易方达基金管制有限公司 易方达瑞享机动成立夹杂型证券 投资基金基金合同 基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 二〇二四年八月 目 录 第一部分 弁言 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》(以下 简称“《信息表露办法》”) 、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）和其他联系法律法例。 益。 二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他联系规矩享有职权、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。 三、易方达瑞享机动成立夹杂型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、 基金合同过火他联系规矩召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前 景和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管制东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。 六、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特别风险，详见本基金招募说明书。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用改动和补充 活成立夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改动和补充 过火更新 居品贵寓纲领》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政次第以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改动 日实施的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改动 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改动 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其时常作念出的改动 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准开拓并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受易方达基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证据的 日历 产清理结束，清理效率报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日 表率基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制 东说念主和投资东说念主共同投诚 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，苦求将其执有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入 苦求份额总额后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊）及《信息表露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金管制 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往返的债券等 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 易方达瑞享机动成立夹杂型证券投资基金 二、基金的类别 夹杂型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型怒放式 四、基金的投资办法 本基金在适度风险的前提下，追求基金钞票的肃肃升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费具体费率按招募说明书的规矩践诺。 七、基金存续期限 不依期 八、其他 本基金根据所收取用度的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认 购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售工作 费的基金份额，称为 I 类基金份额；从本类基金钞票入彀提销售工作费，并不 收取认购/申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。联系费率的成立及费率 水平在招募说明书或联系公告中列示。 本基金两类基金份额分离成立代码，分离公布基金份额净值和基金份额累 计净值。 投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间的调遣规矩请见招募说明书和联系公告。 基金管制东说念主可根据基金执交运作情况，在对基金份额执有东说念主利益无执行不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消 某基金份额类别，或对基金份额分类办法及国法进行休养并公告，不需召开基 金份额执有东说念主大会审议。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的变更销售机构的联系公告。 销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构确 实招揽到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据效率为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。 合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 I 类基金份额在认购时收取基金认购用度，E 类基金份额不收取认购 用度。 本基金 I 类份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书中列示。基 金认购用度不列入基金财产。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。 认购份额的计较保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 三、基金份额认购金额的限制 参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资阐扬之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式 若是召募期限届满，未心仪召募收效条件，基金管制东说念主应当承担下列背负： 期活期进款利息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票鸿沟 《基金合同》收效后，劝诱二十个使命日出现基金份额执有东说念主数目不悦二百 东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在依期阐扬中给予披 露；劝诱六十个使命日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会阐扬并提 出处理有贪图，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基 金份额执有东说念主大会进行表决。 法律法例或基金合同另有规矩时，从其规矩。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时辰 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返 所、深圳证券往返所的往常往返日的往返时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时辰变更或其 他特别情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金管制东说念主可根据执行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购驱动公告中规矩。 基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回驱动公告中规矩。 在细则申购驱动与赎回驱动时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或 调遣苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 对该执有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回， 后证据的份额后赎回，以细则所适用的赎回费率。 基金管制东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金管制 东说念主必须在新国法驱动实施前依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的门径 投资东说念主必须根据销售机构规矩的门径，在怒放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。 基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以登记机构证据为 准。基金份额执有东说念主赎回苦求获胜后，基金管制东说念主将指导基金托管东说念主在法律法例 规矩的期限内向基金份额执有东说念主支付赎回款项。如遇往返所或往返市集数据传输 延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主 所能适度的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生 无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同联系条目处理。 基金管制东说念主应以往返时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机 构规矩的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不获胜，则申购款项本金退还给 投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售 机构如实招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据效率为准。 对于申购苦求及申购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。 基金管制东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述门径国法进行休养。基金 管制东说念主应在新国法驱动实施前依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。 五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。 体规矩请参见招募说明书或联系公告。 申购金额上限，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。 申购比例上限，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等轮番，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 具体请参见联系公告。 回份额的数目限制，或者新增基金鸿沟适度轮番。基金管制东说念主必须在休养前依照 《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 本基金分为 I 类和 E 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码，分离计 算和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特别 情况，基金管制东说念主不错适合延伸计较或公告。 说明书》。本基金的 I 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明 书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证据的有用赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度应根据联系规矩比例归入基金财产，其余用于支付 登记费和其他必要的手续费。基金管制东说念主对执续执有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规矩细则，并在招募说明 书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内休养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表露办法》的联系规矩在规矩媒介 上公告。 