申万菱信兴乐优选搀和A,申万菱信兴乐优选搀和C: 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

    申万菱信基金管理有限公司 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司      基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司               二○二四年十二月  本基金管理东说念主依照恪尽责守、熟谙信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                           更新招募说明书                      枢纽请示   申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基 金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本基金管理东说念主”或“本公司”）依照《中 华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理王法》、《申万菱信兴乐优选搀和型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过甚他联系王法召募，并经中 国证监会 2022 年 1 月 29 日证监许可【2022】271 号文注册召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容竟然、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集长进作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金管理东说念主依照恪尽责守、熟谙信用、严慎用功的原则管理和运用本基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金 投资中出现的万般风险，包括：市集风险、信用风险、管理风险、本基金独到的 风险、税负加多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金过问计帐期的 关连风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   本基金基金资产不错投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交往王法等各异带来的独到风险，详见本招募说明书的“风险 揭示”章节。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将 部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。   本基金可投资资产接济证券，在投资过程中可能存在因债务东说念主的爽约或交收 爽约、资产接济证券信用质地斥责而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东说念主 进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因市集交往不活跃而导致的流动性风险等， 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 由此可能变成基金财产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大蚀本的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及交往机制等关连的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行约定 的轨范后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募说明书的“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并关注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可能濒临的主要风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴聘恰当我方的基金居品， 而且中耐久持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金居品府上提要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益水 平高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者雀跃”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金的 过往功绩并不预示其将来发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发扬的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外。 法律法例或监管机构另有王法的，从其王法。   本基金本次更新招募说明书为年度更新。本次招募说明书所载内容中联系财 务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                                                                    更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书                     第一部分 引子   《申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依据《证券法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》、《公开召募灵通 式证券投资基金流动性风险管理王法》过甚他关连法律法例及《申万菱信兴乐优 选搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性讲解或要紧遗 漏，并对其竟然性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金管理东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者表现本基金及与本基金关连事项的信息，是投资者据以遴聘及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是王法基金合同当事东说念主之间权益、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法例和基金合同的王法享有权益、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东说念主的权益和义务，应详实查阅基金合同。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 优选搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 金招募说明书》过甚更新 品府上提要》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、通告等 以及颁布机关对其时时作念出的改良 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改良 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                        更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改良）及关连法律法例王法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 召开并由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 证监会王法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主强项了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受申万菱信基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交往且该作事日为非港股通交往日时，则本基金有权不灵通申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 是由申万菱信基金管理有限公司制定并时时改良的，范例基金管理东说念主所管理的开 放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共同 遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 王法的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金份额持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时，收取认购/申购用度， 并不再从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认 购/申购用度，但从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码，并分别狡计并公布基金份额净值 加上基金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入 苦求份额总额后的余额）跨越上一作事日基金总份额的 10% 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 券持有期间的公允价值变动、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的简略 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产接济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 赎回价钱的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受损伤并得到公说念对待 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖王法范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息表现办法》王法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不折服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 备仍导致资产价值存在要紧不折服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改良后， 如适用本基金，关连内容以改良后法律法例、业务王法为准。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                  第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况   称号：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   竖立日历：2004 年 01 月 15 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织格式：有限使命公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   研究电话：（021）23261188   研究东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融关连作事，曾任上 海申银万国证券研究所有限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融关连作事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融关连作事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司金钱管理事迹部副总司理兼运 营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于外洋资产管理事迹部、受托财 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 式会社常求实行役员、受托财产副部门长、资产管理事迹长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产管理 事迹部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融关连作事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、吉祥基 金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，孤苦董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、大众经济与管理学院投资系副研究员， 现任大众经济与管理学院投资系熟谙。   马朝阳女士，孤苦董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东建筑发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高档合伙东说念主。   余卫明先生，孤苦董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院熟谙。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融关连作事， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数政策运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事迹部特聘群众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有 限公司，从事风险管理作事，现任风险管理部负责东说念主。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限 公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东说念主力资源关连作事，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，关连先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团建筑总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融关连作事，曾任职于北京京华相信有限使命 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限使命公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新技艺有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司技艺服务工程师，2011 年起从事金融关连作事，曾任 财通基金管理有限公司信息技艺部司理、高档司理、总监助理、副总监（操纵工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   现任基金司理   付娟女士，博士研究生。2006 年起从事金融关连作事，曾任职于上海申银 万国证券研究所、农银汇理基金。