易方达瑞程纯信得过立羼杂型证券投资基金 托管公约 基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二四年八月 目 录 基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层 法定代表东说念主：刘晓艳 建造日历：2001 年 4 月 17 日 批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字 [2001]4 号 组织神气：有限包袱公司 注册成本：13，244.2 万元东说念主民币 存续期限：捏续想象 商酌电话：400 881 8088 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东全部 12 号 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务履历批准机关：中国证监会 基金托管业务履历文号：证监基金字[2003]105 号 组织神气：股份有限公司（上市） 注册成本：293.52 亿元东说念主民币 存续时代：捏续想象 一、基金托管公约的依据、方针、原则妥协释 （一）依据 本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券 投资基金运作料理办法》 （以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》 （以下简称《信息线路办法》）、 《证券 投资基金托管业务料理办法》、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》、 《证券 投资基金信息线路内容与样式准则第 7 号〈托管公约的内容与样式〉》、《易方达瑞程纯真配 置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相当他联系法律、法则制定。 （二）方针 本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净值 计较、收益分拨、信息线路及相互监督等联系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 （三）原则 基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，缔结本公约。 （四）解释 除非本公约另有约定，本公约整个术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以相当他照章刊行、上 市的股票、存托凭据）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司 债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、可补救债券、 可交换债券等）、钞票支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、权证、国债期货、股指 期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。 《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金料理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的样式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用商酌技艺系统，对基金骨子投资是否相宜 《基金合同》对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金不得投资于商酌法律、法则、部门步调及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督： （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票确立比例为： 本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、国债期货相当他金融器具的 投资比例依照法律法则或监管机构的章程推论。 因基金范围或市集变化等身分导致投资组合不相宜上述章程的，基金料理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例适度。法律法则另有章程时，从其章程。 （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制： 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 的 10％； 券范围的 10％； 过其万般钞票支撑证券悉数范围的 10％； 支撑证券时代，若是其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日 终，捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）占基金钞票的比例应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的联系章程；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 20%； 捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差计较）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的联系约定； 值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； 过该上市公司可开通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可开通股票，不得跳动该上市公司可开通股票的 30%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金 不相宜前款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 股票合并计较； 除上述 2） 、12）、13）、20）、21）之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。上述时代，基金的投资范围、投资战略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运行。 为进行监督： 根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷包袱的投资； （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱相当他不刚直的证券交易行径； （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。如法律法则或监管部门取消 上述不容性章程，基金料理东说念主在实验安妥设施后可不受上述章程的限制。 监督。 料理东说念主运用基金财产买卖料理东说念主、托管东说念主相当控股推动、骨子胁制东说念主或者与其有要紧利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当符 合基金的投资标的和投资战略，解任捏有东说念主利益优先原则，驻防利益防碍，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推论。商酌交易必须预先得到托管东说念主的首肯，并 按法律法则赐与线路。要紧关联交易应提交料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧 董事通过。料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 间债券市集进行监督。 （1）基金托管东说念主按以下方式对基金料理东说念主参与银行间市集交易的交易敌手的资信风险 胁制措施进行监督。 基金料理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库，交易敌手库由银行 间交易会员中财务情景较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手构成。基金料理东说念主不错根据 骨子情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并实时书面文牍基金托管东说念主。基金托 管东说念主据以对基金银行间债券市集交易的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。 （2）基金托管东说念主对银行间交易市集的交易方式的胁制按如下约定进行监督。 基金料理东说念主应按照审慎的风险胁制原则，对银行间交易敌手的资信情景进行评估，胁制 交易敌手的资信风险，确定与万般交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力求取对基金有意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的亏本，基金托管东说念主不承担抵偿 包袱。 基金如投资银行进款，基金料理东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，预先 确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金料理东说念主不错根据骨子 情况的变化，实时对进款银行的名单赐与更新和调整，并文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主据此 对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。 