场情况制定基金促销贪图，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，基金管制东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行动。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 额执有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金管制东说念主认定的其他损伤现存基金份额执有东说念主 利益的情形。 基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管制东说念主 规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额跳跃单个 投资东说念主累计执有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或 单笔申购金额上限时。 格且接收估值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当遴选暂停接受基金申购苦求的轮番。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形且基金管制东说念主决定暂停申购时， 基金管制东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 受赎回可能会影响或损伤基金份额执有东说念主利益时。 基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。 受投资东说念主的赎回苦求。 格且接收估值期间仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的轮番。 发生上述情形且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主赎回苦求或减速 支付赎回款项时，基金管制东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可 能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时收复赎 回业务的办理。 九、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额 总额后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分展期赎回。 （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按往常赎回门径践诺。 （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有难题或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。 若本基金发生无数赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求跳跃上一怒放日 基金总份额 10%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主超出该比例的赎回 苦求实施展期办理，对该单个基金份额执有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求 按前述条目处理。 （3）暂停赎回：劝诱 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东说念主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得跳跃 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。 当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额执有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行怒放的公告。 十一、基金调遣 基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 联系国法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前文告基金托管东说念主与联系机构。 十二、基金的非往返过户 基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往返过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。 剿袭是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。 十三、基金的转托管、质押 基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例过火业务国法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十四、依期定额投资贪图 基金管制东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资贪图，具体国法由基金管制东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资贪图最低申购金额。 十五、基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额折算 在对基金份额执有东说念主利益无执行不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。 十七、当期间条件闇练，本基金管制东说念主在投诚届时有用的法律法例规矩且对 基金份额执有东说念主利益无执行不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根 据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或 多类基金份额在证券往返所上市往返、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、 过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议，但应根据联系法例 规矩进行信息表露。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务 一、基金管制东说念主 （一） 基金管制东说念主简况 称呼：易方达基金管制有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层 法定代表东说念主：刘晓艳 开拓日历：2001 年 4 月 17 日 批准开拓机关及批准开拓文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字 [2001]4 号 组织神志：有限背负公司 注册成本：13，244.2 万元东说念主民币 存续期限：执续规画 议论电话：4008818088 （二） 基金管制东说念主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要轮番保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨有贪图； （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申 请； （12）在投诚届时有用的法律法例和监管规矩且对基金份额执有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往返清理等款项，基金管制东说念主 有权代表基金份额执有东说念主以基金钞票手脚质押进行融资； （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动； （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供工作的外部机构； （17）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、调遣、非往返过户、转托管和收益分拨等业务国法； （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以厚实信用、严慎发愤的原则管制和运用 基金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选适合合理的轮番使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬； （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息表露 及阐扬义务； （12）保守基金买卖隐秘，不涌现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主涌现； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有贪图，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监会 并文告基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担背负； （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 成赶快间：2009 年 1 月 15 日 批准开拓机关和批准开拓文号：中国银监会银监复[2009]13 号 组织神志：股份有限公司 注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币 存续期间：执续规画 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支执基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要轮番保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 清理； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以厚实信用、发愤尽责的原则执有并安全支执基金财产； （2）开拓挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分离成立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）支执由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主涌现； （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项； （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具认识，说 明基金管制东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管制东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的轮番； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以 上； （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东说念主查对； （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而衔命； （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿； （21）践诺收效的基金份额执有东说念主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额执有东说念主 基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓； （7）监督基金管制东说念主的投资运作； （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）注重阅读并投诚《基金合同》 、招募说明书等信息表露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）矜恤基金信息表露，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限背负； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）践诺收效的基金份额执有东说念主大会的决定； （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额执有东说念主大会 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩的除外： （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金管制东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩规范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会门径； （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或臆想执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会： （1）调低基金管制费、基金托管费、销售工作费和其他应由基金承担的费 用； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》规矩的鸿沟内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化； （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并文告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、侵犯。 