易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金 托管协议 基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 二〇二四年八月 目 录 鉴于易方达基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限遭殃公司， 按照接洽法律法例的章程具备担任基金治理东谈主的履历和才调，拟召募刊行易方达瑞恒纯真配 置搀杂型证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照接洽 法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才调； 鉴于易方达基金治理有限公司拟担任易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金的基金管 理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主； 为明确易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义；若有屈膝应以基金合同为准。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技术的接洽安排按照基金合同的章程彭胀。 一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金治理东谈主 称呼：易方达基金治理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 成立时辰：2001 年 4 月 17 日 批准设立机关：中国证券监督治理委员会 批准设立文号：证监基金字［2001］4 号 组织样式：有限遭殃公司 注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币 存续技术：捏续贪图 贪图边界：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户钞票治理 （二）基金托管东谈主 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织样式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续技术：捏续贪图 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）坚硬托管协议的依据 本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”） 、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险治理章程》 、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下 简称“《信息败露办法》”）等联系法律法例、基金合同过甚他联系章程制订。 （二）坚硬托管协议的目的 坚硬本协议的目的是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支捏、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息败露及相互监督等接洽事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 （三）坚硬托管协议的原则 基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的悉数术语与基金合同的相应术语具有相通含义。 三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资限定、关联方交易等，进行严格监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或 证券采用圭臬的，基金治理东谈主应预先或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主 对基金本色投资是否妥当基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。 会核准或注册上市的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、 企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、 可波折债券、可交换债券等）、钞票支捏证券、债券回购、银行入款、权证、国债期货、股指 期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资边界。 基金治理东谈主投资股票期权前，应与托管东谈主就清理交收、核算估值、系统支捏等阐发一致， 方可进行投资。 本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%—95%，扣除股指期货、国债期货合约需交纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、国债期货、股指期货、股票期权过甚 他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的章程彭胀。 基金的投资组合应遵照以下限定： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货、国债期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5％ 的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10%； （4）本基金治理东谈主治理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％； （5）本基金治理东谈主治理的一起灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%； （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意象不得跳动该基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基金不妥当 比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （7）本基金捏有的一起权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3％； （8）本基金治理东谈主治理的一起基金捏有的肃清权证，不得跳动该权证的 10％； （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金钞票净值的 0.5％； （10）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得跳动基金钞票净 值的 10％； （11）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％； （12）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳动该钞票支捏 证券边界的 10％； （13）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于肃清原始权益东谈主的种种钞票支捏证券，不得 跳动其种种钞票支捏证券意象边界的 10％； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票 支捏证券技术，要是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应在评级剖析发布之日起 3 个月 内给以一起卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%； （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致； （18）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得跳动基金钞票净值 的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日终， 捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，意象（轧差诡计）占基金钞票的比例应当妥当《基金合同》 对于股票投资比例的联系章程；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 20%； （19）本基金投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限定：在职何交易日日终，本基 金捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，意象（轧差诡计）应当妥当《基金合同》对于债券投资比例的联系约定； （20）本基金参与股票期权交易的，应当妥当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权益金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额看法证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数诡计； （21）本基金基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%； （22）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳动本基金钞票净值的 10%； （23）本基金投资存托把柄的比例限定依照境内上市交易的股票彭胀，与境内上市交易 的股票合并诡计； （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。 （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷遭殃的投资； （4）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为； （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当 妥当基金的投资方针和投资策略，遵照捏有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱彭胀。 