基金料理东说念主负责对进款银行的资信胁制，并对投资银行进款的信用风险（包括但不限于 进款银行的信用品级、进款银行的支付身手等）进行评估。对于基金投资的银行进款，由于 进款银行发生信用风险事件而形成亏本机，基金料理东说念主有权要求商酌包袱东说念主进行抵偿。 基金料理东说念主投资开通受限证券，应预先根据中国证监会商酌章程，明确基金投资开通受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险胁制轨制，驻防流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否遵循商酌轨制、流动性风险处置预案以及 商酌投资额度和比例等的情况进行监督。 （1）本基金投资的开通受限证券须为经中国证监会批准的非公诱惑行股票、公诱惑行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等开通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 （2）基金料理东说念主投资非公诱惑行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金流动 性清苦以及商酌亏本等问题的搪塞惩办措施，以及联系相当情况的处置。基金料理东说念主应在首 次投资开通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公诱惑行股票的商酌流动性 风险处置 预案。 基金料理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对商酌风险采用积极灵验的 措施，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现清苦时，基金料理东说念主应按照基金合同的约定进行处理。 对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理东说念主 原因导致本基金出现亏本的，基金托管东说念主不承担任何包袱。 （3）本基金投资非公诱惑行股票，基金料理东说念主应至少于推论投资指示之前两个责任日 将联系尊府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的联系尊府真的、准确、齐备。 联系尊府如有调整，基金料理东说念主应实时提供调整后的尊府。上述书面尊府包括但不限于： 基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公诱惑行股票等开通受限证券联系问题的文牍》 章程，对基金料理东说念主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金料理东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资开通受限证 券前就该风险的捣毁或驻防措施进行补充书面证明，并保留稽察基金料理东说念主风险料理部门就 基金投资开通受限证券出具的风险评估申诉等尊府的权力。不然，基金托管东说念主有权拒却推论 联系指示。因拒却推论该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。 如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 第二条第（一）款第 2 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。 如发现相当情况，应实时以书面神气文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期单据导致的信用风险、流动性风 险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理东说念主原因导致基金出现亏本的，基金托管东说念主不 承担任何包袱。 基金料理东说念主料理的基金在投资中小企业私募债、中期单据前，基金料理东说念主须根据法律、 法则、监管部门的章程，制定严格的对于投资中小企业私募债、中期单据的风险胁制轨制和 流动性风险处置预案，料理东说念主在此承诺将严格推论该风险胁制轨制和流动性风险处置预案。 （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、商酌 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作相当他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、 基金托管公约等联系章程时，应实时以书面神气文牍基金料理东说念主限期创新，基金料理东说念主收到 文牍后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神气向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在章程时期内恢复基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、 《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供商酌 数据尊府和轨制等。 若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未推论的投资指示或依据交易设施仍是 收效的投 资指示违犯法律、行政法则和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金料理东说念主，并申诉中国证监会。基金料理东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额捏 有东说念主形成的亏本，由基金料理东说念主承担。 对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易设施仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金料理 东说念主，并申诉中国证监会。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期创新。 基金料理东说念主无刚直原理，拒却、阻隔基金托管东说念主根据本公约章程愚弄监督权，或采用拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金料理东说念主对基金托管东说念主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户、是否复核基金管 理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据料理东说念主指示办理清理交收、进行商酌信 息线路和监督基金投资运作等步履。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸推论基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合 同》、本托管公约相当他联系章程时，基金料理东说念主应实时以书面神气文牍基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面神气向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基 金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内创新的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。基金料理东说念主发现基金托 管东说念主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督料理机构，同期文牍基金托管东说念主 限期创新。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交商酌尊府以供基金 料理东说念主核查托管财产的齐备性和真的性，在章程时期内恢复基金料理东说念主并改正。 基金托管东说念主无刚直原理，拒却、阻隔基金料理东说念主根据本公约章程愚弄监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主冷落警告仍不改 正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。 四、基金财产看护 （一）基金财产看护的原则 运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产（托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。托管东说念主分歧处于本身 骨子胁制之外的账户及财产承担包袱。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与颓丧。 联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成亏本的，基金料理东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对此不承担包袱。 （二）召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与作事代理公约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托 管履历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满， 召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》等 联系章程后，由基金料理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资 申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面神气说明资金到账情况，并实时将资金到账凭据传 真给基金料理东说念主，两边进行账务处理。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按章程办理退 款事宜。 （三）基金钞票托管专户的开立和料理 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头或以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根 据基金料理东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法则及托管行的相 关要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的印 章由基金托管东说念主、刻制、看护和使用。 本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。 钞票托管专户的料理当相宜《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东说念主民币利率料理章程》、 《利率料理暂行章程》、 《支付结算办法》以及银行业监督料理机构 的其他联系章程。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 开立专诚 的证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方首肯私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行径。 基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，料理和运用由基金料理东说念主负责。 基金托管东说念主看护证券账户卡原件。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结算 备付金账 户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理工 作，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的章程和基金托管东说念主为实验结算参与东说念主的义务所制定的业务国法推论。 （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案 《基金合同》收效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基金的口头申 请并取得过问寰宇银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。 （六）其他账户的开设和料理 经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系国法 使用并料理。 （七）基金投资银行进款账户的开立和料理 基金投资银行如期进款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比照证监会的商酌章程，就本基金 投资银行进款业务缔结书面公约。 基金投资银行如期进款应由基金料理东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总 体配合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东说念主公章。 本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行缔结具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等笃定。 为驻防特地情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取要求。 基金所投资如期进款存续时代，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真的、准确。 （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭据的看护 基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司或票 据营业中 心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基 金托管东说念主骨子灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，由此产生的包袱 应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构骨子灵验胁制或看护的什物证券、 银行如期进款存单对应的财产不承担看护包袱。 （九）与基金财产联系的要紧合同的看护 由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看护。除本公约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 20 年以 上。 五、指示的发送、说明和推论 基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相当他款项付款指示，基金托 管东说念主推论基金料理东说念主正当合规且相宜本公约商酌约定的指示、办理基金名下的资金交易等有 关事项。 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面文牍（以下 称“授权文牍”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并章程基金 料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金料理东说念主的划 款指示授权文牍书由基金料理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权文牍当日回函或来电向 基金料理东说念主说明。划款指示授权书不管家具成立时或后续更新，都需要在原件到达后方可生 效。划款指示授权书原件未按时投递托管东说念主的，托管东说念主有权拒却推论该授权书对应的划款指 令，托管东说念主不承担由此形成的亏本。基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遁藏义务，其 内容不得向授权东说念主及商酌操作主说念主员之外的任何东说念主清晰。 （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以相当它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金料理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据商酌登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。 （三）指示的发送、说明和推论的时期和设施 指示由“授权文牍”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理东说念主用传真的 方式或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面说明过的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主有义 务在发送指示后实时与托管东说念主进行说明，因料理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示说明，甚而资 金未能实时到账所形成的亏本，基金托管东说念主不承担任何包袱。基金托管东说念主依照“授权文牍” 章程的方法说明指示灵验后，方可推论指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否 认其服从。基金料理东说念主应按照《基金法》、联系法律法则和《基金合同》的章程，在其正当 的想象权限和交易权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金料理 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示， 基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至少 2 个责任小时的指示推论时期。对 于基金料理东说念主在距划款截止时点少于 2 个责任小时情况下发出的指示，基金托管东说念主尽量执 行，关联词如划款失败，基金托管东说念主不承担商酌包袱。如期进款、非担保交收等特定用途划款 指示对于截止时期点另有约定的，以另行约定为准。 由一般划款指示（不含银行间指示、如期进款指示、非担保交收指示、新股、新债、增 发等申购指示）应在 15 点（指示截止时期）前提交托管东说念主，如投良友理东说念主要求今日某一时 点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时期 9 点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交托管 东说念主。 