2020 年 07 月加入申万菱信基金，曾任申万菱 信双利搀和型证券投资基金、申万菱信乐说念三年持有期搀和型证券投资基金、申 万菱信智能汽车股票型证券投资基金、申万菱信乐研搀和型证券投资基金基金经 理，现任权益投资部负责东说念主兼研究部负责东说念主，申万菱信新经济搀和型证券投资基 金、申万菱信乐享搀和型证券投资基金、申万菱信乐同搀和型证券投资基金、申 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 万菱信乐融一年持有期搀和型证券投资基金、申万菱信兴乐优选搀和型证券投资 基金、申万菱信乐成搀和型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基 金基金司理，兼任投资司理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、分摊投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险管理部门负责东说念主等。   总司理为本委员会主席，分摊投资的副总司理为会议召集东说念主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责和洽统筹本委员会的各项事宜。   督察长行为非实行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以熟谙信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系王法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当基金合同等法律文献的王法，按联系王法狡计并公告基金净值信息，确 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系王法，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金营业微妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他联系王法另有王法外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他 东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定折服基金收益分配有筹划，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系王法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在王法时期发出，而且 保证投资者大略按照基金合同王法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金 管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、表示他 东说念主从事关连的交往行动；   （7）冒昧包袱，不按照王法履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同王法拒接从事的其他行动。   （1）依照联系法律法例和基金合同的王法，本着严慎的原则为本基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取罪人利益；   （3）不违背现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系王法， 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连的交往 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 行动；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何格式为除本基金管理东说念主除外的其他组 织或个东说念主进行证券交往。   五、基金管理东说念主的里面抑制轨制概述   本基金管理东说念主内控体系的联想基于得志国度联系法律法例的要求，以及本基 金管理东说念主对关连法律法例精神的长远贯通，讨好本基金管理东说念主对基金管理业务的 贯通和联想并模仿鼓动单元在资产管理业务鸿沟耐久的实践教化。   （1）健全性原则：里面抑制袒护公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并链接到决策、实行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则：本基金管理东说念主内控体系看重于建立不同档次的风险抑制 和监察轨范，同期各业务部门和岗亭均竖立并免除合理的管理轨制和有用率的工 作过程。本基金管理东说念主里面抑制体系的建立在各项业务的运行过程中将阐扬事前 戒备风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）孤苦性原则：本基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。竖立孤苦于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行过程监控和风险管理。此外，更 具孤苦性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行孤苦的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法斥责运作成本，普及 经济效益，通过合理的成本抑制达到最好的里面抑制效率。   为得志业务发展中风险抑制的要求，本公司建立了董事会、计议管理层、内 部风险抑制部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险抑制组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。   （1）董事会对有用的风险管理承担最终使命，董事会下设风险抑制委员会 与督察长。风险抑制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金联系的 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 要紧投资决策是否恰当该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵命法律的情况。督察长负责孤苦监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险抑制情况，照章向中国证监会和公司董事会申诉。   （2）计议管理层对有用的风险管理承担平直使命，计议管理层下设风险管 理委员会，负责指引、协联合监督各职能部门和各业务单元开展风险管理作事， 审核公司的风险抑制轨制和风险管理过程，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提倡解 决方法，组织实施风险叮咛有筹划等。   （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险抑制部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行孤苦评估、监控、查验和申诉。   （4）各职能部门负责实行风险管理的基本轨制过程，具体制定、组织实施 并不竭完善本部门业务关连的风险管理轨制和关连叮咛措施、抑制过程、监控指 标等，将风险管理的原则与要求链接业务开展的全过程并对其风险管理的有用性 负责。   六、基金管理东说念主里面抑制要素   （1）里面抑制环境包括计议理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德教授等内容；   （2）本基金管理东说念主勇猛于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东说念主按当代企业轨制的要求，建立了恰当公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐扬孤苦董事、监事会对公司管理层和计议行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策轨范和管理、议事规 则，古老不刚直的关联交往、利益运送和公司里面东说念主抑制的局势并确保基金份额 持有东说念主的利益不受侵扰；   （4）本基金管理东说念主建立了科学的聘用、培训、评估考查、晋升、淘汰等东说念主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与管理机制，确保公司职员具备和保持细密 的办事操守和专科修养；   （5）本基金管理东说念主建立了链接于公司举座的、档次了了、权责统一、监管 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 明确的四层里面抑制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及等级监督轨制；   第三层：孤苦于各部门、服务于公司高档管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日常通例风险查验；   第四层：服务于董事会的孤苦的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东说念主建立了枢纽业务处理凭据传递和信息调换轨制，联系部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险抑制管理的前 提；   （2）风险鉴别指公司需要证据并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险管理委员会需要从风险损失的鸿沟进行辩认，证据某项风险将导 致公司承担相应法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个鸿沟的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其关连的风险抑制措施；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的过程抑制是公司进行有用的里面抑制的基础。 基本业务过程包括：销售和基金召募管理过程、客户开户和注册登记管理过程、 客户服务与客户关系处理过程、投资决策管理过程、投资交往管理过程、基金清 算与基金司帐管理过程、居品开辟过程、信息表现管理过程、信息技艺管理与操 作过程、迫切应变轨范、绩效评估与考查轨范、授权管理轨范、风险抑制过程和 监察稽核轨范等； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作过程；在销售、注册登记、 投资、交往、基金计帐及授权管理等枢纽操作过程联想与实行中应产生和保留详 细的书面记录； 和记录； 严格遵命关连业务过程； 遵命情况，并对该过程的合感性、可操作性以及得到遵命的履行现象进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面抑制的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产实行孤苦运作，分别核算；   （4）严格实行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和考查体系，按期对各项业务开展作出概括评价 并对各部门和岗亭东说念主员的功绩进行评估、考查；   （6）制定切实有用的迫切应变轨制，建立危险处理的机制，明确危险处理 的轨范。   （1）建立公司里面的信息调换渠说念，保障信息的实时、准确的传递，而且 爱戴渠说念的运动；   （2）建立浮现的申诉系统；   （3）要是遇到迫切情况无法荟萃上司主管，不错越级申报。   本基金管理东说念主建立了有用的里面监控体系，竖立督察长和孤苦的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的实行情况进行不竭的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核作事的需要和董事会授权开展作事；   （2）设孤苦于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过按期稽核筹划以及不按期的抽查稽核竣事对公司的里面风险监控； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书   （3）设孤苦于各业务部门的风险管理部，该部门的作当事人要对公司管理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务过程中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的实即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险管理部和投资总监有权对所有这个词投资交往过程实施全程跟 踪的在线监控；信息技艺部在信息技艺方面对这项实时监控提供充分的技艺接济。 监控者根据其授权范围和监控鸿沟对于投资交往过程中的抑制参数进行预竖立；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的行动时，应立即根据申诉过程逐 级上报，遇到迫切情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违背法律法例和联系王法，视其给公司变成的损失及影 响进程进行处理。对各项王法轨制完善、风险戒备作事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适合赏赐与饱读吹。由于部门轨制不对适或管理不完善而变成较大 风险并给公司带来损失的，公司将精采部门主要负责东说念主的使命。   七、基金管理东说念主里面抑制轨制声明 制。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                       更新招募说明书                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成有时间：1988 年 08 月 22 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：不竭计议   批准竖立机关和竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200574 号   传真：021-62159217   网址：www.cib.com.cn   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制营业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证 券交往所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。扫尾 2024 年 比增长 1.80%，竣事包摄于母公司鼓动的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来， 兴业银行永久坚持“真挚服务，相伴成长”的计议理念，勇猛于为客户提供全面、 优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概括管理处、证券基金处、 相信保障处、答理私募处、需求接济处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处， 共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务计议情况 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。扫尾 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管 证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值共计 25025.72 亿元，基金份额 共计 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制办法   严格遵命国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理王法， 遵法计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保联系信息的竟然、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑制组织结构   兴业银行基金托管业务里面抑制组织架构由总行里面抑制委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面抑制组织依照本行关连轨制对本行托管业务风险管理和里面 抑制实施管理。   （三）里面抑制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险鸿沟； 相互制衡； 圆善为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计议 管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑制存在的问题应当大略得到实时 反馈和纠正； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 竣事存效抑制。   （四）里面抑制轨制及措施 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险抑制措施。 监控。 制理念，并强项承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范  基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他联系王法，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的狡计、收益分配、申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和 联系法律法例王法的行动，应实时以书面格式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到通告后应实时查对并以书面格式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，立即申诉中国证监会，同期，通告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系王法，或 者违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书 监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往轨范依然奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系王法，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 并实时向中国证监会申诉。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                  第五部分 关连服务机构   一、基金份额发售机构   称号：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   研究东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免资料话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东说念主网站的公示.   基金管理东说念主可根据联系法律、法例的要求，遴聘其他恰当要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。具体请以各发售机构履行 情况为准。   二、登记机构   称号：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   研究东说念主：徐越   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   研究东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊浅薄合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   研究东说念主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书                   第六部分 基金的召募   本基金由本基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表现办法》、基金合同过甚他联系王法召募，本次召募经中国证监会证监许可 【2022】271 号文注册。   一、基金基本情况   申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金   搀和型证券投资基金   契约型灵通式   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   不按期   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资东说念主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产上钩 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金 财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   基金管理东说念主可调整认/申购万般基金份额的最低金额限制及王法。在不违背 法律法例、基金合同的王法以及对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况 下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可调整基金份额类别竖立、对基金份 额分类办法及王法进行调整，或调整本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 回费率等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但基金管理东说念主必须在脱手调整实施之 日前依照《信息表现办法》的王法在王法媒介上刊登公告。   二、召募方式和召募局面   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站的公示信息。   三、召募期   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   四、召募对象   恰当法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、认购时期   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时期详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关连业务 办理王法。   六、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司灵通式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东说念主过甚他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东说念主过甚他销售机 构销售网点的王法，到相应的销售网点填写认购苦求书，并按照其王法的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金管理东说念主按照王法办理完毕基金召募的备案手续并取得中国证监 会书面证据，基金合同奏效；基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的 证据结果为准。对于认购苦求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善 愚弄正当权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。    七、认购方式    （1）本基金对通过基金管理东说念主直销中心认购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施永逝的认购费率，对通过直销中心认购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定认购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老筹划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，包括世界社会保障 基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹划以及集共筹划、企 业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹划、企业年金待业金居品、办事年金计 划、养老办法基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。    A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。    本基金 A 类基金份额的认购费率如下表： 认购金额（M）               特定认购费率     浅薄认购费率 M＜100 万               0.36%      1.20% M≥500 万               300 元/笔    1，000 元/笔    （2）本基金 C 类基金份额不收取认购费。    （1）A 类基金份额的认购份额狡计    本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即投资东说念主在认购基金 时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的履行证据金额折服每次认购所适用的费 率并分别狡计。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   当认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动发售面值   净认购金额和认购份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的 部分四舍五入，由此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   假设某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10，000 元，认购费率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购 一起赐与证据，则其可得到的 A 类基金份额狡计如下：   净认购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+35.50）/1.00=9，916.92 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%， 假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一起赐与证据，在基金合 同奏效后，其所取得的 A 类基金份额为 9，916.92 份。   （2）C 类基金份额的认购份额狡计   认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度，登记机构根据单次认购金额计 算认购份额。   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动发售面值   认购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此缺陷产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   假设某投资东说念主认购本基金 C 类基金份额，认购金额 10，000 元，假设召募期 间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一起赐与证据，则其可得到的 C 类基 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 金份额狡计如下：    认购份额=（10，000+35.50）/1.00=10，035.50 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一起赐与证据，在基金合同奏效后，其所获 得的 C 类基金份额为 10，035.50 份。    八、基金份额的认购原则 每笔 A 类基金份额的认购苦求单独狡计。认购苦求一接纳理不得排除。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元。投资东说念主在直销中心初次单 笔认购最低金额为 10 元东说念主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东说念主民币。 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%， 基金管理东说念主不错采纳比例证据等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管理 东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相磨灭前述 50%比例要 求的，基金管理东说念主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。 制，基金管理东说念主最迟应于调整实施前依照《信息表现办法》的联系王法在王法媒 介上赐与公告。 款项。 召募限度上限时，基金管理东说念主不错接纳比例配售或其他方式进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告或其他关连公告。 的王法。    九、召募资金利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十、召募资金的防守   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售。基 金管理东说念主应当自基金召募期扫尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到 验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申诉，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   基金合同奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申诉中赐与表现； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当于 10 个作事日内向中国证监 会申诉并提倡治理有筹划，如不竭运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者阻隔 基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时期（若本基金参与港股通交往且该交 易日为非港股通交往日时，则本基金有权不灵通申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集或期货交往市集、证券交往所或 期货交往所交往时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系王法在 王法媒介上公告，具体时期以基金管理东说念主届时公告为准。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中王法。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中王法。   