易方达瑞享天真成就搀杂型证券投资基金 托管契约 基金约束东说念主：易方达基金约束有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 二〇二四年八月 目 录 鉴于易方达基金约束有限公司系一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限背负公司，按照联系法律法例的划定具备担任基金管 理东说念主的阅历和智商，拟召募刊行易方达瑞享天真成就搀杂型证券投资 基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照联系法律法例的划定具备担任基金托管东说念主的 阅历和智商； 鉴于易方达基金约束有限公司拟担任易方达瑞享天真成就搀杂 型证券投资基金的基金约束东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任易 方达瑞享天真成就搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主； 为明确易方达瑞享天真成就搀杂型证券投资基金的基金约束东说念主 和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管契约； 除非另有约定，《易方达瑞享天真成就搀杂型证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应 具有调换的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金约束东说念主 称号：易方达基金约束有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层 法定代表东说念主：刘晓艳 成立日历：2001 年 4 月 17 日 批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督约束委员会，证监 基金字[2001]4 号 组织姿色：有限背负公司 注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币 存续时代：捏续蓄意 蓄意规模：公开召募证券投资基金约束、基金销售、特定客户资 产约束 （二）基金托管东说念主 称号：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码：100031 法定代表东说念主：谷澍 成立时分：2009 年 1 月 15 日 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币 存续时代：捏续蓄意 蓄意规模：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证事业及担 保；代理收付款项；提供撑捏箱事业；代理资金计帐；各类汇兑业务； 代理计策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、 盘问、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人事业；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代 理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍 产物交易业务；经国务院银行业监督约束机构等监管部门批准的其他 业务；保障兼业代理业务。 二、基金托管契约的依据、筹划和原则 （一）缔结托管契约的依据 本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》 （以下简称 “《信息透露办法》”）等关连法律、法例(以下简称“法律法例”)、 基金合同偏执他关连划定制订。 （二）缔结托管契约的筹划 本契约的筹划是明确基金约束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的撑捏、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息透露及相互监督等相 关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。 （三）缔结托管契约的原则 基金约束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 （四）解释 除非文义另有所指，本契约所使用的扫数术语与基金合同的相应 术语具有调换含义。 三、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对基金投资规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券取舍模范的，基金约束东说念主应按照基金托管东说念主要求的面容提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系时期系统，对基 金实践投资是否相宜基金合同对于证券取舍模范的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资规模为国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以 偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证） 、债券（包 括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公 司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、 可转化债券、可交换债券等） 、财富支捏证券、债券回购、银行进款、 权证、股指期货、期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错 将其纳入投资规模。 本基金的成就比例为：股票财富占基金财富的比例为 0%-95%， 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权偏执他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的划定实施。 （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限 进行监督： （1）本基金股票财富占基金财富的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基 金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得提升基金资 产净值的 10%； （4）本基金约束东说念驾御理的、且由本基金托管东说念主托管的一都基金 捏有一家公司刊行的证券，不提升该证券的 10％； （5）本基金捏有的一都权证，其市值不得提升基金财富净值的 （6）本基金约束东说念驾御理的、且由本基金托管东说念主托管的一都基金 捏有的归拢权证，不得提升该权证的 10％； （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得提升上一交 易日基金财富净值的 0.5％； （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类财富支捏证券的比例， 不得提升基金财富净值的 10％； （9）本基金捏有的一都财富支捏证券，其市值不得提升基金资 产净值的 20％； （10）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比 例，不得提升该财富支捏证券限制的 10％； （11）本基金约束东说念驾御理的、且由本基金托管东说念主托管的一都基金 投资于归拢原始权益东说念主的各类财富支捏证券，不得提升其各类财富支 捏证券揣测限制的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富 支捏证券。基金捏有财富支捏证券时代，淌若其信用等级下落、不再 相宜投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不提升 本基金的总财富，本基金所报告的股票数目不提升拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量； （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得提升基金财富净值的 40%； （15）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值 不得提升基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得提升基金财富净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交 易日终，捏有的卖出期货合约价值不得提升基金捏有的股票总市值的 计（轧差蓄意）占基金财富的比例应当相宜《基金合同》对于股票投 资比例的关连划定；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合 约的成交金额不得提升上一交易日基金财富净值的 20%； （16）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求；基金因 未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得提升基金财富净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额办法证券；开仓卖出认沽 期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得提升基金财富 净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意； （17）本基金基金总财富不得提升基金净财富的 140%； （18）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得提升本基 金财富净值的 10%； （19）本基金约束东说念驾御理的、且由本基金托管东说念主托管的一都通达 式基金捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得提升该上市公司可 运动股票的 15%；本基金约束东说念驾御理的、且由本基金托管东说念主托管的全 部投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得提升该上市公 司可运动股票的 30%； （20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得提升该 基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束 东说念主之外的要素甚而基金不相宜前款所划定比例限制的，基金约束东说念主不 得主动新增流动性受限财富的投资； （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资规模保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票 实施，与境内上市交易的股票合并蓄意； （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他 投资限制。 