新股、新债、增发等申购指示，投良友理东说念主须在申购前 1 个责任日向托管东说念主发送指示， 如需在申购当日下达指示，投良友理东说念主应为托管东说念主留出推论指示所必需的时期，指示最迟不 得晚于上昼 11：00 点（指示截止时期）提交托管东说念主。 如划款指示中给予托管东说念主的划拨时期小于 2 个责任小时或晚于前述指示截止时期的， 托管东说念主应发奋在指定时期内完成资金划拨，但不承担因时期不足导致推论失败的包袱。 由基金料理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时期，甚而资金未 能实时到账所形成的亏本由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应在交易杀青后将同行市集债券交 易成交单加盖章章后实时传真给基金托管东说念主并电话文牍托管东说念主。 指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与 被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题或有疑问应实时文牍基金管 理东说念主，并有权附注相应说晴明立行将指示退还给基金料理东说念主，要求其重新下达灵验指示。 基金料理东说念主在基金托管东说念主推论指示时，应确保商酌托管账户有满盈的资金余额，对在 莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主有权不予推论，独立即文牍基金料理东说念主，基 金托管东说念主不承担因为不推论该指示而形成亏本的任何包袱。 基金料理东说念主应将同行市集国债交易文牍单加盖章章后传真给基金托管东说念主。 指示推论完了后，基金托管东说念主应将推论完了的指示回传给基金料理东说念主。基金托管东说念主应 授权专东说念主领受基金料理东说念主的指示，预先文牍基金料理东说念主其名单，并与基金料理东说念主约定指示发 送和领受方式。 （四）基金料理东说念主发送乖谬指示的情形和处理设施 基金料理东说念主发送乖谬指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示 及交割信息乖谬，指示中要紧信息轮廓不清或不全，指示违犯法律法则和《基金合同》及本 公约约定等。 基金托管东说念主在实验监督职能时，如发现基金料理东说念主的指示乖谬，有权拒却推论，并及 时以书面神气文牍基金料理东说念主改正，基金料理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面神气对基 金托管东说念主发出回函说明。如需驱除指示，基金料理东说念主应出具书面证明，并加盖预留印鉴。 （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推论的处理方法 除本公约另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金料理 东说念主发送的相宜本公约约定的、按照平淡交易设施仍是收效的指示推论，给基金份额捏有东说念主造 成亏本的，应负责抵偿相应的径直亏本。 （六）更换被授权东说念主的设施 基金料理东说念主更换被授权东说念主员、窜改或终结对被授权东说念主员的授权范围的，必须提前至少 一个交易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面说明的方式向基金托管东说念主发出加 盖基金料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更文牍，同期电话通 知基金托管东说念主。变更文牍应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收 到变更文牍当日将回函书面传真基金料理东说念主或通过电话向基金料理东说念主说明。授权变更于变更 文牍载明的收效时期起收效。若变更文牍载明的收效时期早于基金托管东说念主收到变 更文牍时 间，则授权变更于基金托管东说念主收到变更文牍时收效。被授权东说念主变更文牍收效前，基金托管东说念主 仍应按原约定推论指示，基金料理东说念主不得否定其服从。基金料理东说念主在而后三日内将被授权东说念主 变更文牍的原本送交基金托管东说念主。若是基金料理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本 公约约定实时文牍基金托管东说念主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额捏有东说念主受损的，基 金托管东说念主不承担任何神气的包袱。基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过 灌音电话文牍基金料理东说念主。 （七）其它事项 基金料理东说念主承担下达罪人、违纪或违犯《基金合同》和本公约约定的指示所导致的责 任。基金托管东说念主对推论基金料理东说念主的按照平淡交易设施仍是收效的指示对基金财产形成的损 失不承担抵偿包袱。 六、交易及清理交收安排 （一）取舍代理证券买卖的证券想象机构的圭臬和设施 基金料理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券想象机构。取舍的圭臬是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究申诉及周密的信息作事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究申诉。 基金料理东说念主负责根据以上圭臬以及里面料理轨制对子系证券想象机构进行考 察后确定 代理本基金证券买卖证券想象机构，并承担相应包袱。基金料理东说念主和被取舍的证券想象机构 缔结交易单元使用公约，由基金料理东说念主文牍基金托管东说念主，并在法定信息线路公告中线路联系 内容。 基金料理东说念主应在基金肇始运作前将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面神气文牍基金托管东说念主，并将被选中证券想象机构提供的《交易单元租用公约》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求领受结算数据。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 负责办理。 银行证券资金结算公约。 户书神气提供的书面文牍。 银行间上清所划款指示和成交文牍单应在结算日 15 点（指示截止时期）前提交托管东说念主。 银行间中债登划款指示和成交文牍单应在结算日 15：30 分（指示截止时期）前提交托管东说念主。 基金料理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端胁制。 投良友理东说念主与进款行缔结的进款公约要求样式应在如期进款起息日的前一个 责任日发 送给托管东说念主，如期进款的划款指示及进款公约盖章版（传真件或扫描件）最迟不得晚于起息 日 13：00（指示截止时期）提交托管东说念主。 进款银行无法在存入 17 点前向托管东说念主投递进款证实书的，投良友理东说念主应敦促进款银行 将进款证实扫描件发送至托管东说念主。进款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责看护进款证实书原 件。托管东说念主仅对进款证实书进行神气审核，神气审核内容为账户称号、起息日、到期日、金 额、利率。托管东说念主分歧进款证实书真的性承担审核职责。 投良友理东说念主与进款银行缔结的进款公约，应包括： （1）进款银步履托管钞票办理如期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支撑和高效的结手脚事； （2）进款银步履托管钞票所投资的如期进款的进款解说文献提供上门作事，即：如期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东说念主将“进款证实书” （以下简称“证实书”）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切亏本由 进款银行承担。 （3）如期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东说念主前去托管东说念主处 提真金不怕火“证实书”。 “证实书”移交给进款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切亏本由进款银行承担。 进款银行应至少提前一个责任日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念垄断理商酌事 务的书面 授权书。授权代理东说念主提供上门作事时，应出示灵验身份证或责任证。 （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。进款银行应说明，如期进款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管 东说念主说明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面首肯。 （5）进款银行应为如期进款业务提供如期对账作事。初度对账应不晚于进款资金存入 后的一个当然月。除初度对账外，对账频率不少于每年一次。进款银行应配合托管东说念主对“证 实书”的书面洽商。 （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更 手续。 （三）可用资金余额的说明 基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金料理东说念主。 （四）交易纪录、资金、证券账方针查对 基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外线路净值之前，必须保 证今日整个骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录一致。 资金账目包括基金的银行进款等司帐尊府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金料理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念 到账账相符、账实相符。 证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金料理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券账方针账实查对由基金托管 东说念主负责，证券交易所证券账目每交易日杀青后查对一次，银行间市集证券账目每月末查对 一次，确保账实相符。 （五）基金申购、赎回、补救业务处理的基本章程 理时期以公告为准。基金份额申购、赎回的说明、清原理基金料理东说念主或其拜托的注册登记 机构负责。 洞开式基金的联系数据，并对上述数据的真的、准确、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。基金料理 东说念主应保证本基金（或本基金料理东说念主拜托）的注册登记机构每个责任日 15:00 前向基金托管 东说念主发送前一洞开日的上述联系数据，并保证商酌数据的准确、齐备。 数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商惩办处理方式。由此引起基金或 本公约一方亏本的，由系统无法平淡传送数据的一方承担抵偿包袱，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自过失进程承担相应包袱。基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按联系章程保存。 一致。 为知足申购、赎回等资金汇划的需要，基金料理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 清理的基金注册登记清理专用账户。 日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，炒汇基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成亏本的，料理东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金的亏本，基金托管东说念主不承担任何包袱。 基金托管东说念主在根据基金料理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有满盈的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本公约的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有满盈合理的时期进行划款，而基金托管东说念主未实时推论正当合规的指示 的，包袱由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得满盈 的资金，导致基金托管东说念主不可按时支付，如是基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金料理东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因形成 的，包袱由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额捏有东说念主形成亏本的， 基金托管东说念主负有配合基金料理东说念主向第三方追偿的义务。 除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本公约章程推论。若本公约莫得章程的按两边协商一致内容推论。 基金料理东说念主和基金托管东说念主应采用整个必要措施确保申购和赎回等资金在本公约章程的 时期内划到指定账户。但由于基金料理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗议力原 因导致资金不可按时到账的，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此给 基金形成亏本的，基金料理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。 基金料理东说念主应严格按照商酌法律法则以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的神气文牍基金托管东说念主。基金料理 东说念主应严格按照商酌法律法则以及《基金合同》的章程，对多半赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分延期赎回确当日实时以两边认同的神气文牍基金托管东说念主。 （六）申购赎回资金结算 T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为肯求日），基金料理东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的说明数据汇总传输给基金托管东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐 处理。 基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算解任“全额清理、净额交收”的原 则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付 额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 之 前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即文牍基金料理东说念主， 并将联系书面凭据传真给基金料理东说念主进行账务料理；如存在托管账户净应付额时，基金管 理东说念主应在前一责任日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示 将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立 即文牍基金料理东说念主，并将联系书面凭据交给基金料理东说念主进行账务料理。 当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时 文牍基金料理东说念主，如系基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。 （七）基金补救 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照商酌法律法则、《基金合同》、以及本公约的章程办理基 金补救。 (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理设施 基金托管东说念主在实验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责惩办，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏本由基金 料理东说念主承担。若黑白因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。 七、基金钞票净值计较和司帐核算 （一）基金钞票净值的计较、复核的时期和设施 基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金钞票净值除以当日基金份额的余额数 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 每个责任日，基金料理东说念主搪塞基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资 基金司帐核算业务辅导》相当他法律、法则的章程。用于基金信息线路的基金钞票净值和基 金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日交易杀青 后计较当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算效果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。 根据《基金法》，基金料理东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金钞票净值。本基金的司帐包袱方是基金料理东说念主，就与本基金联系的司帐问 题，如经商酌各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东说念主对基 金钞票净值的计较效果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如 有新增事项，按国度最新章程估值。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账 户的基金钞票净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。 （二）基金钞票估值方法 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价； 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市时代的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公诱惑行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系章程 确定公允价值。 （3）寰宇银行间债券市集交易的固定收益品种，取舍估值技艺确定公允价值。 （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化的，取舍最近交易日结算价估值。 （6）本基金投资存托凭据的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。 （7）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （8）商酌法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及商酌 法律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩办。 根据联系法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经商酌各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的计较 效果对外赐与公布。 （三）估值差错处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值乖谬。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的过失形成估值乖谬，导致其他当事东说念主际遇亏本的，过失的包袱东说念主应当对由于该 估值乖谬际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏本按下述“估值乖谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。 上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：尊府申诉差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主形成亏本机，估值乖谬包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬包袱方承担；由于估值乖谬包袱方未 实时更正已产生的估值乖谬，给当事东说念主形成亏本的，由估值乖谬包袱方对径直亏本承担抵偿 包袱；若估值乖谬包袱方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值乖谬包袱方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值乖谬已得到更正。 （2）估值乖谬的包袱方对子系当事东说念主的径直亏本负责，分歧蜿蜒亏本负责，况且仅对 估值乖谬的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值乖谬而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖谬 包袱方仍搪塞估值乖谬负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值乖谬包袱方应抵偿受损方的亏本，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权力；若是 取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得 的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跳动其骨子亏本的差额部分支付给估值乖谬 包袱方。 （4）估值乖谬调整取舍尽量规复至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。 （5）按法律法步调程的其他原则处理估值乖谬。 估值乖谬被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下： （1）查明估值乖谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乖谬发生的原因确定 估值乖谬的包袱方； （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬形成的亏本进行评估； （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的包袱方进行更正和抵偿 亏本； （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖谬的更正向联系当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值计较出现乖谬时，基金料理东说念主应当立即赐与创新，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施失足亏本进一步扩大。 （2）乖谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主；乖谬 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 （四）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值； （五）基金账册的建立 基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照商酌各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即诞生、登录和看护本基金的全套账册，对商酌各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。 经对账发现商酌各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 创新，保证商酌各方平行登录的账册纪录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。 （六）基金如期申诉的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓丧编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。 基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个责任 日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。基金 料理东说念主在季度杀青之日起 15 个责任日内完成季度申诉编制并公告；在上半年杀青之日起两 个月内完成中期申诉编制并公告；在每年杀青之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。 基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后， 以加密传真方式将联系申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核效果实时书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度申诉，在季度报 告完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复 核，并将复核效果书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉 完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核效果书面文牍基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日， 将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核效果书面通 知基金料理东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现商酌各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以商酌各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金料理东说念主提供的申诉上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的 复核想法 书，商酌各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 商酌报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。 基金托管东说念主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对商酌文献审核时辅导。 八、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议； （二）收益分拨决策的确定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章次第论 公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得跳动 15 个责任日。 基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示 实时进行分成资金的划付。 