在折服申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表现办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或诊疗 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 的灵通时期扫尾后不得排除； 秩序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新王法脱手实施前依照《信息表现办法》的联系王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构王法的轨范，在灵通日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 王法等在遵命基金合同和招募说明书王法的前提下，以各销售机构的具体王法为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在王法的时期内全额托福申购款项，投资东说念主在 王法的时期内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时， 申购奏效。基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时，必须有饱和的基金份额余额，则 赎回成立，基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东说念主 T 日的赎回苦求经本基金的登记机构证据奏效后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处 理。   遇交往所或交往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 港股通交往系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主 所能抑制的身分影响业务处理过程，则赎回款项划付时期相应顺延至上述情形消 除后的下一个作事日。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整， 并按照《信息表现办法》的联系王法在王法媒介上提前公告。   基金管理东说念主应以交往时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交往的有用性进行证据。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于 苦求及份额的证据情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的确 认而产生的后果，由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的证据时 间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表现办法》的联系王法在王法媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主在其他销售机构办理基金份额申购时，初次申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通 过直销中心初次申购单笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔 最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由 基金管理东说念主酌情调整。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳按期定额投资筹划时，不 受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东说念主欲转入直销网点进行交往要受直销网点 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 最低金额的限制。基金管理东说念主可根据市集情况，调整初次申购和追加申购的最低 金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外）。法律法例或监管机构 另有王法的，从其王法。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份额 （但交往账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东说念主在销售机构（网 点）的某一交往账户内基金份额不及 1 份的，应一次性一起赎回。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表现 办法》的联系王法在王法媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施永逝的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老筹划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，包括世界社会保障 基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹划以及集共筹划、企 业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹划、企业年金待业金居品、办事年金计 划、养老办法基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金 财产，用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（M）               特定申购费率    浅薄申购费率 M＜100 万               0.45%     1.50% M≥500 万               300 元/笔   1，000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。坚不竭持有期少于 但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持 续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 其他必要的手续费。（注：1 个月按 30 日狡计）   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限（N）               赎回费率 N＜7 日                 1.50% N≥180 日               0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限（N）               赎回费率 N＜7 日                 1.50% N≥30 日                0.00% 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系王法在王法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例免除关连法律法例以及 监管部门、自律王法的王法。 持有东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，按期或 不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额的申购份额狡计   本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的履行确 认金额折服每次申购所适用的费率并分别狡计。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额狡计结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 1.50%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 A 类基金份额为： 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                        更新招募说明书   净申购金额=10，000/（1+1.50%）=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.1320=8，703.37 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，703.37 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额狡计   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此缺陷产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，833.92 份 C 类基金 份额。   基金份额持有东说念主在赎回 A 类/C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。狡计 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额持有东说念操纵有 10，000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日）决定 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11，320.00-56.60=11，263.40 元   即：该基金份额持有东说念操纵有 10，000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 180 日） 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码， 分别狡计和公告基金份额净值。   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类份额的基 金份额总额。   本基金万般基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护 基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份 额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同约定进行公告。遇特殊情况， 经履行适合轨范，不错适合延伸狡计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 交往且港股通暂停交往，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相磨灭 50%鸠合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不折服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东说念主。基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息的 损失。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。当发 生上述第 6、7 项情形时，基金管理东说念主不错采纳比例证据等方式对该投资东说念主的申 购苦求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等一起或者部分申购苦求。要是法律法 规、监管要求调整导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行适合程 序后，有权修改或取消上述限制，而不消召开基金份额持有东说念主大会，并在招募说 明书或关连公告中明确。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 交往且港股通暂停交往，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不折服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按王法报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一作事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才略支付投资东说念主的一起赎回苦求时， 按正常赎回轨范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，折服当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主赎回苦求跨越上一作事日 基金总份额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当对 大额赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回 苦求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主应当优先证据小额赎回苦求东说念主的赎回苦求， 具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被一起证据，则基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东说念主未予确 认的赎回苦求缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被一起证据，则 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10%的前提下， 在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证据，对一起未 证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的一起赎 回苦求）缓期办理。缓期办理的具体轨范，按照本条王法的缓期赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在王法媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含 2 个灵通日）发生大都赎回，如 基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在王法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的万般基金份额净值。 间，在王法媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个作事日的各 类基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的 时期，届时可不再另行发布从头灵通的公告。   十二、基金诊疗   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的王法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 关连王法由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的王法制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与关连机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指依据奏效司法文书和协助实行通告书要求登记机构将 基金份额持有东说念操纵有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于恰当条件的非交往 过户苦求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收费。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的圭臬收取转托管费。   十六、按期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹划，具体王法由基金管理东说念主另 行王法。