除上述（2） 、（12） 、（13） 、（20） 、（21）之外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的要素甚而基金投 资比例不相宜上述划定投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日 内进行诊治，但中国证监会划定的荒谬情形除外。 基金约束东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例相宜基金合同的关连约定。上述时代，基金的投资规模、投 资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 搜检自基金合同获胜之日起启动。 上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性划定，则当法 律法例或监管部门取消上述限制，本基金投资可不受上述划定限制。 基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同获胜之日起开 始。 （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对本契约第十五条第九项基金投资辞谢行动进行监督。 根据法律法例关连基金从事的关联交易的划定，基金约束东说念主和基 金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有 其他紧要横蛮关系的公司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的确凿性、完好性、全面性。基金约束东说念主 有背负撑捏确凿、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金约束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应及 时阐发已著名单的变更。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督流 程，基金约束东说念主仍非法进行关联交易，并酿成基金财富失掉的，由基 金约束东说念主承担背负，基金托管东说念主有权向中国证监会论述。 运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、实践 遏抑东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内 承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，基金约束东说念主应当遵命基 金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益打破，相宜中国证监会的规 定，并履行信息透露义务。 （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对基金约束东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经老成取舍的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金约束东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金约束东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交 易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商约束。基金约束东说念主收到基金托管 东说念主书面阐发后，被阐发诊治的名单启动获胜，新名单获胜前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 基金约束东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的失掉。如基金托管 东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何损成仇背负。 （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对基金约束东说念主取舍进款银行进行监督。 基金投资银行按时进款的，基金约束东说念主应根据法律法例的划定及 基金合同的约定取舍进款银行。 本基金投资银行进款应相宜如下划定： 确保基金银行进款业务账目及核算的确凿、准确。 审查、复核联系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关连文献， 切实履行托管职责。 守《基金法》 、《运作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户约束、 利率约束、支付结算等的各项划定。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主在取舍进款银行时有违犯关连法律 法例的划定及基金合同的约定的行动，应实时以书面姿色陈述基金管 理东说念主在 10 个职责日内雠校。基金约束东说念主对基金托管东说念主陈述的非法事 项未能在 10 个职责日内雠校的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要非法行动，应立即论述中国证监会， 同期陈述基金约束东说念主在 10 个职责日内雠校或拒却结算。 （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对基金财富净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。 淌若基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹发挥 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并 将在发现后立即论述中国证监会。 （七）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定， 对基金投资运动受限证券进行监督。 股票等运动受限证券关连问题的陈述》等关连法律法例划定。 范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动 受限证券。 资决策经过、风险遏抑轨制、流动性风险遏抑预案等礼貌轨制。基金 约束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比 例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述礼貌轨制须经基金约束东说念主董事会批准。上述礼貌轨制经董事和会 过之后，基金约束东说念主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌制 度的决议提交给基金托管东说念主。 日向基金托管东说念主提供关连运动受限证券的联系信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有） ： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金 约束东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金 约束东说念主应保证上述信息的确凿、完好。 如觉得因市集出现剧烈变化导致基金约束东说念主的具体投资行动可能对 基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金约束东说念主对该风险的 摈斥或防护步调进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东说念主经预先书面见告基金约束东说念主，有权拒却实施其关连指示。因拒却执 行该指示酿成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权 论述中国证监会。 下，并确保基金托管东说念主约略闲居查询。因基金约束东说念主原因产生的受限 证券登记存管问题，酿成基金财产的失掉或基金托管东说念主无法安全撑捏 基金财产的背负与失掉，由基金约束东说念主承担。 数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责 的，基金约束东说念主应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据基 金合同及本契约履行职责外，因投资运动受限证券产生的失掉，基金 托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述失掉。 （八）基金约束东说念主应在基金初次投资中期单据或中小企业私募债 券前，与基金托管东说念主签署相应的风险遏抑补充契约，并按照法律法例 的划定和补充契约的约定向基金托管东说念主提供经基金约束东说念主董事会批 准的关连基金投资中期单据或中小企业私募债券的投资约束轨制。 （九）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或实践 投资运作中违犯法律法例和基金合同的划定，应实时以书面姿色陈述 基金约束东说念主限期雠校。基金约束东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金约束东说念主收到陈述后应鄙人一职责日前实时查对并以书 面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，说明非法原因及雠校期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基 金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主陈述的非法事项未能在限期 内雠校的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束 东说念主依据交易面容已经获胜的投资指示违犯法律、行政法例和其他关连 划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金约束东说念主，并论述 中国证监会。 （十）基金约束东说念主有义务协协调协助基金托管东说念主依照法律法例、 基金合同和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书 面辅导，基金约束东说念主应在划定时天职回应并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论述的事项，基金约束东说念主应积极协调提供联总共据贵府和 轨制等。 （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要非法行动，应实时报 告中国证监会，同期陈述基金约束东说念主限期雠校，并将雠校终局论述中 国证监会。基金约束东说念主无正派情理，拒却、壅塞对方根据本契约划定 驾驭监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证 监会。 四、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金约束东说念主蓄意的基金财富净值和基金份额净值、 根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运 作等行动。 （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账约束、未实施或无故延伸实施基金约束东说念主资金划拨指 令、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本契约偏执他 关连划定时，应实时以书面姿色陈述基金托管东说念主限期雠校。基金托管 东说念主收到陈述后应鄙人一职责日前实时查对并以书面姿色给基金约束 东说念主发出回函，说明非法原因及雠校期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金约束东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金约束东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交联系贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的完 整性和确凿性，在划定时天职回应基金约束东说念主并改正。 （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时论述 中国证监会，同期陈述基金托管东说念主限期雠校，并将雠校终局论述中国 证监会。基金托管东说念主无正派情理，拒却、壅塞对方根据本契约划定行 使监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金约束东说念主建议劝诫仍不改正的，基金约束东说念主应论述中国证监 会。 五、基金财产的撑捏 （一）基金财产撑捏的原则 面容作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分派基 金的任何财产。 金财产的完好与孤苦。 的约定撑捏基金财产，如有荒谬情况两边可另行协商约束。 关连当事东说念主细则到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金约束东说念主遴选步调进行催 收。由此给基金财产酿成失掉的，基金托管东说念主对此不承担任何背负。 第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金约束东说念主托付的登记结算机 构开立并约束。在基金召募期完结前，任何东说念主不得动用。 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》 、《运作办法》等有 关划定后，基金约束东说念主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主 开立的基金托管资金账户，同期在划定时天职，遴聘具有从事证券相 关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 金约束东说念主按划定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和约束 金账户，并根据基金约束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币相差活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 划定。 管东说念主专用账户办理基金财富的支付。 （四）基金证券账户的开立和约束 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方得意私自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行为。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限背负公司的一级法东说念主计帐职责，基金约束东说念主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的划定实施。 账户财富的约束和运用由基金约束东说念主负责。 的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按关连划定开设、使用 并约束；若无联系划定，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户 开设、使用的划定。 （五）债券托管专户的开设和约束 基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限背负公司的关连划定，以基金的口头在中央国债登记结算有 限背负公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金约束东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订世界银行间债 券市集债券回购主契约。 （六）其他账户的开立和约束 金合同的划定，在基金约束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关王法使用并约束。 从其划定办理。 （七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑捏 基金财产投资的关连什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由 基金托管东说念主负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主实践有用遏抑下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时代的损坏、灭 失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构 实践有用遏抑的证券不承担撑捏背负。 （八）与基金财产关连的紧要合同的撑捏 由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金关连的紧要合同的原件分 别由基金约束东说念主、基金托管东说念主撑捏。除契约另有划定外，基金约束东说念主 在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应保证基金一方捏有两份 以上的本来，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原 件。紧要合同的撑捏期限为基金合同隔断后 20 年。 六、指示的发送、阐发及实施 基金约束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执 他款项收付指示，基金托管东说念主实施基金约束东说念主的指示、办理基金名下 的资金往还等关连事项。 （一）基金约束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令。 含有约束东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主细则约束东说念主所发送指示形 式确凿性的独一依据。向托管东说念主发送授权文献后，要实时电话阐发， 以保证托管东说念主实时查收。 不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。 （二）指示的内容 指示）以偏执他资金划拨指示等。 间、到账时分、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发及实施的时分和面容 基金约束东说念主发送指示应选拔加密传真方式或其他基金约束东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同阐发的方式。 