益登记日。 三、召开基金份额执有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大通晓知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议神志； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点; （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和议论东说念主、书面表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票着力。 四、基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有的联系阐发文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主 的代理投票授权寄予阐发及联系阐发文献合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神志在表决放置日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。 在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布联系提醒性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力； （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面认识的代理东说念主，同期提交的联系阐发文献、受托出具书面认识的代理东说念主 出示的寄予东说念主的代理投票授权寄予阐发及联系阐发文献合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记载相符。 基金份额执有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可 召开。 参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错接收书面、采集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中 列明。 五、议事内容与门径 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会筹谋的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条规矩门径细则和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该 次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金 份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐发文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》 、与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。 基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐发，不然提交 合乎会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文告规矩的书面表决认识视为有用表决，表决认识暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，万宝优配不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票效率。 （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在秘书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点效率。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。 八、收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，自表决通过之日起收效。 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是接收 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 九、实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特别约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分离执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径 一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形 （一） 基金管制东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝： （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： 二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换门径 （一） 基金管制东说念主的更换门径 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管制东说念主； 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的嘱咐手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。 （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。 （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主后 2 日内在规矩媒介上劝诱公告。 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩签订 托管公约。 签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表露及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非往返过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他合乎条件的机构 办理。基金管制东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理公约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 清理及基金往返证据、披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 规矩于驱动实施前在规矩媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至国务院证券监督管制机构认定的机构。其保存期限自基金账户销 户之日起不得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 第十二部分 基金的投资 一、投资办法 本基金在适度风险的前提下，追求基金钞票的肃肃升值。 二、投资鸿沟 本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、 次级债、中期单子、短期融资券、可调遣债券、可交换债券等） 、钞票支执证券、 债券回购、银行进款、权证、股指期货、期权及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资鸿沟。 基金的投资组合比例为： 本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货合约需缴纳的 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 往返保证金后， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权及 其他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩践诺。 三、投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏不雅及市集身分、估值及流动性身分、战略 身分平分析，细则组合中股票、债券、货币市集用具等钞票类别的成立比例。 在钞票成立中，本基金主要洽商：（1）宏不雅经济走势，主要通过对 GDP 增 速、工业加多值、物价水平、市集利率水对等宏不雅经济办法的分析，判断实体经 济在经济周期中所处的阶段； （2）市集估值与流动性，精致追踪国表里市集合座 估值变化，货币供应量增速变化过火对市集合座资金供求的可能影响； （3）战略 身分，密切矜恤国度宏不雅经济与产业经济层面联系战略的战略导向过火变化对市 场和联系产业的影响。 （1）行业成立策略 本基金将通过分析以下身分，对各行业的投资价值进行详尽评估，从而细则 并动态休养行业成立比例。 本基金将密切矜恤国度联系产业战略、权术动态，并结合行业数据执续追踪、 高下流产业链深化进行调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向相比， 当令对各行业景气度周期与行业翌日盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高 且具有可执续性的行业。 本基金主要通过密切追踪行业插足者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司居品或工作的市集份额来判断公司所处行业竞争方法的变化，重心投资于行 业竞争方法邃密的行业。 （2）个股投资策略 在行业成立的基础上，本基金将重心投资于心仪基金管制东说念主以下分析规范的 公司：公司规画肃肃，盈利智商较强或具有较好的盈利预期；财务情状运行邃密， 钞票欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、管制团队相对踏实、 管制表率、具有了了的弥远愿景与企业文化、信息透明。 本基金将根据上市公司的行业脾气及公司自身的特色，遴荐合适的股票估值 方法。可供遴荐的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长 期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前 利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子 （DDM）等。通过估值水瓜分析，基金管制东说念主力求发掘出价值被低估或估值合 理的股票。 本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水瓜分析的基础上，进行股票组 合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将 对股票组合当令进行动态休养。 （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属成立与券种遴荐两个脉络进 行投资管制。在类属成立脉络，本基金结合对宏不雅经济、市集利率、供求变化等 身分的详尽分析，根据往返所市集与银行间市集类属钞票的风险收益特征，依期 对投资组合类属钞票进行优化成立和休养，细则类属钞票的最优权重。 在券种遴荐上，本基金以弥远利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货 币战略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，实施积极主动 的债券投资管制。 