联系约定。上述技术，基金的投资边界、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起动手。除上述第（2）、 （6）、 （14）、 （15）、 （17） 项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金边界变动等基金治理东谈主之外的原因导致投 资组合不妥当上述章程的，基金治理东谈主应在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有章程的， 从其章程。 本基金可不受接洽限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、不容行径章程或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金治理东谈主可依据法律法例或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份 额捏有东谈主大会审议。 （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主采用 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，笃定妥当条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当联系章程进行监督。对于不妥当章程的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝彭胀，并讨教基金治理东谈主。 本基金投资银行入款应妥当如下章程： 格境外基金投资东谈主托管东谈主履历的生意银行。 期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主履历的同 一生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例意象不得跳动 20%，投资于不具有基 金托管东谈主履历的肃清生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例意象不得跳动 5%。 联系法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资战术，可相应调整投资组合限定的规 定。 位职责、风险适度设施和监察稽核轨制，切实驻守联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核接洽协议、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实现实托管职责。 （1）基金治理东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才调等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥形成基金财产蚀本的， 由基金治理东谈主承担遭殃。 （2）基金治理东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的蚀本。流动性风险主 要包括基金治理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成餍足基金平素结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支 取而波及的利息蚀本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 （3）基金治理东谈主须加强里面风险适度轨制的栽种。如因基金治理东谈主职工的职务行径导致 基金财产受到蚀本的，需由基金治理东谈主承担由此形成的蚀本。 （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金法》、《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等的各项章程。 （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 （1）基金治理东谈主应与妥当履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体配合协议》） ，笃定《入款协议书》的景色范本。《总体配合协议》 和《入款协议书》的景色范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。 （2）基金托管东谈主依据接洽法例对《总体配合协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。 （3）基金治理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款把柄的办理方式、 邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐发及兑付办法等。 （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款把柄的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。 （5）基金治理东谈主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切遭殃。 （6）基金治理东谈主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金治理东谈主应实时书面讨教入款行，书面讨教应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面阐发书。变更讨教的送 达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖 公章书面讨教对方。 （7）基金治理东谈主应在《入款协议书》中章程，因按期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行入款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与入款银行签订的《总体 配合协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。 （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支捏和使用。 （1）入款证实书等入款把柄传递 入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款把柄（下称 “入款把柄”），该入款把柄为基金入款阐发或到期支款的有用把柄，且对应每笔入款仅能开 具独一入款把柄。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款把柄复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为支捏入款把柄的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款把柄复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。 （2）入款把柄的遗失补办 入款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向入款银行建议补办请求，基金治理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款把柄，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原存 款把柄自动作废。 （3）账目查对 每个使命日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。 基金治理东谈主应在《入款协议书》中章程，对于存期跳动 3 个月的按期入款，入款银行应 于每季末后 5 个使命日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的遭殃由入款银行承担。 入款银行应配合基金托管东谈主对入款把柄的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定接洽东谈主。 （4）到期兑付 基金治理东谈主提前讨教基金托管东谈主通过快递将入款把柄原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款把柄原件的，应与基金托管东谈主电话商议。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐发入款把柄收到并于到期日兑付入款本息事宜。 基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讨教基金治理东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽终结见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日讨教基金治理东谈主。 基金治理东谈主应在《入款协议书》中章程，入款把柄在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即讨教基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款把柄复印件上加盖公章并出具接洽解说文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需 按原协议约定利率和本色脱期天数支付脱期利息。 要是在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取一起或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》彭胀。 基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行入款投资时有违犯联系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面样式讨教基金治理东谈主在 10 个使命日内改良。基金治理东谈主对基金 托管东谈主讨教的违纪事项未能在 10 个使命日内改良的，基金托管东谈主应剖析中国证监会。