基金约束东说念主应按照法律法例和基金合同的划定，在其正当的蓄意 权限和交易权限内发送指示。 指示发出后，基金约束东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。 基金约束东说念主应在交易完结后将世界银行间交易成交单加盖章章 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。 基金约束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示留出至 少 2 个职责小时。由基金约束东说念主的原因酿成的指示传输不足时、未能 留出饱和的划款时分，未准备饱和资金，甚而资金未能实时到账所造 成的失掉不由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金约束东说念主的指示，回应基金约束东说念主 的指示阐发电话。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根 据财富约束东说念主提供的授权文献进行口头相符的姿色审查，实时审慎验 证关连内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的确凿性不承担背负。如有疑 问必须实时陈述基金约束东说念主。 基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。 基金约束东说念主应确保基金托管东说念主在实施指示时，基金托管资金账户 有饱和的资金余额，不然基金托管东说念主可不予实施，但应立即陈述基金 约束东说念主，由基金约束东说念主审核、查明原因，阐发此交易指示无效。在及 时陈述后，基金托管东说念主不承担因未实施该指示酿成失掉的背负。 对于申购新股等时效性要求高的指示，约束公司必须实时将指示 传至托管东说念主，并预留充足的指示处理时分。 对于实施指示时资金不足的指示，托管东说念主有权不予实施，基金管 理东说念主阐发该指示不予取消的，资金备足并以陈述托管东说念主的时分视为指 令收到时分，因账户资金余额不足导致的投资失掉不由托管东说念主承担。 （四）基金约束东说念主发送作假指示的情形和处理面容 基金托管东说念主发现指示作假，辅导基金约束东说念主改正后再赐与实施， 若由此酿成的延误失掉由基金约束东说念主承担。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处 理面容 若基金托管东说念主发现基金约束东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他 关连划定，或者违犯基金合同约定的，应当拒却实施，实时陈述基金 约束东说念主。 若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易面容已经获胜的指示违 反法律、行政法例和其他关连划定，或者违犯基金合同约定的，应当 实时陈述基金约束东说念主，由此酿成的失掉由基金约束东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金约束东说念主指示实施的处理方法 基金托管东说念主由于其自己原因未能实施或作假实施基金约束东说念主指 令甚而本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选步调赐与弥补， 给基金份额捏有东说念主酿成失掉的，对由此酿成的径直经济失掉负补偿责 任。 （七）授权陈述的变更 个职责日电话陈述基金托管东说念主。基金约束东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管 东说念主，同期以电话姿色向基金托管东说念主阐发。变更授权陈述文献在基金托 管东说念主收到联系文献传真件和基金约束东说念主的电话阐发时获胜。基金约束 东说念主在而后三个职责日内将变更授权陈述文献原件送交基金托管东说念主。 至少提前 1 个职责日以传真方式发送基金约束东说念主。基金托管东说念主更正接 受基金约束东说念主指示的东说念主员及筹商方式自基金约束东说念主电话阐发后获胜。 （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时陈述 基金约束东说念主。 基金托管东说念主按照法律法例、本契约的划定实施基金约束东说念主指示而引起 的任何可能发生的失掉，基金托管东说念主不承担背负。 七、交易及计帐交收安排 （一）取舍代理证券买卖的证券蓄意机构 基金约束东说念主应假想取舍代理证券买卖的证券蓄意机构的模范和 面容。基金约束东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券蓄意机构，使 用其交易单元当作基金的交易单元。基金约束东说念主和被选中的证券蓄意 机构签订托付契约，由基金约束东说念主提前陈述基金托管东说念主。基金约束东说念主 应根据关连划定，在基金的中期论述和年度论述中将所选证券蓄意机 构的关连情况、基金通过该证券蓄意机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等赐与透露，并将上述情况及基金专用交易单元 号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面姿色陈述基金 托管东说念主。因联系法律法例或交易王法的修改带来的变化以届时有用的 法律法例和联系交易王法为准。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东说念主根据基金约束东说念主的交易成交终局具体办理。 淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财富的失掉，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的失掉；淌若因为基金约束东说念主未预先陈述 基金托管东说念主增多交易单元，甚而基金托管东说念主接收数据不完好，酿成清 算症结的背负由基金约束东说念主承担；淌若因为基金约束东说念主未预先陈述需 要单独结算的交易，酿成基金财产失掉的由基金约束东说念主承担；淌若由 于基金约束东说念主违犯法律法例、交易王法的划定进行超买、超卖等原因 酿成基金投资计帐贫窭和风险，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金管 理东说念主，由基金约束东说念主负责约束，由此给基金酿成的失掉由基金约束东说念主 承担。 基金约束东说念主应遴选合理步调，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的 资金头寸用于中国证券登记结算有限背负公司的资金结算。 基金约束东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金约束东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金约束东说念主发送的划款指示，但 应实时陈述基金约束东说念主。基金约束东说念主在发送划款指示时应充分商量基 金托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金约束东说念主相宜法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或 拒却实施。 （1）交易记录的查对 基金约束东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证本日扫数实践交易记录与基金管帐账簿上的交 易记录完好意思一致。淌若实践交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基 金管帐核算不完好或不确凿，由此给基金酿成的失掉由背负东说念主承担。 （2）资金账筹划查对 资金账目按日核实，账实相符。 （3）证券账筹划查对 基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 完结后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。 （4）什物券账目 什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。 （三）基金申购、赎回及转化业务处理的基本划定 的登记机构负责。 的数据传送给基金托管东说念主。基金约束东说念主应付传递的申购、赎回、转化 通达式基金的数据确凿性负责。 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述关连数据，并保证联总共据的准 确、完好。 电子数据和盖章获胜的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无 法闲居发送，两边可协商约束处理方式。基金约束东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按关连划定保存。 述事宜由基金约束东说念主负责。 为情愿申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金约束东说念主开立资 金计帐的专用账户，该账户由基金约束东说念驾御理。 （四）通达式基金申购、赎回和基金转化的资金计帐 淌若当日基金为净应收款，基金约束东说念主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往财富托管专户。 基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时陈述基金约束东说念主划付，由基金约束东说念主产生的背负应由基金约束 东说念主承担。 淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金约束东说念主的指示 实时进行划付。淌若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时分。