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。 九、信息线路 （一）遁藏义务 除按照《基金法》、 《信息线路办法》、 《基金合同》及中国证监会对于基金信息线路的有 关章程进行线路之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应坚守遁藏的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规 定之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第三方线路。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯遁藏义务： 构的高唱、决定所作念出的信息线路或公开。 （二）信息线路的内容 基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据商酌法律法则、 《基金合同》的章程各自承担相应的信 息线路职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其实验按 照法定方式和时限线路的义务。 本基金的信息线路主要包括基金招募证明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金家具资 料纲要、基金份额发售公告、 《基金合同》收效公告、如期申诉、临时公告、基金净值信息、 瓦解公告、清理申诉等其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。 基金料理东说念主与基金托管东说念主应严格遵循《基金合同》所章程的信息线路要求。基金净值信 息、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募证明书、基金家具尊府纲要、基金 清理申诉等公开线路的商酌基金信息按联系章程需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进 行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子说明。商酌信息经基金托管东说念主复核无误后 方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息线路内容，应实时见告基金托管东说念主。 年度申诉中的财务司帐申诉部分，应当经相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计后， 方可线路。 基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予线路的基金信息通过章次第论线路。 根据法律法则应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过章次第论公开线路。 本基金实施侧袋机制的，商酌信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的章程进行信息线路，详见招募证明书的章程。 （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路设施 基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守隐痛。基金料理东说念主负责办理当由基金料理东说念主负责的与基金联系的信息线路事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前文牍基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到文牍后的章程时期内赐与书面恢复。 按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金料理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金料理东说念主公告。 发生《基金合同》中章程需要线路的事项时，按《基金合同》章程公告。 赐与线路的信息文本，应当按照商酌法律法步调程置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主的办 公时局，基金份额捏有东说念主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错取得上述文献的 复制件或复印件。 基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 （1）基金投资波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因停市时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时； （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 十、托管用度 本基金托管用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 十一、基金份额捏有东说念主名册的看护 基金料理东说念主妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 终结日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主 名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基 金料理东说念主应按照现在商酌国法看护基金份额捏有东说念主名册。看护方式不错取舍电子或文档的形 式。看护期限为 20 年。 在基金托管东说念主编制中期申诉和年度申诉前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错取舍电子或文档的神气况且保证其的真 实、准确、齐备。基金托管东说念主应妥善看护，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。 十二、基金联系文献和档案的保存 （一）档案保存 基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存本基金的基金账册、原始凭据、记账凭 证、交易纪录、公告、要紧合同等商酌尊府，承担遁藏义务并按章程的期限看护。基金料理 东说念主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他商酌尊府，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他商酌尊府。保存期限不少于 20 年。 （二）合同档案的建立 规及本公约的章程将合同原本或副本提交对方。 （三）变更与协助 若基金料理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主领受相 应文献。 十三、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责终结： (1) 被照章取消基金料理东说念主履历； (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任； (3) 照章驱散、被照章驱除或被照章宣告停业； (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责终结后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过； （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须经中国证监会备案； （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在 2 日内在章次第论公告； （6）交代：基金料理东说念主职责终结的，基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务尊府，实时 向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念垄断理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任 基金料理东说念主应实时领受。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； （7）审计：基金料理东说念主职责终结的，应当按照法律法步调程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案； （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主联系的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结： (1) 被照章取消基金托管东说念主履历； (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任； (3) 照章驱散、被照章驱除或被照章宣告停业； (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责终结后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在 2 日内在章次第论公告； （6）交代：基金托管东说念主职责终结的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 领受。