投资东说念主在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所王法的按期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如关连法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十六 部分 侧袋机制”章节的王法或关连公告。   十九、在不违背关连法律法例王法和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益 无履行性不利影响的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关连业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书                第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金讨好宏不雅经济周期、中不雅产业景气度、上市公司基本面和市集流动性 的趋势，判断并操纵投资契机，在抑制投资组合风险的前提下，力图竣事基金资 产的耐久相识升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以过甚 他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、 央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、地方政府债等）、股指期货、 国债期货、股票期权、资产接济证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会关连规 定）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 50%-95%；港股通标的股 票投资比例不跨越一起股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货和国债 期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保 留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的王法 实行。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适合轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金概括宏不雅、中不雅、微不雅三个角度布局投资契机，接纳“从上至下”和 “从下到上”相讨好的方法构建投资组合。根据经济周期的阶段，进行大类资产 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 配置；根据产业景气趋势的比较，遴聘要点配置的行业；根据上市公司基本面、 财务和估值方针，筛选具备性价比的优质标的；根据市集流动性的状态，适合调 整持股的作风。   本基金通过研究经济周期趋势，进行大类资产配置。本基金基于对宏不雅经济、 政策面、市集面等身分的概括分析，讨好对股票、债券、现款等大类资产的收益 特征的前瞻性研究，形成对万般别资产将来发扬的预判，在严格抑制投资组合风 险的前提下，折服和调整基金资产中股票、债券、货币市集用具以过甚他金融工 具的配置比例。   本基金通过研究产业趋势，进行行业配置。本基金从宏不雅经济、政策轨制、 技艺演进和社会文化等多角度开拔，动态分析影响产业发展和企业盈利的枢纽性、 趋势性身分，前瞻性发掘在中国发展过程中不断显流露的上风行业，并根据行业 和主题的传导旅途和轮动效应，当令调整基金资产在不同的行业间的投资比例。   在大类资产配置和行业配置的基础上，本基金研究市集流动性趋势，判断市 场风险特征，将定性和定量方法相讨好，对上市公司的投资价值进行概括评估， 精选优质个股。   （1）定性分析   本基金将长远研究公司的基本面，彩选出具备中枢竞争上风和耐久不竭增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：资源资质与资源 储备增长后劲、居品和服务的竞争力、居品和服务的生命周期、研发才略、营销 才略、管理才略、财务现象、治理结构、发展政策等。   （2）定量分析   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性方针、盈利方针、营运能 力方针、欠债水平方针和估值方针等进行定量分析，以挑选具有相对上风的个股。   A、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   B、盈利方针：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；   C、营运才略方针：总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率等； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书   D、欠债水平方针：资产欠债率、流动比率、速动比率等；   E、估值方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相 对盈利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销 前利润（EV/EBITDA）等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，主要 投资于恰当上述选股圭臬的中国公司股票。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济形势、金融市集环境，通过有用的投 资组合体现债券市集政策投资与战术投资的讨好，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析技艺，寻找成心的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市集和交往所市集的投资比重， 并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下取得相识投资收益。   基金管理东说念主可运用股指期货以普及投资效率，从而更好地达到本基金的投资 办法。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如在基金出现大都或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，马上的进行仓位调整，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按照关连法律法例的王法，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，讨好对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   若关连法律法例发生变化时，基金管理东说念主对国债期货投资管理从其最新王法， 以恰当上述法律法例和监管要求的变化。   在严格抑制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 险、税收身分和提前还款身分等方面概括评估资产接济证券的投资品种，遴聘低 估的品种进行投资。   （1）可诊疗债券投资策略   可诊疗债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有造反下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金将遴聘公司基本教授优良、其对应的基础 证券有着较高飞腾后劲的可诊疗债券进行投资，并接纳期权订价模子等数目化估 值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   （2）可交换债券投资策略   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可诊疗债券雷同，即遴聘持有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要关注刊行东说念操纵有的其他上市公司（办法公司）的股 票价值。本基金将讨好对可交换债券的纯债部分价值以及对办法公司的股票价值 的概括评估，遴聘具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   本基金将在充分研讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，折服投资时机、标的证券以及投资比 例。若关连融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新王法，以恰当上述法 律法例和监管要求的变化。   本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交往。本基金将讨好投资办法、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，以套期保值为主要目 的，折服参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若关连法律法例发生变化时，基金管理东说念主对股票期权投资管理从其最新王法， 以恰当上述法律法例和监管要求的变化。将来如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适合轨范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将采纳从上至下与从下到上相讨好的方式，挖掘具有耐久价值的存托 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 凭证进行投资，主要分析维度包括存托凭证所属公司的宏不雅经济现象、行业景气 度、自身竞争上风、估值水平、治理结构等。具体而言，将通过分析所处市集的 经济增速和长进、财政货币汇率产业等政策，所处行业的发展阶段、竞争样子、 政策友好度等，通过分析公司的收入增速、净利润增速、毛利率变化等成长性指 标，PE、PB、PE/G、EV/EBITDA、PS、股息率、DCF 等估值方针，资产盘活 率、存货盘活率等营运方针，资产欠债率、利息保障倍数等偿债才略方针，收现 比、净现比、摆脱现款流等现款流量方针，选出成长性细密、竞争上风杰出、经 营质地高、现款流相识、有一定估值诱骗力的公司行为备选品种。然后再通过与 市集举座估值水平、行业估值水平、自身历史估值水平及国际市集估值水平进行 比较，评估其投资价值。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 50%-95%；港股通标 的股票投资比例不跨越一起股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主管理 的一起基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计狡计），不跨越该证券的 10%，都备按照联系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制；   （4）基金管理东说念主管理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产接济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产接济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产接济证券的比例，不得超 过该资产接济证券限度的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产接济 证券，不得跨越其万般资产接济证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证 券。基金持有资产接济证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，过问世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交往依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的身分致使本基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，存托 凭证与境内上市交往的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他投资限制。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证 监会王法的特殊情形除外。法律法例另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的王法实行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法拒接的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、履行 抑制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，戒备利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，在履行适合轨范后，则 本基金投资不再受关连限制或按变更后的王法实行，且该等事项无需召开基金份 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 额持有东说念主大会。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：65%×沪深 300 指数收益率＋10%×恒生指数收 益率＋25%×中证全债指数收益率   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的巨擘 指数。该指数是由上海和深圳证券市集市集中录取 300 只 A 股行为样本编制而 成的成份股指数，具有细密的市集代表性。恒生指数行为香港蓝筹股指数，其量 度并反馈市值最大及成交最活跃的香港上市公司发扬。本基金遴聘上述两条指数 来估计股票投资部分的绩效。中证全债指数是袒护交往所债券市集和银行间债券 市集两大市集国债、金融债及企业债举座走势的指数，具有更广的袒护面，成份 债券的流动性较高，适协行为本基金债券部分的功绩比较基准。根据本基金的投 资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准大略客不雅、合理地反馈本基金的风险 收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额持有 东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行适合轨范以 后变更功绩比较基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市集基金、债券 型基金，低于股票型基金。本基金如投资于港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往王法等各异带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                更新招募说明书      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“第十六部分 侧袋 机制”章节的王法。      九、投资组合申诉      本投资组合申诉所载数据截止日为 2024 年 09 月 30 日，本申诉中所列财务 数据未经审计。                                                 