因基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金 托管东说念主不成按时拨付，如系基金约束东说念主的原因酿成，股票背负由基金约束 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 在发生精深赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关连条件处理。 （五）基金融资 如本基金按国度关连划定进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资 提供必要的协助。 八、基金财富净值蓄意和管帐核算 （一）基金财富净值的蓄意及复核面容 基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。 基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和后获得的基 金份额的财富净值。基金份额净值的蓄意，精准到 0.0001 元，少许 点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有划定 的，从其划定。 每职责日蓄意基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。 基金约束东说念主每职责日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主依据基 金合同和联系法律法例的划定对外公布。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进 行估值并透露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停透露侧袋账 户份额净值。 （二）基金财富估值方法和荒谬情形的处理 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要 变化要素，诊治最近交易市价，细则公允价钱； 的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值； 转化债券收盘价中所含债券应收利息后获得的净价进行估值； 时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。 （2）证券交易所刊行未上市时代的有价证券应永别如下情况处 理： 易所挂牌的归拢股票的估值方法估值； 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 后，按交易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁 按时的股票，按监管机构或行业协会关连划定细则公允价值。 细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值。 （3）银行间市集上市交易的固定收益品种，中式第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。银行间市集刊行未上市 的固定收益品种，选拔估值时期细则公允价值。 （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化 的，选拔最近交易日结算价估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股 票实施。 （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公 允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 响应公允价值的方法估值。 （7）联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如 有新增事项，按法律法例以及监管部门最新划定估值。 如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的 估值方法、面容及联系法律法例的划定或者未能充分崇尚基金份额捏 有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商约束。 根据关连法律法例，基金财富净值蓄意和基金管帐核算的义务由 基金约束东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金约束东说念主担任，因此， 就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动 后，仍无法达成一致的主见，按照基金约束东说念主对基金财富净值的蓄意 终局对外赐与公布。 （1）基金约束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值 时，所酿成的误差不当作基金份额净值作假处理。 （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机 构及进款银行等级三方机构发送的数据作假，或国度管帐计策变更、 市集王法变更等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金 托管东说念主天然已经遴选必要、稳妥、合理的步调进行搜检，但未能发现 作假的，由此酿成的基金财富估值作假，基金约束东说念主和基金托管东说念主免 除补偿背负。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调消 除或减弱由此酿成的影响。 （三）基金份额净值作假的处理方式 （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生症结时， 视为基金份额净值作假；基金份额净值出现作假时，基金约束东说念主应当 立即赐与雠校，通报基金托管东说念主，并遴选合理的步调铩羽失掉进一步 扩大；作假偏差达到或提升基金份额净值的 0.25%时，基金约束公司 应当实时陈述基金托管东说念主；作假偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值蓄意作假时， 由基金约束东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成失掉的， 基金约束东说念主按症结情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （2）当基金份额净值蓄意症结给基金和基金份额捏有东说念主酿成损 失需要进行补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定双 方承担的背负，经阐发后按以下条件进行补偿： ①若基金约束东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发 后公告，而且基金托管东说念主未对蓄意过程建议疑义或要求基金约束东说念主书 面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有东说念主失掉的，应根据法 律法例的划定对基金份额捏有东说念主或基金支付补偿金，就实践向基金份 额捏有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金约束东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%。 ②如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意终局，虽 然屡次再行蓄意和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基 金份额净值的情形，以基金约束东说念主的蓄意终局对外公布，由此给基金 份额捏有东说念主和基金酿成的失掉，由基金约束东说念主负责赔付。 ③由于基金约束东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东说念主在履行闲居复核面容后仍不成发现该作假， 进而导致基金份额净值蓄意作假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财 产的失掉，由基金约束东说念主负责赔付。 （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据作假，关连会 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然 已经遴选必要、稳妥、合理的步调进行搜检，然而未能发现该作假而 酿成的基金份额净值蓄意作假，基金约束东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿背负。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的步调摈斥由此 酿成的影响。 （4）基金约束东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的 净值蓄意尾差，以基金约束东说念主蓄意终局为准。 （5）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处 理。淌若行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏 有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金约束东说念主、基金托管东说念主无法 准确评估基金财富价值时； （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值； （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金管帐轨制 按国度关连部门划定的管帐轨制实施。 （六）基金账册的建立 基金约束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管 理东说念主独当场确立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富 净值的蓄意和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与论述的编制和复核 基金约束东说念主应当实时编制并对外提供确凿、完好的基金财务管帐 论述。