基金托 管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记径，应立即剖析中国证监会，同期讨教基金治理东谈主在 10 个 使命日内改良或断绝结算，若因基金治理东谈主拒不彭胀形成基金财产蚀本的，接洽蚀本由基金 治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何遭殃。 （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金治理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法例及 行业圭臬的、经肃肃采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金治理东谈主有遭殃确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的蚀本应由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债 券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技术基金治理东谈主不错调整交易敌手名单，但应将 调整终结至少提前一个使命日书面讨教基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金治理东谈主 根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明意义， 并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处理。 基金治理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负 责处理因交易敌手不现实合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金治理东谈主笃定的时辰 内仍未承担负约遭殃过甚他接洽法律遭殃的，基金治理东谈主不错对相应蚀本先行给以承担，然 后再向接洽交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨遭殃。 （五）本基金投资流畅受限证券，应谨守《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证 券联系问题的讨教》等联系监管章程。 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包 括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押 券等流畅受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券登记结算有限 遭殃公司、中央国债登记结算有限遭殃公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券， 法律法例或中国证监会另有章程的除外。 基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，但法律法例或中国证监会另有章程的除 外。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资有想象经由、风险适度轨制。基金投资非公斥地行 股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金治理东谈主应至少于初次彭胀投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个使命日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述尊府。 基金治理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险采用积极有 效的设施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担悉数蚀本。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何遭殃。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金治理 东谈主应保证上述信息果深远、无缺，并应至少于拟彭胀投资指示前两个使命日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时辰进行审核。 由于基金治理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担遭殃。 、《托管协议》审核基金治理东谈主投资流畅受限证 券的行径。如发现基金治理东谈主违犯了《基金合同》、《托管协议》以过甚他接洽法律法例的有 关章程，应实时讨教基金治理东谈主，并申诉中国证监会，同期采用合理设施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的作歹、违纪以及违犯《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予彭胀，独立即讨教基金治理东谈主改良，基金治理东谈主不予改良或已代表基金签署合同 不得不彭胀时，基金托管东谈主应向中国证监会剖析。 露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。 基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行接洽，追究评估中期单据投资业务的风险，本 着审慎、用功遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应妥当法律法例及监管机构的接洽规 定。 （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值诡计、 基金份额净值诡计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、接洽信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违犯法律法例、 基金合同和本托管协议的章程，应实时以邮件、电话或书面领导等方式讨教基金治理东谈主限期 改良。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到讨教后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讨教，基金治理东谈主应以书面样式给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及改良期限。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托 管东谈主讨教的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应剖析中国证监会。 （八）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务彭胀核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金治理东谈主应在章程的合 理时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督剖析的事项，基金治理东谈主应积极 配合提供接洽数据尊府和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易法子如故见效的指示违犯法律、行政法例 和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讨教基金治理东谈主实时改良，由此形成 的蚀本由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在现实其讨教义务后，给以免责。 （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记径，应实时剖析中国证监会，同期讨教 基金治理东谈主限期改良。 四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金治理东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清理交收、 接洽信息败露和监督基金投资运作等行径。 （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 彭胀或无故延长彭胀基金治理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本协议过甚他联系章程时，应实时以书面样式讨教基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收 到书面讨教后应不才一使命日前实时查对并以书面样式给基金治理东谈主发出回函，讲明违纪原 因及改良期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金治理东谈主有权随时对 讨教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产蚀本的，基金托 管东谈主原意担相应的遭殃。 （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务彭胀核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在章程 时辰内回应并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的无缺性和确切性。 （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时剖析中国证监会，同期讨教 基金托管东谈主限期改良，并将改良终结剖析中国证监会。 五、基金财产的支捏 （一）基金财产支捏的原则 经基金治理东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事遭殃、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 本色有用适度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主支捏技术的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的遭殃。 