占基金总资产的  序号             模样            金额(元)                                                  比例(%)        其中：股票                   179，104，376.90        86.21        其中：债券                                -               -            资产接济证券                           -               -        其中：买断式回购的买入返售                                             -               -        金融资产 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                     更新招募说明书                                                       占基金资产净 代码             行业类别            公允价值（元）                                                       值比例（％）      A 农、林、牧、渔业                                   -           -                                                   -           -      B 采矿业      C 制造业                         112，754，965.66         54.42          电力、热力、燃气及水坐褥和      D                              10，500，804.00          5.07          供应业      E 建筑业                          10，998，507.00          5.31      F 批发和零卖业                                     -           -      G 交通运载、仓储和邮政业                   2，925，844.00          1.41      H 住宿和餐饮业                                     -           -          信息传输、软件和信息技艺服      I                              16，474，160.44          7.95          务业      J 金融业                           6，001，766.00          2.90      K 房地产业                                       -           -      L 租借和商务服务业                      6，462，321.80          3.12      M 科学研究和技艺服务业                                 -           -      N 水利、环境和大众设施管理业                              -           -      O 住户服务、修理和其他服务业                              -           -      P 培植                                         -           -      Q 卫生和社会作事                                    -           -      R 文化、体育和文娱业                    12，986，008.00          6.27 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                          更新招募说明书       S 概括                                             -                -             共计                          179，104，376.90              86.44       本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 细                                                            占基金资产 序号        股票代码     股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                            净值比例(％)       本基金本申诉期末未持有债券。 细       本基金本申诉期末未持有债券。 证券投资明细       本基金本申诉期末未持有资产接济证券。 明细 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                       更新招募说明书     本基金本申诉期末未持有贵金属。 细     本基金本申诉期末未持有权证。     本基金本申诉期内未投资股指期货。     本基金本申诉期内未投资国债期货。 查，或在申诉编制日前一年内收到公开驳诘、处罚的情形。 序号            称号                金额(元)     本基金本申诉期末未持有处于转股期的可诊疗债券。     本基金本申诉期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                      更新招募说明书     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。      十、基金净值发扬                                         功绩比较                      净值增长     功绩比较            净值增                          基准收益  阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④            长率①                          率圭臬差                       ②        率③                                          ④ 月 24 日 （基金 合同生             -1.95%    0.47%    -4.27%    0.95%     2.32%    -0.48% 效日）至 日 度 月 1 日至            -18.71%    1.82%    15.17%    0.85%   -33.88%    0.97% 月 30 日 自基金 合同生 效日 （2022      -18.04%    1.31%    2.01%     0.78%   -20.05%    0.53% 年 8 月 24 日）起至 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                         更新招募说明书 月 30 日                                         功绩比较                      净值增长     功绩比较            净值增                          基准收益  阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③        ②－④            长率①                          率圭臬差                       ②        率③                                          ④ 月 24 日 （基金 合同生             -2.16%    0.47%    -4.27%    0.95%    2.11%      -0.48% 效日）至 日 度 月 1 日至            -19.09%    1.82%    15.17%    0.85%   -34.26%     0.97% 月 30 日 自基金 合同生 效日 （2022            -19.07%    1.31%    2.01%     0.78%   -21.08%     0.53% 年 8 月 24 日）起至 月 30 日 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书 收益率变动的比较               申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金         累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图               (2022 年 8 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日) 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   注：本基金在六个月建仓期扫尾时，各项资产配置比例恰当合同约定。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和基金合同的王法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往局面的交往日以及国度法律法例 王法需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种、生息品种合约、银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在折服关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系王法。   （一）对存在活跃市集且大略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价折服公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不可竟然反馈公允价值的，叮咛报价进行调整，折服公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息接济的估值技艺折服公允价值。接纳估值技艺折服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行调整并折服公允价值。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交往所、深圳 证券交往所及中国证监会认同的其他交往局面上市交往或挂牌转让的国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可诊疗债券、可交换债券、可分离交往可转债的纯债部分、 资产接济证券、同行存单等债券品种。   交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交往市价，折服公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交往所市集上市交往的可诊疗债券，按估值日收盘价减去可诊疗 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行东说念主未发生影响证券 价钱的要紧事件，按最近交往日债券收盘价减去最近交往日债券收盘价中所含的 债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调整最近交往市价，折服公允价钱；   （3）交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），录取第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行 估值；   （4）对在交往所市集挂牌转让的资产接济证券，接纳估值技艺折服公允价 值。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固 定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，接纳估值技艺折服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过 大量交往取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会联系 王法折服公允价值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 技艺折服公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异、未上市期间市集利率莫得发 生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。 价值的，基金管理东说念主在概括研讨市集各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例免除关连法律法例以及 监管部门、自律组织的王法。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情 况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。 按国度最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值狡计精度并进行相应 公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有王法的，从其王法。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 理东说念主按约定对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪戾使命方应及 时和洽各方，实时进行转换，因转换估值罪戾发生的用度由估值罪戾使命方承担； 由于估值罪戾使命方未实时转换已产生的估值罪戾，给当事东说念主变成损失的，由估 值罪戾使命方对平直损失承担补偿使命；若估值罪戾使命方依然积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪戾使命方叮咛转换的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值罪戾已得 到转换。   （2）估值罪戾的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对波折损失负责， 而且仅对估值罪戾的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值罪戾而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪戾使命方仍叮咛估值罪戾负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不妥得 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值罪戾使命方。   （4）估值罪戾调整接纳尽量还原至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值罪戾发生 的原因折服估值罪戾的使命方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的使命方进行 转换和补偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值罪戾的转换向联系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值狡计出现罪戾时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施古老损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金估值罪戾给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管 理东说念主对不应由其承担的使命，有权向罪戾东说念主追偿。   （4）当基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证据后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的王法对投 资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （5）由于一方当事东说念主提供的信息罪戾，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的 措施后仍不可发现该罪戾，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计罪戾变成 投资者或基金的损失，以及由此变成以后交往日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延罪戾而引起的投资者或基金的损失，由提供罪戾信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书   （6）当基金管理东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时， 关连各方应本着用功尽责的立场从头狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以 基金管理东说念主的狡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交往日基金资产 净值狡计顺延罪戾而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负赔 偿使命。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。要是行 业有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表现的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日交往扫尾后狡计当 日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 狡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按约定对基金净值赐与公 布。   九、特殊情形的处理 差不行为基金资产估值罪戾处理。 第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据罪戾等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、适合、合理的措施进 行查验，但未能发现罪戾的，由此变成的基金资产估值罪戾，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施抛弃 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 或减弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书            第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指扫尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，领航优配各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同等分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法例允许的前提下，履行必要的轨范后，酌情调整以上基金收益分配原则，此项 调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在王法媒介公告。   四、收益分配有筹划   基金收益分配有筹划中应载明扫尾收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有筹划的折服、公告与实施   本基金收益分配有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表现办法》的王法在王法媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”章节的王法。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有王法的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金管理东说念主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的狡计公式如下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首 日起 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 王法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节的王法。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                    更新招募说明书            第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同奏效日至当年 12 月 31 日，若基金合同奏效少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度表现； 司帐核算，按照联系王法编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 王法的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表现办法》的王法在王法媒介公告。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书             第十五部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应恰当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表现办法》、 《流动性风险管理王法》、基金合同过甚他联系王法。关连法律法例对于信息披 露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会王法的自 然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的王法表现基金信息，并保证所表现信息的竟然性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会王法时期内，将应予表现的基金信 息通过恰当中国证监会王法条件的世界性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信 息表现办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者大略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开表现的信息 府上。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民币 元。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品府上提要 持有东说念主大会召开的王法及具体轨范，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品府上提要，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上提要、《基 金合同》和基金托管公约登载在王法网站上，并将基金居品府上提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于王法媒介上。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在王法媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在王法网站表现一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现灵通日的万般基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站表现半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在王法网站上，并将年度申诉请示性公告登载在王法报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过恰当《证券法》王法的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在王法网站上，并将中期申诉请示性公告登载在王法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在王法网站上，并将季度申诉请示性公告登载在王法报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下表现该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表现基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东说念主应当依照《信息表现办法》的规 定编制临时申诉书，并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抑制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有王法的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （八）线路公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集文明传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，关连信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开线路。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申诉   基金合同阻隔情形出现后，基金管理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。计帐申诉应当经过恰当《证券法》王法的司帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律见识书。计帐小组应当将计帐申诉登载在王法网 站上，并将计帐申诉请示性公告登载在王法报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息表现   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货和国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债期货交往对基金总体风险的影 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法等。   （十二）投资股票期权的信息表现   基金参与股票期权交往的，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度报 告等按期信息表现文献中表现参与股票期权交往的联系情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。   （十三）投资资产接济证券的信息表现   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表现其持有的资产接济证券总 额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申诉期内所有的资产接济证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度申诉中表现其持有的资产接济证券总额、资产接济证券 市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   （十四）参与融资交往的信息表现   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书 （更新）等文献中表现参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚管理情况等。   （十五）参与港股通交往的信息表现   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中表现参与港股通交往的关连情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关连信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息表现，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 章节的王法。   （十七）中国证监会王法的其他信息   六、信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定特地部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 表现内容与格式准则等法例的王法。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的王法和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申诉、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金计帐申诉等关连基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关连报送信息的竟然、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表现信息，然则其他大众媒介不得早于王法媒介表现信息，而且 在不同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表现基金关连信息的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后决定暂停估值的； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允 价值存在要紧不折服性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在要紧不折服性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不折服性的 资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊疗。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或诊疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊疗申 请的将被断绝。 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值。   基金管理东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权益，并 根据主袋账户运作情况合理折服申购政策，具体政策届时由基金管理东说念主在关连公 告中王法。