跟着国内债券市集的深化发展和结构性变迁，更多债券新品种和往返神志将 加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，遴荐合适的介入契机， 谋求高于市集平均水平的投资求教。 （2）证券公司短期公司债券投资策略 本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，细则投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司 债券进行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并适合 适度债券投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。 （3）中小企业私募债投资策略 本基金在适度信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要遴选分 散化投资策略，适度个债执有比例。同期，精致追踪议论发债企业的基本面情况 变化，并据此休养投资组合，适度投资风险。 本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托 凭证进行投资。 （1）股指期货投资策略 本基金将根据风险管制的原则，主要遴荐流动性好、往返活跃的股指期货合 约进行往返，以对冲投资组合的系统性风险、有用管制现款流量或缩短建仓或调 仓过程中的冲击成本等。 （2）期权、权证投资策略 期权、权证为本基金补助性投资用具。期权、权证的投资原则为成心于基金 钞票升值、适度下落风险、结束保值和锁定收益。 （3）本基金将矜恤其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资前述养殖用具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规矩， 制定与本基金投资办法相适合的投资策略和估值战略，在充分评估养殖居品的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。 变投资办法的前提下，遵循法律法例的规矩，相应休养或更新投资策略，并在招 募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，保执不低于基金钞票净值 证金、应收申购款等； （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 10%； （4）本基金管制东说念主管制的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％； （5）本基金执有的一说念权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％； （6）本基金管制东说念主管制的一说念基金执有的合并权证，不得跳跃该权证的 （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得跳跃上一往返日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％； （9）本基金执有的一说念钞票支执证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 （10）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳跃 该钞票支执证券鸿沟的 10％； （11）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得跳跃其种种钞票支执证券臆想鸿沟的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资规范，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%； （15）本基金在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值不得跳跃基 金钞票净值的 10%；在职何往返日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何往返日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有 的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 臆想（轧差计较）占基金钞票的比例应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的 联系规矩；在职何往返日内往返(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往返日基金钞票净值的 20%； （16）本基金参与股票期权往返的，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期 权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额 现款或往返所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （17）本基金基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%； （18）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳跃本基金钞票净值 的 10%； （19）本基金管制东说念主管制的一说念怒放式基金执有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一说念投资组 合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得跳跃该基金钞票净 值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因 素甚至基金不合乎前款所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境 内上市往返的股票合并计较； （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行休养，但中国证监会规矩 的特别情形除外。 基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。上述期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起驱动。 为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽背负的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不正大的证券往返行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拒绝的其他行动。 者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联往返的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵循执有东说念主利益优先 原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价 格践诺。联系往返必须预先得到托管东说念主的同意，并按法律法例给予表露。首要关 联往返应提交管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。管制东说念主 董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 拒绝行动规矩或从事关联往返的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门规矩 径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议。 五、事迹相比基准 中证 500 指数收益率×85%+中债总指数收益率×15% 本基金遴荐中证 500 指数手脚股票部分的事迹相比基准，中债总指数手脚固 定收益部分的事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类钞票成立比例成立 了事迹相比基准的权重。 若是法律法例发生变化、或有更适合的、更能为市集广泛接受的事迹相比基 准推出、或市集上出现愈加适用于本基金的事迹基准时，本基金管制东说念主不错根据 本基金的投资鸿沟和投资策略，依据保养投资者正当权益的原则，经与基金托管 东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合门径后，休养基金的事迹相比基准，但 应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额 执有东说念主大会审议。 六、风险收益特征 本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的支执和刑事背负 本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支执。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事背负外，基金财产不得被处 分。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往返场面的往返日以及国度法律法例 规矩需要对外表露基金净值的非往返日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。 三、估值方法 本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等，领航优配另有规矩的除外），以其 估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返 日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件 的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品种的现 行市价及首要变化身分，休养最近往返市价，细则公允价钱； （2）往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）往返所市集上市往返的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； （4）往返所市集挂牌转让的钞票支执证券和私募债券，接收估值期间细则 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的合并股票的估值方法估值； （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，接收估值期间细则公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在往返所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩细则公允价值。 （4）往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接收估值期间细则公允 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值。银行间市集刊行未上市的固定收益品种，接收估 值期间细则公允价值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化的，接收最近往返日结算 价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。 根据联系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管制东说念主对基金钞票净值的计较效率对外给予公布。 四、估值门径 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。 每个使命日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 对外公布。 五、估值失实的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的轮番确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为估值失实。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的漏洞形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，漏洞 的背负东说念主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实背负方应及 时合作各方，实时进行改动，因改动估值失实发生的用度由估值失实背负方承担； 由于估值失实背负方未实时改动已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值失实背负方仍是积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实背负方支吾改动的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到改动。 （2）估值失实的背负方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍支吾估值失实负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实背负 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值失实背负方。 （4）估值失实休养接收尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。 估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的背负方； （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的背负方进行 改动和抵偿损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值失实的改动向联系当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的轮番提防损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 六、暂停估值的情形 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值； 七、基金净值的证据 用于基金信息表露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日往返结果后计较当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复 核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规矩对基金净值给予公布。 八、特别情况的处理 差不手脚基金钞票估值失实处理。 发送的数据失实，或国度管帐战略变更、市集国法变更等非基金管制东说念主与基金托 管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适合、合理的轮番进行 检查，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托 管东说念主衔命抵偿背负。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的轮番摈斥或 松开由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式 本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。管制费的计较 方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 本基金 I 类基金份额不收取销售工作费，E 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.20%，按前一日 E 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。 销售工作费的计较方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售工作费 E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售 工作费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中 一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。 五、用度休养 基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规矩和基金合同约定休养基金管制费率、基金托管费率、销售工作费率等联系 费率。缩短基金管制费率、基金托管费率、基金销售工作费率，毋庸召开基金份 额执有东说念主大会审议。基金管制东说念主必须依照联系规矩于新的费率实施日前在规矩媒 介上刊登公告。 六、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 所不同。合并类别的每一基金份额享有同平分拨权； 响的前提下，基金管制东说念主可休养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额执有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告； 四、收益分拨有贪图 基金收益分拨有贪图中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有贪图的细则、公告与实施 本基金收益分拨有贪图由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得跳跃 15 个使命日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务国法》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 证据。 二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 第十八部分 基金的信息表露 一、本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《基金合同》过火他联系规矩。联系法律法例对于信息表露的表露方式、登载媒 介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 二、信息表露义务东说念主 本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息的委果性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表露的基金信 息通过规矩媒介表露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。 三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表露的信息应接收中语文本。如同期接收外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开表露的信息接收阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开表露的基金信息 公开表露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲领 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的国法及具体门径，说明基金居品的脾气等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主工作等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生首要变 更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在规矩媒介上；基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规矩网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金依期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬 基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将年 度阐扬登载在规矩网站上，并将年度阐扬提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年 度阐扬中的财务管帐阐扬应当经过合乎《证券法》规矩的管帐师事务所审计。 基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬，将 中期阐扬登载在规矩网站上，并将中期阐扬提醒性公告登载在规矩报刊上。 基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度 阐扬，将季度阐扬登载在规矩网站上，并将季度阐扬提醒性公告登载在规矩报刊 上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐扬、中 期阐扬或者年度阐扬。 阐扬期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，基金管 理东说念主应当在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等依期阐扬文献中表露该投资者的类 别、阐扬期末执有份额及占比、阐扬期内执有份额变化情况及居品的私有风险， 中国证监会认定的特别情形除外。 基金执续运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中表露基 金组合伙产情况过火流动性风险分析等。 （七）临时阐扬 本基金发生首要事件，联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐扬书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往返事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 （八）清亮公告 在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集郁勃传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主 权益的，联系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清亮。 （九）清理阐扬 基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理阐扬。基金财产清理小组应当将清理阐扬登载在规矩网站上， 并将清理阐扬提醒性公告登载在规矩报刊上。 （十）基金份额执有东说念主大会决议 基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案， 并给予公告。 （十一）实施侧袋机制期间的信息表露 本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表露，详见招募说明书的规矩。 （十二）中国证监会规矩的其他信息 若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、期权， 基金管制东说念主将按联系法律法例要求进行表露。 六、信息表露事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制，指定挑升部门及 高等管制东说念主员负责管制信息表露事务。 基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 表露内容与格式准则等法例的规矩。 基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期阐扬、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理阐扬等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子证据。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、好意思满、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介表露信息，况且 在不同媒介上表露合并信息的内容应当一致。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主晋升信息表露工作的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律国法的联系规矩。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息表露文献的存放与查阅 照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理阐扬； （5）遴聘管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐扬出具法律认识书； （6）将清理阐扬报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有贪图，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐扬经合乎《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐扬报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 第二十部分 失约背负 一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损 害的，应当分离对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基 金份额执有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 等。 