的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金治理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并讨教 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讨教基金治理东谈主 采用设施进行催收。基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诈骗、刚烈、舛讹或收歇等原因给基金钞票形成的蚀本等不承担遭殃。 （二）基金召募技术及召募资金的验资 算机构开立并治理。在基金召募期终了前，任何东谈主不得动用。 有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金治理东谈主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金治理东谈主应遴聘具 有从事证券接洽业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资剖析。出具的验资剖析由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。 （三）基金资金账户的开立和治理 ， 支捏基金的银行入款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易方达 瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金治理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一级法东谈主清理使命，基金 治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国 证券登记结算有限遭殃公司的章程彭胀。 投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并治理；若无接洽章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程彭胀。 （五）债券托管账户的开设和治理 基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限遭殃公司和银 行间市集清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 （六）其他账户的开立和治理 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面 样式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务 必实时讨教托管东谈主。 基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料果深远性和有用性，且在接洽尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系章程使用 并治理。 （七）基金财产投资的联系有价把柄等的支捏 基金财产投资的联系什物证券等有价把柄按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏 库，或存入中央国债登记结算有限遭殃公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限遭殃公司或单据营业中心的代支捏库，什物支捏把柄由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价把柄的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构本色有用适度的有价把柄不承担支捏遭殃。 （八）与基金财产联系的要紧合同的支捏 由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件离别由基金治理东谈主、 基金托管东谈主支捏。除本协议另有章程外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金治理东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的终结，由基金治理东谈主 负责。要紧合同的支捏期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。 对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 六、指示的发送、阐发及彭胀 基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主彭胀基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。 基金治理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金治理东谈主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、网上托管银 行治理东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务国法自动产生的电子指示）。基金治理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金治理东谈主公司公章。 （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权讨教的内容：基金治理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讨教（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权讨教的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权讨教应加盖基金治理东谈主公司公章并写明见效时辰。基金治理东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权讨教，同期电话讨教基 金托管东谈主。授权讨教经基金治理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主 认同的方式阐发后，于授权讨教载明的见效时辰见效。基金治理东谈主在而后三个使命日内将授 权讨教的原本送交基金托管东谈主。授权讨教书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。 基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权讨教负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 接洽操作主谈主员除外的任何东谈主闪现，但法律法礼貌程或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在治理本基金时，基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金治理东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。 （三）指示的发送、阐发及彭胀的时辰和法子 限和交易权限内依照授权讨教的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金治理东谈主在发送指示时，应确保基金托管东谈主在彭胀指示时接洽出款账 户有有余的资金余额，并为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的时辰。 对于新股、新债申购等网下公斥地行业务，基金治理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。 对于期货收支金业务，基金治理东谈主应于交易日历货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。 对于场内业务，初次进行场内交易前基金治理东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成交易单元和 鼓吹代码建立后方可进行。 对于银行间业务，基金治理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及接洽划款指示发送 至基金托管东谈主。基金治理东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。 对上海证券交易所认购权证行权交易，基金治理东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面讨教基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。 对于指定时辰出款的交易指示，基金治理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金治理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应勇猛配合出款，但基金 托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主阐发该指示已得手给与之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权讨教”发出 的指示，基金治理东谈主不得否定其着力。 考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规按期限内实时彭胀。 平素情况下由基金托管东谈主依据基金治理东谈主发出的收支金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。 当结算银行银期转账系统出现故障等其他进犯情况时，基金治理东谈主不错使用非银期转账 手工收支金。 非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金治理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东谈主讨教期货公司进行入金操作，出金由 基金治理东谈主讨教期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金治理东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。 