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值； （7）审计：基金托管东说念主职责终结的，应当按照法律法步调程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。 （三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 内在章次第论上聚会公告。 十四、不容步履 托管公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于： （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财产。 （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。 （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏本。 （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金想象过程中任何尚未按法律法步调程 的方式公开线路的信息。 （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的相宜本公约约定的灵验指示拖延或拒却推论。 （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓丧，其高档基金料理东说念主员相互兼 职。 （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行刑事包袱的除外。 （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：1、承销证 券；2、违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；3、从事承担无穷包袱的投资；4、向其基金管 理东说念主、基金托管东说念主出资；5、从事内幕交易、主管证券交易价钱相当他不刚直的证券交易活 动；6、法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。 （十一）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律法则联系章程，由中国证 监会章程不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 十五、基金托管公约的变更、终结与基金财产的清理 （一）托管公约的变更与终结 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何防碍，并需经基金料理东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）说明。 发生以下情况，本托管公约终结： （1）《基金合同》终结； （2）基金托管东说念主驱散、照章被驱除、停业或有其他基金托管东说念主领受基金钞票； （3）基金料理东说念主驱散、照章被驱除、停业或有其他基金料理东说念主领受基金料理 权； （4）发生法律法则或《基金合同》章程的终结事项。 （二）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管公约的章程赓续实验保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产清理小组融合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理申诉； （5）遴聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法 律想法书； （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。 (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)奉赵基金债务； (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。 （三）基金财产清理的公告 清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。 （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 十六、负约包袱 （一）若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主的过失，不实验本公约或者违犯本公约约定的， 有过失的一方应当承担负约包袱，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本进行抵偿。如 果由于两边的过失，不实验本公约或者违犯本公约约定的，应根据骨子情况，由两边分别承 担各自应负的负约包袱，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的行 为照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连 带抵偿包袱。对亏本的抵偿，仅限于径直亏本。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而形成的亏本等； 投资或不投资而形成的亏本等； 化、登记机构非平淡的暂停或终结业务、证券交易所非平淡暂停或罢手交易等、证券交易所 及登记结算公司发送的数据乖谬相当它基金料理东说念主及基金托管东说念主不可胁制的身分 导致业务 出现差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、安妥、合理的措施进行检查，关联词 未能发现乖谬的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。 关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施捣毁由此形成的影响。 （二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大适度地保护基金份额捏有东说念主利益的前提 下，《基金合同》梗概赓续实验的应当赓续实验。非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时 采用必要的措施，失足亏本的扩大。莫得采用安妥措施甚而亏本进一步扩大的，不得就扩大 的亏本要求抵偿。非负约方因失足亏本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。 十七、适用法律及争议惩办方式 （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门非常 行政区和台湾地区法律），并从其解释。 （二）商酌各方当事东说念主首肯，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好 协商不错惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对商酌各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时代，商酌各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续赤诚、勤苦、 守法地实验《基金合同》和本托管公约章程的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。 十八、基金托管公约的服从和文本 （一）本公约经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本公约以中国证监会注册的文本为清雅文本。 （二）本公约自《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至该基金财产清 算效果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）本公约自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）本公约一式陆份，除上报联系监管机构贰份外，基金料理东说念主和基金托管东说念主分别捏 贰份，每份具有同等的法律服从。 十九、 其他事项 （一）两边在此说明，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 神气利益之立场，并承诺将本着正直公说念原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任何 神气的回扣、礼金、有价证券、宝贵物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高花费娱 乐等欠妥利益。 （二）本公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及联系法律、法则和章程协商办理。 （三）两边约定的其他事项（以下无正文） （本页为签署页，无正文） 本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本公约 时，两边已就全部要求进行了珍视地证明和筹商，两边对公约的全部要求均无疑义，并对 本公约中当事东说念主联系权力义务和包袱限制或免除要求的法律含义有准确无误的贯通。 基金料理东说念主（公章或合同专用章） 基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主 法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章） （署名或盖章）
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