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项； （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具宗旨，说明 基金管束东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金 管束东说念主有未执行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合 的措施； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓【15】年以 上； （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按规矩制作干系账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 华富天益货币市集基金 基金合同 （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分 配； （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会和 银行监管机构，并陈述基金管束东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除； （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金管束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿； （21）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （五）基金份额抓有东说念主 基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审 议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁； 华富天益货币市集基金 基金合同 （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于： （1）雅致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）存眷基金信息透露，实时期骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有 限职责； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额拥 有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 （1）停止《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）出动基金运作形式（法律法例、中国证监会另有规矩的除外）； （5）调理基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金方法和提高销售服务费，但根据法 律法例的要求调理该等薪金方法或提高销售服务费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、中国证监会另有规矩的除 华富天益货币市集基金 基金合同 外）； （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额抓有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对份额抓有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下调低基金的销售服务费率或变更收费形式，加多、减少或调理基金 份额类别设立及对基金份额分类办法、国法进行调理； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化； （5）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，基金管束东说念主、销售机构、登记机构调理关联基金认购、申购、 赎回、出动、非来去过户、转托管等业务的国法； （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。 （二）会议召集东说念主及召集形式 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起【10】日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起【60】 华富天益货币市集基金 基金合同 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金 管束东说念主应当配合。 面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应 当自收到书面提议之日起【10】日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 【60】日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额【10%】以上（含【10%】） 的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起【10】日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的 基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额【10%】以上（含【10%】）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、打扰。 登记日。 （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述形式 公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、场所和会议步地； （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式； （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和场所； （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 华富天益货币市集基金 基金合同 说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信形式、托付的公证机关偏激斟酌方 式和斟酌东说念主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取形式。 宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管束东说念主到指 定场所对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通 知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决宗旨的计票进行监督。基金管束东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。 （四）基金份额抓有东说念主出席会议的形式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或者法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主 大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律法例、《基金合同》 和会议陈述的规矩，况且抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记贵寓相符。 （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的【1/2】 （含【1/2】）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2， 召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的 1/3（含 1/3）。 陈述的非现场形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以召集 东说念主陈述的非现场形式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在【2】个服务日内连 华富天益货币市集基金 基金合同 续公布干系教导性公告。 （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定场所对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述 规矩的形式收取基金份额抓有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管束东说念主经陈述不参 加收取表决宗旨的，不影响表决效率。 （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的【1/2】 （含【1/2】）；若本东说念主 径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，；召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有 东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的抓有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨。 （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理 东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律 法例、《基金合同》和会议陈述的规矩，并与基金登记机构记载相符。 他形式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他形式进行表 决，具体形式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中列明。 决的，授权形式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召 集东说念主细目并在会议陈述中列明。 （五）议事内容与要领 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定停止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主 大会参议的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应当 华富天益货币市集基金 基金合同 在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规矩要领细目和公布 监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经参议后进行表决，并形成大会决议。大会 主抓东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管束东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓 表决权的【1/2】以上（含【1/2】）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大 会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和斟酌形式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前【30】日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后【2】个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 权的【1/2】以上（含【1/2】）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 决权的【2/3】以上（含【2/3】）通过方可作念出。出动基金运作形式、更换基金管束 东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方 为灵验。 基金份额抓有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。 华富天益货币市集基金 基金合同 选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交符 合会议陈述中规矩的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头得当 会议陈述规矩的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额 抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓示在出 席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主 或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快 公布计票结果。 （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额抓有东说念主大会的决 华富天益货币市集基金 基金合同 议，召集东说念主应当自通过之日起【5】日内报中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自奏效之日起【2】个服务日内在指定媒介上公告。 若是接纳通信形式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行奏效的基金份额抓有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 三、基金收益分派原则、执行形式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 （二）收益分派原则 本基金收益分派应衔命下列原则： 的每万份基金已达成收益为基准，为投资东说念主逐日计较当日收益并分派，逐日进行支 付。投资东说念主当日收益分派的计较保留到极少点后【2】位，极少点后第【3】位按去 尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止）； 零时，为投资东说念主记正收益；若当日已达成收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若当 日已达成收益就是零时，当日投资东说念主不记收益； (即红利转基金份额)形式，投资东说念主可通过赎回基金份额赢得现款收益。投资东说念主在当 日收益支付时，若当日净收益为恰恰，则为投资东说念主加多相应的基金份额；若当日净 收益为负值，则缩减投资东说念主基金份额；若当日净收益为零，则保抓投资东说念主基金份额 华富天益货币市集基金 基金合同 不变； 赎回的基金份额自下一个服务日起，不享有基金的收益分派权益； 不利影响的情况下，基金管束东说念主可调理基金收益的分派原则和支付形式，不需召开 基金份额抓有东说念主大会； （三）收益分派决议 本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后细目。 （四）收益分派的时刻和要领 本基金逐日进行收益分派。每个怒放日公告前一个怒放日各种基金份额的每万 份基金已达成收益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日收尾后第二个 当然日，透露节沐日历间的各种基金份额每万份基金已达成收益和节沐日临了一日 的七日年化收益率，以及节沐日后首个怒放日的各种基金份额每万份基金已达成收 益和七日年化收益率。经中国证监会同意，不错适合延长计较或公告。法律法例另 有规矩的，从其规矩。 本基金逐日例行对今日达成的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日例行 的收益结转不再另行公告。 （五）本基金各种基金份额每万份基金已达成收益及七日年化收益率的计较见 本基金合同“基金的信息透露”章节。 四、与基金财产管束、运作关联用度的索取、支付形式与比例 （一）基金用度的种类 华富天益货币市集基金 基金合同 用。 （二）基金用度计提方法、计提方法和支付形式 本基金的管束费按前一日基金钞票净值的【0.15%】年费率计提。管束费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东说念主向基金托 管东说念主出具划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的【0.05%】的年费率计提。托管费的 计较方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东说念主向基金托 管东说念主出具划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为【0.25%】，B 类基金份额的年销售 服务费率为【0.01%】 ，D 类基金份额的年销售服务费率为【0.20%】，E 类基金份 额的年销售服务费率为【0.10%】，基金份额升级与左迁的具体的计较方法在招募 说明书中列示。四类基金份额的销售服务费计提的计较公式交流，具体如下： H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数 H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值 华富天益货币市集基金 基金合同 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规矩支 付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； （四）用度调理 基金管束东说念主调理基金管束费、基金托管费、调高销售服务费率等干系费率需召 开基金份额抓有东说念主大会。基金管束东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。 五、基金财产的投资标的和投资截止 （一）投资主见 在限定投资组合风险，保抓流动性的前提下，力求达成非常功绩比拟基准的投 资答复。 （二）投资范围 本基金主要投资于以下金融器用，包括： 存单； 钞票支抓证券； 华富天益货币市集基金 基金合同 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有师法律法例或干系规矩。 （三）投资策略 本基金在保抓组合高度流动性的前提下，结合对国表里宏不雅经济运行、金融市 场运行、资金流动风光、货币市集收益率弧线形态等各方面的分析，合理安排组合 期限结构，积极选择投资器用，选择主动性的投资策略和精致化的操作手法，发现 和捕捉市集的契机，达成基金的投资主见。具体包括： 通过短期利率水平预期策略，深切研究国表里宏不雅经济趋势、分析国度货币政 策导向、短期资金市集利率波动、本钱市集资金面的情况和流动性的变化，对短期 利率走势形成合理预期，并据此调理基金货币钞票的树立策略。当预期短期利率呈 下降趋势时，侧重树立期限稍长的短期金融器用；反之，则侧重树立期限较短的金 融器用。 收益弧线策略即在不同期限投资品种之间进行的树立，通过覆按收益率弧线的 动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率弧线步地变化而导致的债券 价钱变化所产生的逾额收益。货币市集收益率弧线的步地反馈那时短期利率水平之 间的关系，反馈市集对较短期限经济气象的判断及对畴昔短期经济走势的预期。 结合宏不雅经济和利率预期分析，在合理运用量化模子的基础上，动态细目并控 制投资组合的平均剩余期限，以心仪可能的、突发的现款需求，同期保抓组合的稳 定收益；相等在债券投资中，根据收益率弧线的情况，投资一定剩余期限的品种， 雄厚收益，锁定风险，心仪组合主见期限。 在保抓组结伙产相对雄厚的条件下，根据不同类别钞票的流动性主见，决定各 类钞票确当期树立比例；再通过评估各种钞票的收益水平、市集偏好、投资截止、 基金收益主见等决定不同类别钞票的具体钞票树立比率。以此达成两个主见：一是 心仪基金流动性需求，二是赢得投资收益。 本基金将本着严慎性原则投资钞票支抓证券，按照钞票支抓证券订价模子对资 华富天益货币市集基金 基金合同 产支抓证券进行订价，通过抓续的信用评级分析和追踪、量化模子评估、投资名额 限定等方法对钞票支抓证券投资进行灵验的风险评估和限定，并在此基础上提高组 合收益。基金管束东说念主将详尽运用久期管束、个券选择、信用居品来去策略等各式策 略，精选品种，为基金份额抓有东说念主获取永远雄厚收益。 当预期市集利率下落或者利率走势稳那时，通过将剩余期限相对较长的短期债 券进行回购质押，融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时，该 投资策略的运用可达成正收益。 本基金将密切追踪银行大额存单、承兑汇票、买卖承兑汇票等买卖单子以及各 种繁衍居品的动向，一朝监管机构允许基金参与此类金融器用的投资，本基金将在 届时相应法律法例的框架内，根据对该金融器用的研究，制定得当本基金投资主见 的投资策略，在充分议论该投资品种风险和收益特征的前提下，严慎投资。 （四）投资截止 （1）股票； （2）可出动债券、可交换债券； （3）以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预临了一个利率调 整期的除外； （4）信用等第在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器用； （5）中国证监会、中国东说念主民银行辞谢投资的其他金融器用。 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行入款与同行存单的， 应当经基金管束东说念主董事会审议批准，干系来去应当事前征得基金托管东说念主的同意，并 行动紧要事项履行信息透露要领。 法律法例或监管部门取消上述截止后，本基金不受上述规矩的截止。 基金的投资组合应衔命以下截止： （1）除第（16）、 （17）项另有约定外，本基金投资组合的平均剩余期限不得 跳动 120 天，平均剩孑遗续期不得跳动 240 天； （2）本基金投资于团结机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用偏激行动 华富天益货币市集基金 基金合同 原始权益东说念主的钞票支抓证券占基金钞票净值的比例共计不得跳动 10%，国债、中央 银行单子、战略性金融债券除外； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10%； （4）本基金管束东说念主管束的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%； （5）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金 钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集的债券回购最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； （6）本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得跳动基金钞票净值的 （7）本基金投资于具有基金托管东说念主阅历的团结买卖银行的银行入款、同行存 单占基金钞票净值的比例共计不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的同 一买卖银行的入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跳动 5%； （8）本基金投资于现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券占基金钞票 净值的比例共计不得低于 5%； （9）除第（16）、 （17）项另有约定外，现款、国债、中央银行单子、战略性 金融债券以及五个来去日内到期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计不得 低于 10%； （10）到期日在 10 个来去日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限钞票 投资占基金钞票净值的比例共计不得跳动 30%； （11）除发生多量赎回、结合 3 个来去日累计赎回 20%以上或者结合 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金钞票净值的比例 不得跳动 20%； （12）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支抓证券的比例，不得跳动 该钞票支抓证券范畴的 10%；本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支抓证券 的比例，不得跳动基金钞票净值的 10%；本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值 不得跳动基金钞票净值的 20%，中国证监会规矩的额外品种除外；本基金管束东说念主管 理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得跳动其各种钞票支 抓证券共计范畴的 10%； （13）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）钞票支抓证券。 华富天益货币市集基金 基金合同 基金抓有钞票支抓证券时期，若是其信用等第下降、不再得当投资方法，应在评级 评释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （14）本基金总钞票不得跳动净钞票的 140%； （15）本基金管束东说念主管束的全部货币市集基金投资于团结买卖银行的银行入款 偏引刊行的同行存单与债券，不得跳动该买卖银行最近一个季度末净钞票的 10%； （16）当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额共计跳动基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳动 60 天，平均剩孑遗续期不得跳动 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个来去日内到 期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计不得低于 30%； （17）当本基金前 10 名份额抓有东说念主的抓有份额共计跳动基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳动 90 天，平均剩孑遗续期不得跳动 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个来去日内到 期的其他金融器用占基金钞票净值的比例共计不得低于 20%； （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用占基金资 产净值的比例共计不得跳动 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金钞票净值 的比例共计不得跳动 2%；前述金融器用包括债券、非金融企业债务融资器用、银 行入款、同行存单、干系机构行动原始权益东说念主的钞票支抓证券及中国证监会认定的 其他品种； （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 款所规矩比例截止的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保 抓一致； （21）法律法例或中国证监会规矩的其他比例截止。 法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系截止或以变更后的规矩为准。除上述第（1）、 （8）、 （13）、 （19）、 （20）项 外，因市集波动、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的成分以致基金投资比例不得当 上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会 规矩的额外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 华富天益货币市集基金 基金合同 基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当得当本基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。 为调换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、独揽证券来去价钱偏激他不正大的证券来去行径； （7）法律法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验控 制东说念主或者与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来去的，应当得当基金的投资主见和投资策略，衔命基金份额抓 有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱执行。干系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例履行 信息透露义务。紧要关联来去应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的闲适董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规矩的，在适用于本基金的情况下， 基金管束东说念主在履行适合要领后，则本基金投资不再受干系截止。 （五）货币市集基金投资组合平均剩余期限与平均剩孑遗续期的计较方法 货币市集基金投资组合平均剩余期限的计较公式为： ∑ 投资于金融器用产生的钞票 × 剩余期限 ? ∑ 投资于金融器用产生的欠债 × 剩余期限 + 债券正回购 × 剩余期限 投资于金融器用产生的钞票 ? 投资于金融器用产生的欠债 + 债券正回购 货币市集基金投资组合平均剩孑遗续期限的计较公式为： ∑ 投资于金融器用产生的钞票 × 剩孑遗续期限 ? ∑ 投资于金融器用产生的欠债 × 剩孑遗续期限 + 债券正回购 × 剩孑遗续期限 投资于金融器用产生的钞票 ? 