彭胀完期货出金或入金的操作后，基金治理东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 在指示未彭胀的前提下，若基金治理东谈主铲除指示，基金治理东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话讨教基金托管东谈主。 （四）基金治理东谈主发送裂缝指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法彭胀等情形。 停指示的彭胀并要求基金治理东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供接洽交 易把柄、合同或其他有用管帐尊府，以确保基金托管东谈主有有余的尊府来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收皆接洽尊府并判断指示有用后重新动手彭胀指示。基金治理东谈主应在合理时辰 内补充接洽尊府，并给基金托管东谈主预留必要的彭胀时辰，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 不承担遭殃=。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝彭胀指示的情形和处理法子 基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、 《运作办法》、 《基金合同》、 本协议或其他联系法律法例的章程时，应暂缓彭胀指示，并实时讨教基金治理东谈主，基金治理 东谈主收到讨教后应实时查对并改良；如接洽交易已见效，则应讨教基金治理东谈主在 10 个使命日内 改良，并剖析中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后履 行了对基金治理东谈主的讨教以及向中国证监会的剖析义务后，即视为统统现实了其投资监督职 责。对于基金治理东谈主违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他联系法律法例 的章程形成基金财产蚀本的，由基金治理东谈主承担一起遭殃，基金托管东谈主免于承担遭殃。 （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示彭胀的处理方法 对于基金治理东谈主的有用指示和讨教，除非违犯法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述裂缝，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延彭胀，个股期权不然应就基金或基金治理东谈主由此 产生的蚀本负补偿遭殃。 除因专门或舛讹甚至基金、基金治理东谈主的利益受到毁伤而负补偿遭殃外，基金托管东谈主对 彭胀基金治理东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿遭殃。 （七）更换被授权东谈主员的法子 基金治理东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金治理东谈主公司 公章的书面变更讨教，同期电话讨教基金托管东谈主。被授权东谈主变更讨教，经基金治理东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐发后，于授权讨教载明的生 效时辰见效，同期原授权讨教失效。基金治理东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更讨教的原本送 交基金托管东谈主。变更讨教书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主 收到的传真为准。 基金托管东谈主更换给与基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前讨教基金治理东谈主。 （八）指示的支捏 指示若以传真样式发出，则原本由基金治理东谈主支捏，基金托管东谈主支捏指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。 （九）接洽遭殃 对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的蚀本由基金治理东谈主承担。因基金治理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出有余彭胀 时辰、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的蚀本 由基金治理东谈主承担。基金托管东谈主正确彭胀基金治理东谈主发送的有用指示，基金财产发生蚀本的， 基金托管东谈主不承担任何样式的遭殃。在平素业务受理渠谈和指示章程的时辰内，因基金托管 东谈主原因形成未能实时或正确彭胀正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主原意担 相应的遭殃，但如遭受不可抗力的情况除外。 基金托管东谈主根据本协议接洽章程现实样式审核职责，要是基金治理东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权讨教等情形，基金托管东谈主不承担因彭胀联系指示 或断绝彭胀联系指示而给基金治理东谈主或基金钞票或任何第三方带来的蚀本，一起遭殃由基金 治理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽样式审核义务彭胀指示而形成蚀本的情形除外。 七、交易及清理交收安排 （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构 和章程哄骗基金财产投资权益及承担相应义务，包括但不限于采用经纪商及投资看法等。基 金治理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券贪图机构，使用其交易单元看成基金的交易单 元。基金治理东谈主和被选中的证券贪图机构签订奉求协议，基金治理东谈主应提前讨教基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及接洽文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主请求给与结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券贪图机构托福。基金治理东谈主应根据联系章程，在基金的中期 剖析和年度剖析中将所选证券贪图机构的联系情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给以败露，并将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以 及变更情况实时以书面样式讨教基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的接洽章程彭胀，若无明确章程的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构采用的国法彭胀。 （1）基金治理东谈主所采用的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的清理交割。 （2）基金治理东谈主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金治理东谈主发送以 保证金监控中心景色裸露本产物成交终结的交易结算剖析及参照保证金监控中心景色制作的 裸露本产物期货保证金账户权益景象的交易结算剖析。经基金托管东谈主同意，可采用电子邮件 的传送方式看成济急备份方式传输当日交易结算数据。 平素情况下当日交易结算剖析的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金治理东谈主应实时讨教基金托管东谈主，并在复原后见告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐发数据给与景象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金治理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金治理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讨教 基金托管东谈主，并电话阐发数据给与景象。 （3）基金治理东谈主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、确切性负责。 由于交易结算剖析的纪录事项出现与本色交易终结和权益不符形成本产物估值诡计裂缝 的，应由基金治理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担遭殃。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内清理交收及接洽风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求彭胀。 （三）基金申购、赎回和波折业务处理的基本章程 基金治理东谈主应付传递的申购、赎回、波折灵通式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一灵通日上述联悉数据，并保证接洽数据的准确、无缺。 发送联悉数据，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商处理处理方式。基金治理 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 行。不然，由基金治理东谈主承担相应的遭殃。 为餍足申购、赎回、波折及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构治理。 账日历并讨教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讨教 基金治理东谈主采用设施进行催收，由此形成基金蚀本的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的蚀本。 划付赎回款、波折转出款时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担遭殃， 遭殃由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 在发生场外多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》联系要求处理。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的景色、内容、发送、给与和阐发方式等与投资指示相通。 （四）资金净额结算 基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵照“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金治理东谈主提供顺应方式，便于基金治理东谈主进行查询和账 务治理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东谈主应在交收日实时从基金清理账户划往基金 资金账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东谈主按照基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结。 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时讨教基 金治理东谈主，基金托管东谈主不承担遭殃；如系基金治理东谈主的原因形成，遭殃由基金治理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。 （五）基金现款分成 章程在章程绪论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 八、基金钞票净值诡计、估值和管帐核算 （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时辰及法子 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的诡计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。 基金治理东谈主每个使命日诡计基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程 公告。 基金治理东谈主每个使命日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按章程对外公布。 基金的基金管帐遭殃方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经接洽各 方在对等基础上充分探讨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金治理东谈主对基金净值的诡计结 果对外给以公布。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 （二）基金钞票的估值 基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值裂缝的处理方式 基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值裂缝。 （四）基金管帐轨制 按国度联系部门章程的管帐轨制彭胀。 （五）基金账册的建立 基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的肃清记账方法和管帐处 理原则，离别独随即建立、记录和支捏本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。 （六）基金财务报表与剖析的编制和复核 基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讨教基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统调和致。 基金合同见效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个使命 日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基 金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲明书。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终了后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在季度终了之日起 15 个使命日内完成基金季度剖析的编制及复核；在上半年终了之日起两个 月内完成基金中期剖析的编制及复核；在每年终了之日起三个月内完成基金年度剖析的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系章程为准。基金年度剖析的财务管帐剖析应当 经过妥当《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金治理东谈主可 以不编制当期季度剖析、中期剖析或者年度剖析。 （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制终结。 九、基金收益分派 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 十、基金信息败露 （一）守密义务 基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、基金合同的联系章程进行信息败露，拟公开披 露的信息在公开败露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》过甚他有 关章程进行信息败露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息败露或公开。 （二）信息败露的内容 基金的信息败露内容主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金产物尊府提要、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金按期剖析（包括基金年度剖析、基金中期剖析和基金季度剖析）、临时剖析、澄澈公告、清 算剖析、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度剖析中的财务会 计剖析应当经过妥当《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可败露。 若本基金投资股指期货、国债期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、钞票支 捏证券、股票期权，基金治理东谈主应按接洽法律法例要求进行败露。 基金治理东谈主应当在年度剖析和中期剖析中败露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。 剖析期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跳动 20%的情形，基金治理东谈主应当在季 度剖析、中期剖析、年度剖析等按期剖析文献中败露该投资者的类别、剖析期末捏有份额及 占比、剖析期内捏有份额变化情况及产物的寥落风险，中国证监会认定的格外情形除外。 （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息败露中的职责和信息败露法子 基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守秘籍。基金治理东谈主负责办理与基金联系的信息败露事宜，对于根据接洽法律法例 和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息败露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主给以公布。 基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定方式和限时败露 的义务。 基金治理东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予败露的基金信息通过章程绪论败露。 根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主在章程绪论公开败露。 当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金接洽信息： (1) 基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； (2) 因不可抗力甚至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时； (3)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金治理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。 给以败露的信息文本，应当按照接洽法律法礼貌程置备于基金治理东谈主/基金托管东谈主的办公 场地，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。 基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统调和致。 （四）实施侧袋机制技术的信息败露 本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的章程进行信息败露，详见招募讲明书的章程。 十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支捏，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应离别支捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支捏，则按接洽法 律法例承担遭殃。 在基金托管东谈主要求或编制中期剖析和年度剖析前，基金治理东谈主应将联系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果深远性、准确性和无缺性。基金治理东谈主和基金 托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守保 密义务。 十三、基金联系文献档案的保存 （一）档案保存 基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的记录、账册、报表和其他接洽尊府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽尊府。基金治理东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程的期限支捏。