月度报表的编制，基金约束东说念主应于每月晦了后 5 个职责日内完 成；基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 约束东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。季度 论述应在季度完结之日起 15 个职责日内编制结束并赐与公告；中期 论述在上半年完结之日起两个月内编制结束并赐与公告；年度论述在 每年完结之日起三个月内编制结束并赐与公告。基金合同获胜不足 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度报 告。 基金约束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核终局书 面陈述基金约束东说念主。基金约束东说念主在季度论述完成当日，将关连论述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核终局书面陈述基金约束东说念主。基金约束东说念主在中期论述完成 当日，将关连论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 在年度论述完成当日，将关连论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核终局书面陈述基金约束东说念主。 基金约束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往还均以传的确方式或双 方约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金约束东说念主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的论述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书，两边各自留 存一份。淌若基金约束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 （八）基金约束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的 基础数据和编制终局。 九、基金收益分派 基金收益分派是指按划定将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。 （一）基金收益分派的原则 基金收益分派应遵命下列原则： 者可取舍现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投 资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成 低于面值； 收益可能有所不同。归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 内容不利影响的前提下，基金约束东说念主可诊治基金收益的分派原则和支 付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在 划定弁言公告； （二）基金收益分派决策的细则、公告与实施 后细则，基金约束东说念主按法律法例的划定公告。 东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基 金约束东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 （三）实施侧袋机制时代的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的划定。 十、基金信息透露 （一）障翳义务 基金托管东说念主和基金约束东说念主应按法律法例、基金合同的关连划定进 行信息透露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予障翳。除按《基 金法》 、《信息透露办法》、基金合同、偏执他关连划定进行信息透露 外，基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予障翳。 基金约束东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及 本契约划定的义务所必要之外，不得为其他筹划使用、利用其所洞悉 的基金的障翳信息，况且应当将障翳信息限制在为履行前述义务而需 要了解该障翳信息的职员规模之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯障翳义务： （1）非因基金约束东说念主和基金托管东说念主的原因导致障翳信息被透露、 清晰或公开； （2）基金约束东说念主和基金托管东说念主为盲从和遵守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或 公开。 （二）信息透露的内容 基金的信息透露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、 基金产物贵府选录、基金份额发售公告、基金合同获胜公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时论述：包括基金年度报 告、基金中期论述和基金季度论述，以及临时论述、领路公告、基金 份额捏有东说念主大会决议、基金计帐论述、中国证监会划定的其他信息。 基金年度论述中的财务管帐论述应当经过相宜《证券法》划定的管帐 师事务所审计后，方可透露。 （三）基金托管东说念主和基金约束东说念主在信息透露中的职责和信息透露 面容 基金托管东说念主和基金约束东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额捏有 东说念主利益为宗旨，老诚信用，严守微妙。基金约束东说念主负责办理与基金有 关的信息透露事宜，对于本章第（二）条划定的应由基金托管东说念主复核 的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主赐与公布。 基金约束东说念主应当在中国证监会划定的时天职，将应予透露的基金 信息通过划定弁言透露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开透露的信 息，基金托管东说念主将通过划定弁言透露。 当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露 基金信息： (1)不可抗力； (2)法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。 按关连划定须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金约束东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金约束东说念主公告。发生基金合同中规 定需要透露的事项时，按基金合同划定公布。 照章必须透露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照 联系法律法例划定将信息置备于公司办公形势，供社会公众查阅、复 制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分获 得上述文献的复制件或复印件。基金约束东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容完好意思一致。 （四）实施侧袋机制时代的信息透露 本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法 规、基金合同和招募说明书的划定进行信息透露，详见招募说明书的 划定。 十一、基金用度 （一）基金约束费的计提比例和计提方法 基金约束费按基金财富净值的 0.80%年费率计提。 在频繁情况下，基金约束费按前一日基金财富净值 0.80%年费率 计提。蓄意方法如下： H＝E×年约束费率÷畴前天数 H 为逐日应计提的基金约束费 E 为前一日的基金财富净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。 在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费 率计提。蓄意方法如下： H＝E×年托管费率÷畴前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 （三）销售事业费的计提比例和计提方法 本基金 I 类基金份额不收取销售事业费，E 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%，按前一日 E 类基金财富净值的 0.20%年费率计 提。 销售事业费的蓄意方法如下： H＝E×0.20%÷畴前天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售事业费 E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值 （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度 和银行账户崇尚费、基金合同获胜后的信息透露用度、基金份额捏有 东说念主大会用度、基金合同获胜后与基金联系的管帐师费和讼师费等根据 关连法律法例、基金合同及相应契约的划定，不错列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的名堂 基金约束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未完好意思履行义务导致的费 用开销或基金财富的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用等不列入基金用度。基金合同获胜前的联系用度，包括但不限于验 资费、管帐师和讼师费、信息透露费等用度不列入基金用度。 （六）本基金运作前产生的联系用度由约束东说念主垫付，运作后由由 基金约束东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日 起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金约束东说念主。 （七）基金约束费、基金托管费和销售事业费的诊治 基金约束东说念主和基金托管东说念主可协讨论情缩短基金约束费、基金托管 费和销售事业费，此项诊治不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基 金约束东说念主必须依照关连划定最迟于新的费率实施前在划定弁言和基 金约束东说念主网站上刊登公告。 （八）基金约束费、基金托管费、销售事业费的复核面容、支付 方式和时分 基金托管东说念主对基金约束东说念主计提的基金约束费、基金托管费和销售 事业费等，根据本托管契约和基金合同的关连划定进行复核。 基金约束费、基金托管费、销售事业费逐日计提，按月支付。由 基金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金约束费、基金托管费、销售事业费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金资 产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 （九）非法处理方式 基金托管东说念主发现基金约束东说念主违犯《基金法》 、基金合同、 《运作办 法》偏执他关连划定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基 金约束东说念主赐与说明解释，如基金约束东说念主无正派情理，基金托管东说念主可拒 绝支付。 （十）实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户 中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取 或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书的划定。 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏 本基金的基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑捏的基金份额 捏有东说念主名册，包括基金合同获胜日、基金合同隔断日、基金权益登记 日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金约束东说念主审核并提交 基金托管东说念主撑捏。基金托管东说念主有权要求基金约束东说念主提供大肆一个交易 日或一都交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金约束东说念主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。 基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同获胜日、基金合同隔断日等波及到基金要紧事项 日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。 基金约束东说念主和基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存 期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从障翳义务。若基金约束东说念主或 基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法例划定各自承担相应的背负。 十三、基金关连文献档案的保存 （一）档案保存 基金约束东说念主应保存基金财产约束业务行为的记录、账册、报表和 其他联系贵府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、 报表和其他联系贵府。基金约束东说念主和基金托管东说念主都应当按划定的期限 撑捏。保存期限不少于 20 年。 （二）合同档案的建立 基金约束东说念主代表基金签署与基金联系的紧要合同文本后，应实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个职责日内将合同 文本本来投递基金托管东说念主处。 （三）变更与协助 若基金约束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主接收相应文献。 （四）基金约束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和要紧合同等，承担障翳义务并 保存至少 20 年以上。 十四、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金约束东说念主的更换 有下列情形之一的，基金约束东说念主职责隔断： （1）基金约束东说念主被照章取消其基金约束阅历的； （2）基金约束东说念主照章扬弃、被照章肃除或被照章宣告歇业； （3）基金约束东说念主被基金份额捏有东说念主大会撤职； （4）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。 更换基金约束东说念主必须依照如下面容进行： （1）提名：新任基金约束东说念主由基金托管东说念主或者由单独或揣测捏 有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金约束东说念主职责隔断后 6 个 月内对被提名的新任基金约束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基 金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； （3）临时基金约束东说念主：新任基金约束东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金约束东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金约束东说念主的决议须报中 国证监会备案； （5）公告：基金约束东说念主更换后，由基金托管东说念主在 2 日内在划定 弁言公告； （6）叮嘱：基金约束东说念主职责隔断的，应当妥善撑捏基金约束业 务贵府，实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主理理基金约束业务 的移交手续，临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应当实时接收。临时 基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值； （7）审计：基金约束东说念主职责隔断的，应当按照法律法例划定聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期 报中国证监会备案； （8）基金称号变更：基金约束东说念主更换后，淌若原任或新任基金 约束东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金约束东说念主有 关的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断： （1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管阅历的； （2）基金托管东说念主扬弃、被照章肃除或被照章晓示歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会撤职； （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他 情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金约束东说念主或者由单独或揣测捏 有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个 月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基 金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中 国证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金约束东说念主在 2 日内在划定 弁言公告； （6）叮嘱：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善撑捏基金财产和 基金托管业务贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时 基金托管东说念主与基金约束东说念主查对基金财富总值； （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照划定遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期报中国证 监会备案； （1）提名：淌若基金约束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 揣测捏有基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东说念主提名新的 基金约束东说念主和基金托管东说念主； （2）基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述面容进行； （3）公告：新任基金约束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主后 2 日内在划定弁言上团结公告。 （三）新基金约束东说念主接受基金约束或新基金托管东说念主或接受基金财 产和基金托管业务前，原基金约束东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和 基金合同的划定连续履行联系职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利 益酿成毁伤。 