投资于金融器用产生的欠债 + 债券正回购 （1）银行活期入款、算帐备付金、来去保证金的剩余期限和剩孑遗续期限为 华富天益货币市集基金 基金合同 计较； （2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至回 购条约到期日的试验剩余天数计较；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩 孑遗续期限为该基础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩孑遗续期限以计 算日至回购条约到期日的试验剩余天数计较； （3）银行如期入款、同行存单的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至条约到 期日的试验剩余天数计较；有入款期限，根据条约可提前支取且莫得利息损失的银 行入款，剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至条约到期日的试验剩余天数计较；银 行陈述入款的剩余期限和剩孑遗续期限以入款条约中约定的陈述期计较； （4）中央银行单子的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至中央银行单子到期 日的试验剩余天数计较； （5）组合中债券的剩余期限和剩孑遗续期限是指计较日至债券到期日为止所 剩余的天数，以下情况除外： 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下一个利率调理 日的试验剩余天数计较。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩孑遗续期限以计较日至债券到期日 的试验剩余天数计较。 六、基金钞票净值、每万份基金以达成收益、七日年化收益率的计较方法和公 告形式 （一）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （二）估值方法 或条约利率并议论其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按试验利率法摊销，每 日计提损益。本基金不接纳市集利率和上市来去的债券和单子的市价计较基金钞票 净值。 计较的基金钞票净值发生紧要偏离，从而对基金份额抓有东说念主的利益产生稀释和不公 平的结果，基金管束东说念主于每一估值日，接纳估值技能，对基金抓有的估值对象进行 华富天益货币市集基金 基金合同 重新评估，即“影子订价”。当影子订价细目的基金钞票净值与摊余成本法计较的 基金钞票净值的负偏离度全皆值达到 0.25%时，基金管束东说念主应当在 5 个来去日内 将负偏离度全皆值调理到 0.25%以内。当正偏离度全皆值达到 0.5%时，基金管束 东说念主应当暂停接受申购并在 5 个来去日内将正偏离度全皆值调理到 0.5%以内。当负 偏离度全皆值达到 0.5%时，基金管束东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜 在钞票损失，将负偏离度全皆值限定在 0.5%以内。当负偏离度全皆值结合两个交 易日跳动 0.5%时，基金管束东说念主应当接纳公允价值估值方法对抓有投资组合的账面 价值进行调理，或者选择暂停接受总共赎回苦求并停止基金合同进行财产算帐等措 施。当上述情形发生时，基金管束东说念主履行信息透露义务。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领 及干系法律法例的规矩或者未能充分调换基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述对方， 共同查明原因，两边协商措置。 根据关联法律法例，基金钞票净值计较、各种基金份额的每万份基金已达成收 益及七日年化收益率计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东说念主对基金钞票净 值、各种基金份额的每万份基金已达成收益和七日年化收益率的计较结果对外赐与 公布。 （三）基金份额净值、每万份基金已达成收益和 7 日年化收益率公告 理东说念主将至少每周公告一次基金钞票净值、各种基金份额的每万份基金已达成收益和 七日年化收益率； 日每万份基金已达成收益和七日年化收益率的计较方法如下： 日每万份基金已达成收益＝当日该类基金份额的已达成收益/当日该类基金份 额总额×10000 七日年化收益率的计较方法: 华富天益货币市集基金 基金合同 七日年化收益率以最近七个当然日的每万份基金已达成收益按逐日复利折算 出的年收益率。计较公式为： ??? 7 ? Ri ? ? ?? ??? ?1+ ?? ? 1? ?100% 七日年化收益率（%）= ??? i=1 ? 10000 ? ? ?? 其中，Ri 为最近第 i 个当然日(包括计较当日)的每万份基金已达成收益。 每万份基金已达成收益接纳四舍五入保留绝顶少点后第 4 位，七日年化收益率 接纳四舍五入保留至百分号内极少点后第 3 位。 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露前一个怒放日的各种 基金份额每万份基金已达成收益和七日年化收益率。若遇法定节沐日，于节沐日结 束后第 2 个来去日（当然日），公告节沐日历间的各种基金份额每万份基金已达成 收益、节沐日临了一日的七日年化收益率，以及节沐日后首个服务日的各种基金份 额每万份基金已达成收益和七日年化收益率。经中国证监会同意，不错适合延长计 算或公告。法律法例另有规矩的，从其规矩。 半年度和年度临了一日的各种基金份额每万份基金已达成收益和七日年化收益率。 七、基金合同变更和停止的事由、要领以及基金财产算帐形式 （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后，并在奏效后两个服务日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的停止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 金托管东说念主邻接的； 华富天益货币市集基金 基金合同 （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错 聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1） 《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐评释； （5）礼聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律宗旨书； （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余钞票的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 比例进行分派。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经司帐师事务所审 华富天益货币市集基金 基金合同 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐评释报中国证监会备案后【5】个服务日内由基金财产算帐小组进 行公告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存【15】年以上。 八、争议措置形式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁场所为 上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。 争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠 实、致力于、尽责地履行《基金合同》规矩的义务，调换基金份额抓有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式 《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管束东说念主、 基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 华富天益货币市集基金 基金合同 本页无正文，为《华富天益货币市集基金基金合同》署名页。 《华富天益货币市集基金基金合同》 当事东说念主盖印偏激法定代表东说念主或授权代表签 字。 基金管束东说念主：（盖印） 法定代表东说念主或授权代表：（署名） 基金托管东说念主：（盖印） 法定代表东说念主或授权代表：（署名） 签 订 地： 签 订 日： 年 月 日
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