二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况陆续履行的应当陆续履行。非失约方当事东说念主在职 责鸿沟内有义务实时遴选必要的轮番，提防损失的扩大。莫得遴选适合轮番甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因提防损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。 三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适合、合理的轮番进行检查，然而未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命赔 偿背负。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的轮番摈斥或松开由此造 成的影响。 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯处理。不肯或者弗成通过协商、统一 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统带。 第二十二部分 基金合同的着力 《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。 《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制 东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商处理。 第二十四部分 基金合同内容选录 一、基金份额执有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务 （一）基金份额执有东说念主的职权、义务 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓； （7）监督基金管制东说念主的投资运作； （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）注重阅读并投诚《基金合同》 、招募说明书等信息表露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）矜恤基金信息表露，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限背负； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）践诺收效的基金份额执有东说念主大会的决定； （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管制东说念主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要轮番保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨有贪图； （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和调遣申 请； （12）在投诚届时有用的法律法例和监管规矩且对基金份额执有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往返清理等款项，基金管制东说念主 有权代表基金份额执有东说念主以基金钞票手脚质押进行融资； （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动； （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供工作的外部机构； （17）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、调遣、非往返过户、转托管和收益分拨等业务国法； （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以厚实信用、严慎发愤的原则管制和运用 基金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选适合合理的轮番使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬； （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息表露 及阐扬义务； （12）保守基金买卖隐秘，不涌现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主涌现； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有贪图，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监会 并文告基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担背负； （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支执基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要轮番保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 清理； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以厚实信用、发愤尽责的原则执有并安全支执基金财产； （2）开拓挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分离成立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）支执由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开表露前给予守秘，不得向他东说念主涌现； （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项； （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具认识，说 明基金管制东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管制东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的轮番； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以 上； （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东说念主查对； （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而衔命； （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿； （21）践诺收效的基金份额执有东说念主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规矩的除外： （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金管制东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报恩规范； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会门径； （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； （11）单独或臆想执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会： （1）调低基金管制费、基金托管费、销售工作费和其他应由基金承担的费 用； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》规矩的鸿沟内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化； （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并文告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、侵犯。 益登记日。 （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大通晓知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议神志； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点; （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和议论东说念主、书面表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票着力。 （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有的联系阐发文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主 的代理投票授权寄予阐发及联系阐发文献合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神志在表决放置日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。 在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布联系提醒性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决着力； （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面认识的代理东说念主，同期提交的联系阐发文献、受托出具书面认识的代理东说念主 出示的寄予东说念主的代理投票授权寄予阐发及联系阐发文献合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记载相符。 基金份额执有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可 召开。 参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错接收书面、采集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中 列明。 （五）议事内容与门径 议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会筹谋的其他事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第（七）条规矩门径细则 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主作 为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执 基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐发文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》 、与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。 基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐发，不然提交 合乎会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文告规矩的书面表决认识视为有用表决，表决认识暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票效率。 （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在秘书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点效率。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。 （八）收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，自表决通过之日起收效。 