保存期限不少于 20 年。 （二）合同档案的建立 管东谈主。 （三）变更与协助 若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相应 文献。 （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存至少 20 年以上。 十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金治理东谈主职责拒绝后，仍应妥善支捏基金治理业务尊府，保证不作念出对基金份 额捏有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主实时办理基金治理 业务的顶住手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。 （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善支捏基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金治理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。 （三）其他事宜见基金合同的接洽约定。 十五、不容行径 本协议当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于： （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。 （二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。 （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。 （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担蚀本。 （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未按法律法例 章程的方式公开败露的信息。 （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。 （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等治理东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。 （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事遭殃基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行刑事遭殃的除外。 （九）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政法例联系章程，由中 国证监会章程不容基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 十六、托管协议的变更、拒绝与基金财产的清理 （一）托管协议的变更法子 本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议拒绝的情形 月内无其他顺应的托管机构贯串其原有权益义务； 月内无其他顺应的基金治理公司贯串其原有权益义务； （三）基金财产的清理 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 十七、负约遭殃 （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不现实本协议或现实本协议不妥当约定的，应当承担违 约遭殃。 （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当离别对各自的行径 照章承担补偿遭殃；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当根据各自 的罪状进度对由此形成的平直蚀本离别承担相应的遭殃。 （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主或基金财产形成蚀本的，应就平直蚀本进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 而形成的蚀本等； 通信故障、电力故障、诡计机病毒袭击过甚它偶而事故，所导致的蚀本等。 （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时采用必要的设施，勇猛 注视蚀本的扩大。 （五）负约行径虽已发生，但本托管协议概况继续现实的，在最大限定地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当继续现实本协议。若基金治理东谈主或基金 托管东谈主因现实本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。 （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和 基金托管东谈主诚然如故采用必要、顺应、合理的设施进行查抄，然则未能发现裂缝的，由此造 成基金财产或投资东谈主蚀本，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿遭殃。然则基金治理东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的设施裁汰或摒除由此形成的影响。 十八、争议处理方式 各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理技术，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续诚挚、用功、 遵法地现实基金合同和本托管协议章程的义务，疗养基金份额捏有东谈主的正当权益。 本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。 十九、托管协议的着力 两边对托管协议的着力约定如下： （一）基金治理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管协议的 有用期自其见效之日起至基金财产清理终结报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自见效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律不休力。 （四）本协议一式三份，协议两边各捏壹份，剩余由基金治理东谈主根据需要上报监管机构 一份，每份具有同等法律着力。 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应给以配合， 承担司法协助义务。 除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。 本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 附件：托管银行证券资金结算章程 钞票托管东谈主和钞票治理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻守结算 风险，法度结算行径，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的遭殃，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算治理办法》、《中国证券登记结算有限遭殃公司结算参与东谈主治理国法》等联系法律法例、部 门礼貌及接洽业务国法，钞票治理东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限遭殃公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务接洽事宜章程如下： 第一条 钞票托管东谈主系经国度金融监督治理总局、中国证监会过甚他接洽部门核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务接洽的托管业务履历 的生意银行；钞票治理东谈主系经中国证监会、国度金融监督治理总局批准设立的证券公司、基 金治理公司、保障公司、保障钞票治理公司等投资治理机构。 第二条 钞票治理东谈主治理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的妥当多边 净额结算要求的证券交易，采用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票治理东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的清理终结，按时现实交收义 务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收遭殃。 第三条 钞票治理东谈主和钞票托管东谈主同意谨守结算公司制定的业务国法。 第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票治理东谈主之间证券和资金 的二级清理交收。 第五条 钞票托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理终结，按照结算业务国法，与结算公司 完成最终不可铲除的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票治理东谈主完成不可铲除 的证券、资金交收处理。 第六条 钞票治理东谈主治理钞票交收负约应遵照谁罪状谁补偿的原则。 （一）因钞票治理东谈主头寸匡算裂缝等钞票治理东谈主原因导致的交收负约本色蚀本，由钞票 治理东谈主承担。 （二）因钞票托管东谈主操作错误等钞票托管东谈主原因导致的交收负约本色蚀本，由钞票托管 东谈主承担。 （三）由第三方罪状导致的交收负约蚀本，按照最猛进度保护钞票治理东谈主治理托管钞票 捏有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的遭殃。 除依据接洽法律法例和本章程约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票治理东谈主治理托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票治理东谈主治理托管钞票的证券和资金 形成蚀本的，应当对钞票治理东谈主治理钞票及钞票治理东谈主遭受的本色蚀本承担补偿遭殃。