十五、辞谢行动 托管契约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于： （一）基金约束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。 （二）基金约束东说念主不公说念地对待其约束的不同基金财产。基金托 管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金约束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。 （四）基金约束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益 或者承担失掉。 （五）基金约束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金蓄意过程中任何 尚未按法律法例划定的方式公开透露的信息。 （六）基金约束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金约束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦， 其高 级约束东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财富，根据基金约束东说念主的 正当指示、基金合同或托管契约的划定进行贬责的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者行为： 行为； （十）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行 政法例关连划定，由中国证监会划定辞谢基金约束东说念主、基金托管东说念主从 事的其他行动。 十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）托管契约的变更面容 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的 新契约，其内容不得与基金合同的划定有任何打破。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。 （二）基金托管契约隔断的情形 管基金财富； 管基金约束权； （三）基金财产的计帐 (1) 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职责日内，成立 基金财产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。 (2)基金计帐小构成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金计帐小组不错聘用必要的 职责主说念主员。 (3)在基金财产计帐过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履 行职责，连续至意、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约划定的 义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。 (4)基金计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基 金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)编制计帐论述； (5)遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计； (6)遴聘讼师事务所对计帐论述出具法律主见书； (7)将计帐论述报中国证监会备案； (8) 公告基金计帐论述； (9)对基金财产进行分派。 计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数 合理用度，计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)璧还基金债务； (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项划定璧还前，不分派给基金份额捏 有东说念主。 计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经符 合《证券法》划定的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书 后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财 产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 十七、失约背负 （一）基金约束东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不符 合约定的，应当承担失约背负。 （二）基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯 《基金法》或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份 额捏有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿背负；因 共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带 补偿背负。对失掉的补偿，仅限于径直失掉。 （三）当事东说念主失约，给另一方当事东说念主酿成失掉的，应就径直失掉 进行补偿；给基金财富酿成失掉的，应就径直失掉进行补偿，另一方 当事东说念主有职权及义务代表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主不错免责： 监会的划定当作或不当作而酿成的失掉等； 酿成的径直失掉或潜在失掉等； （四）当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时遴选 必要的步调，用功铩羽失掉的扩大。莫得遴选稳妥步调甚而失掉进一 步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非失约方因铩羽失掉扩大而 开销的合理用度由失约方承担。 （五）失约行动虽已发生，但本托管契约约略连续履行的，在最 大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主和基金托管 东说念主应当连续履行本契约。若基金约束东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而 被告状，另一方应提供合理的必要支捏。 （六）由于不可抗力，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必 要、稳妥、合理的步调进行搜检，然而未能发现该作假的，由此酿成 基金财产或基金投资者失掉，基金约束东说念主和基金托管东说念主应当免除补偿 背负。但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调摈斥或减 轻由此酿成的影响。 十八、争议约束方式 因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一 约束，协商、统一不成约束的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济买卖仲 裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有不停力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职 责，各自连续至意、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约划定的 义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。 本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 十九、托管契约的效率 两边对托管契约的效率约定如下： （一）基金约束东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托 管契约草案，应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。 （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同获胜之 日起获胜。托管契约的有用期自其获胜之日起至该基金财产计帐论述 报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管契约自获胜之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律约 束力。 （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报关连监管部门 两份，每份具有同等法律效率。 二十、其他事项 除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约 定。本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律法例等划定协 商办理。 二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页无正文） 基金约束东说念主：易方达基金约束有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名） ： 签订地：北京 签订日： 年 月 日 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖章） 法定代表东说念主或授权代表（署名） ： 签订地：北京 签订日： 年 月 日
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