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是接收 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特别约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分离执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、践诺方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 所不同。合并类别的每一基金份额享有同平分拨权； 响的前提下，基金管制东说念主可休养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额执有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告； （四）收益分拨有贪图 基金收益分拨有贪图中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨有贪图的细则、公告与实施 本基金收益分拨有贪图由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得跳跃 15 个使命日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务国法》践诺。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。 四、与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 用度。 （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式 本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。管制费的计较 方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 本基金 I 类基金份额不收取销售工作费，E 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.20%，按前一日 E 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。 销售工作费的计较方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售工作费 E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值 基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售 工作费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中 一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协 议规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。 （五）用度休养 基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规矩和基金合同约定休养基金管制费率、基金托管费率、销售工作费率等联系 费率。缩短基金管制费率、基金托管费率、基金销售工作费率，毋庸召开基金份 额执有东说念主大会审议。基金管制东说念主必须依照联系规矩于新的费率实施日前在规矩媒 介上刊登公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资办法 本基金在适度风险的前提下，追求基金钞票的肃肃升值。 （二）投资鸿沟 本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、 次级债、中期单子、短期融资券、可调遣债券、可交换债券等）、钞票支执证券、 债券回购、银行进款、权证、股指期货、期权及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资鸿沟。 基金的投资组合比例为： 本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货合约需缴纳的 往返保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、期权及 其他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩践诺。 （三）投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，保执不低于基金钞票净值 证金、应收申购款等； （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 10%； （4）本基金管制东说念主管制的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％； （5）本基金执有的一说念权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％； （6）本基金管制东说念主管制的一说念基金执有的合并权证，不得跳跃该权证的 （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得跳跃上一往返日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％； （9）本基金执有的一说念钞票支执证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 （10）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳跃 该钞票支执证券鸿沟的 10％； （11）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得跳跃其种种钞票支执证券臆想鸿沟的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券期间，若是其信用等第下降、不再合乎投资规范，应在评 级阐扬发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%； （15）本基金在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值不得跳跃基 金钞票净值的 10%；在职何往返日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；在职何往返日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有 的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 臆想（轧差计较）占基金钞票的比例应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的 联系规矩；在职何往返日内往返(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往返日基金钞票净值的 20%； （16）本基金参与股票期权往返的，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期 权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额 现款或往返所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （17）本基金基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%； （18）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳跃本基金钞票净值 的 10%； （19）本基金管制东说念主管制的一说念怒放式基金执有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一说念投资组 合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得跳跃该基金钞票净 值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因 素甚至基金不合乎前款所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺，与境 内上市往返的股票合并计较； （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行休养，但中国证监会规矩 的特别情形除外。 基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。上述期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起驱动。 为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽背负的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不正大的证券往返行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拒绝的其他行动。 者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联往返的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵循执有东说念主利益优先 原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价 格践诺。联系往返必须预先得到托管东说念主的同意，并按法律法例给予表露。首要关 联往返应提交管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。管制东说念主 董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 拒绝行动规矩或从事关联往返的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门规矩 径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。 六、基金钞票净值的计较方法和公告方式 （一）基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 （二）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息 《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规矩网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同根除和拒绝的事由、门径以及基金财产清理方式 （一） 《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在规矩媒介公告。 （二） 《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主贯串的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理阐扬； （5）遴聘管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐扬出具法律认识书； （6）将清理阐扬报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有贪图，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐扬经合乎《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐扬报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 八、争议处理方式 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯处理。不肯或者弗成通过协商、统一 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统带。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。 《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制 东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 本页无正文，为《易方达瑞享机动成立夹杂型证券投资基金基金合同》署名页。 《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： （署名/签章） 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： （署名/签章） 签订地点： 签 订 日： 年 月 日
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