钞票 托管东谈主私自动用钞票治理东谈主治理托管钞票的证券和资金得到盈利的，悉数因此而取得的收益 归于托管钞票，且钞票治理东谈主不承担任何接洽用度。 若钞票治理东谈主罪状且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本色蚀本由钞票治理东谈主承担。 第七条 钞票托管东谈主按照结算公司的章程，以钞票托管东谈主本身口头向结算公司请求开立 接洽结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司接洽业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。 第八条 根据结算公司业务国法，钞票托管东谈主照章向钞票治理东谈主治理钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调整按照结算公司国法以及钞票治理东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定彭胀。 若钞票治理东谈主治理钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于章程时辰内补足款项。 第九条 钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票治理东谈主治理钞票支付。 第十条 钞票托管东谈主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终结诡计的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，离别用以诡计钞票治理东谈主治理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票治理东谈主当日交易清理终结。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。 第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票治理东谈主调换。 钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据诡计的钞票治理东谈主 T 日交易 清理终结，完成钞票治理东谈主治理钞票资金、证券的交收。 第十二条 钞票治理东谈主对钞票托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票治理东谈主不得因此断绝现实或延长现实当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托 管东谈主清理差错的，钞票托管东谈主应给以更正并补偿托管钞票及钞票治理东谈主本色蚀本；若经核实， 确属结算公司清理差错的，钞票治理东谈主应配合伙产托管东谈主与结算公司调换。若因钞票治理东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东谈主给与清理数据不无缺不正确， 形成清理差错的，遭殃由钞票治理东谈主承担。 第十三条 为确保钞票托管东谈主与结算公司的平旧友收，不影响钞票托管东谈主悉数托管钞票 的平素运作，平素情况下，交易日（T 日）日终钞票治理东谈主应保证其治理的各托管钞票资金账 户有有余的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。 第十四条 若钞票治理东谈主治理钞票资金账户 T 日余额无法餍足 T+1 日交收要求时，钞票 治理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。 第十五条 钞票治理东谈主未按本章程第十四协议定时限补足透支金额，其行径组成钞票管 理东谈主资金交收负约，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票治理东谈主应给以配合： （一）钞票治理东谈主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内相等于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价诡计）看成交 收践约担保物。钞票治理东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行笃定接洽证券看成交收履 约担保物，并实时书面讨教钞票治理东谈主。钞票治理东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定裂缝的， 接洽遭殃由钞票治理东谈主承担。 钞票托管东谈主可向结算公司请求，由结算公司协助将接洽交收践约担保物给以冻结，钞票 治理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票治理东谈主及奉求东谈主或受托东谈主的托管钞票，资 产治理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票治理东谈主奉求东谈主或受托东谈主阐发。奉求东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票治理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有接洽内容的，视为确 认）。 （二）钞票治理东谈主于 T+2 日在结算公司章程时辰前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司请求灭亡对接洽证券的冻结；不然，钞票治理东谈主应配合伙产托管东谈主对冻结证券给以处 置，如钞票治理东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讨教钞票管 理东谈主。 （三）证券处置产生的资金，如接洽交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足 部分钞票治理东谈主实时补足。 第十六条 钞票治理东谈主领略并阐发，钞票治理东谈主治理钞票顶用于融资回购的债券将看成 钞票托管东谈主接洽结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票治理东谈主债券回购 交收负约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面讨教钞票治理东谈主。钞票治理东谈主应 就债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及钞票治理东谈主奉求东谈主或受托东谈主所原意担的 奉求债券投资风险，预先书面见告钞票治理东谈主奉求东谈主或受托东谈主，并由钞票治理东谈主奉求东谈主或受 托东谈主署名阐发。奉求东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票治理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有接洽内容的，视为阐发。 第十七条 由于钞票治理东谈主原因，其治理钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收负约行径的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关负约金的圭臬向钞票治理东谈主收取负约金。钞票治理东谈主须在两个交易日内补足接洽证券过甚 权益。钞票治理东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司接洽业务国法进行处理，由此 产生的本色蚀本由钞票治理东谈主承担，收益归托管钞票悉数。 第十八条 因钞票治理东谈主原因发生资金交收负约时，钞票托管东谈主照章采用以下风险治理 设施，但须提前书面讨教钞票治理东谈主： （一） 按照结算公司圭臬计收负约资金的利息和负约金； （二） 按结算公司圭臬调高钞票治理东谈主治理钞票的最低备付金或结算保证金比例； （三） 剖析监管部门及结算公司； （四） 按照结算公司业务国法向结算公司申报暂停钞票治理东谈主的接洽结算业务； （五） 根据监管部门或结算公司要求采用的其他设施。 第十九条 如因钞票治理东谈主原因形成钞票托管东谈主对结算公司出现负约情形时，结算公司 实施接洽风险治理设施激发的终结由钞票治理东谈主自行承担，由此形成钞票治理东谈主治理钞票及 钞票托管东谈主本色蚀本，钞票治理东谈主应负责补偿。 如因钞票托管东谈主原因形成未实时将钞票治理东谈主应收资金支付给钞票治理东谈主或未实时奉求 证券登记结算机构将钞票治理东谈主应收证券划付到钞票治理东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票治理东谈主承担负约遭殃；如因钞票托管东谈主原因形成对结算公司交收负约的，相应终结由资 产托管东谈主承担。以上形成的托管钞票及钞票治理东谈主的本色蚀本，钞票托管东谈主应负责补偿。 第二十条 本章程任何一方未能按本章程的约定现实各项义务均将被视为负约，除法律 法例或结算公司业务国法另有章程，或本章程另有约定外，负约方原意担因其负约行径给对 方和托管钞票形成的本色蚀本。如两边均有负约情形，则根据本色情况由两边离别承担各自 应负的负约遭殃。 第二十一条 要是协议的一方或两边因不可抗力不成现实本章程时，可根据不可抗力的 影响部分或一起撤职遭殃。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票治理东谈主不成料念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成现实本章程时，应实时讨教对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说，并采用顺应设施注视蚀本的扩大。 第二十二条 本章程适用于当今及以后由钞票治理东谈主治理、钞票托管东谈主托管的悉数业务 品种。 第二十三条 本章程有用技术，若因法律法例、结算公司业务国法发生变化导致本章程 的内容与届时有用的法律法例、业务国法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、业 务国法的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务国法和上述协 议对本章程进行相应的修改和补充。 本页无正文，为《易方达瑞恒纯真配置搀杂型证券投资基金托管协议》署名页。 《托管协议》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章） 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章） 签订地点： 签 订 日： 年 月 日