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适用 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 于主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跨越上一 作事日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以 主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，管理费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值行为基 数计提，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表现   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分王法的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金净值信息。本基金侧袋机制实施期间， 基金管理东说念主应当暂停表现侧袋账户的万般基金份额净值和万般基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在基金按期申诉中表现申诉期内特定资产处置进展情况。基 金管理东说念主表现申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承 诺。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用恰当《证券法》 王法的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的关连王法，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步王法的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合轨范后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：市集风险、信用风险、管理风险、本基金独到的 风险、税负加多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金过问计帐期的 关连风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、市集风险   市集风险指金融用具或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的市集价 格变动，对公司所管理的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货扩展影响而使购买力下降，从而使基金的履行投资收益下降； 再投资时的市集利率水柔和再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不折服性并可能影响到基金投资策略的班师实施。   二、信用风险   指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开首于金融用具的刊行者或是交往敌手不可履行约界说务的 行动。无论是举座市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 司的信用恶化，都会对本基金的申诉带来负面影响。另外，信用评级调整也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。   三、管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究才略及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面抑制轨制是否健全，能否有 效戒备说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的办事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。在业务各方法操作过程中，可能因里面抑制存在 弱势或者东说念主为身分变成操作罪戾或违背操作规程等引致风险，例如，越权违纪交 易、诈骗行动及交往罪戾等风险。   四、本基金独到的风险   本基金投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资 的香港联合交往所（以下简称“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股 票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交往王法等 各异所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，外洋资金的流动 对港股价钱的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动发扬出高度关连性，本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风 险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和生息品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而且 资金不留港（港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需特殊承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以造反该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭受资金被特殊占用进而斥责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不 按期根据范围限制王法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可实时买入看好的投资 标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通王法，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常交往但港股通不可如常进行交往），而导致基金所 持的港股组合在后续港股通交往日开市交往中鸠合体现市集反应而变成其价钱 波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日， 即为卖出当日之后第二个港股通交往日）智力在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日智力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时调整基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司行动的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分配、诊疗、上市公 司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者诊疗等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、诊疗或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述王法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所王法，在交往所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采纳停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化王法，仅仅折服了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应象征(例如， ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板，联交所接纳非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主 导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法 的限制和影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 但不限于： 过户费等税费外，在不进行交往时也可能要链接缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 基金投资此类股票可能因阑珊交往敌手而濒临个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 排除申报的交往中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：a.因结算参 与东说念主未完成与中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处 置；b.结算参与东说念主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金； c.结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金 权益受损；d.其他因结算参与东说念主未遵命关连业务王法导致本基金利益受到损伤的 情况； 联合交往所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险； 出现上海证券交往所和深圳证券交往所的证券交往服务公司认定的交往极度情 况时，证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，投资者将面 临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 场不同，采纳保证金交往，风险较现货市集更高。诚然本基金对期货的投资仅限 于现款管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 变成不良影响。期货业务的主要市集风险身分如下： 影响到各期货合约的价钱波动； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书 与现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约 缓期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利场所变动而 导致的缓期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时期点上价值产生不利场所的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊交往但不可遂愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在王法时期内补足保证金而导致基金持有 头寸濒临强制平仓的风险。需要杰出留神，与股指期货不同，国债期货接纳梯度 普及保证金的轨制，越附进交割日，保证金比例要求越高。   （3）交往敌手风险   金融期货的交往敌手风险来自于两方面： 信现象优良、风险抑制才略强的期货公司行为经纪商，但不可根绝因所遴聘的期 货公司在交往过程中存在犯警、违纪计议行动或歇业计帐导致基金资产遭受损失。 东说念主出现保证金不及、又未能在王法的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险   国债期货业务的交割风险主要有： 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 成本普及带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规按期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割爽约， 需按照中金所王法的圭臬支付补偿金和责罚性爽约金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个身分影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的所有权益金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能浩大于其收取的权益金。   （2）行权风险 金（认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申 报失败的风险。 资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收爽约或者行权 证券交割爽约，需按照交往所王法支付爽约资金利息和爽约金。 濒临证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊交往但不可遂愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以古老出现卖方不可践约的情况。在交往过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，杰出需要留神，当 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 进行认购期权备兑开仓策略，行为保证金的标的证券若因合约调整（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调整），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时期价值风险   期权交往的买方（权益方）领有期权的时期价值，时期价值跟着期权到期日 的附进而不断损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产接济证券之债务东说念主出现爽约，或在交往 过程中发生交收爽约，或由于资产接济证券信用质地斥责导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产接济证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是市集利率上升，基金持 有资产接济证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是市集利率下降，资产 接济证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产接济证券市集限度及交往活跃进程的影响，可能 无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产接济证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产接济证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作罪戾未能达到预期投资办法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产接济证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、 信息表现的关连法律法例的王法或居品合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1）市集风险 同期也势必放大投资风险。将股票行为担保品进行融资交往时，既需要承担原有 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远跨越浅薄证券交往。 行王法的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而加多，将濒临融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实行强制平仓， 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的抑制，平仓的数额可能跨越一起欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交往所和证券公司都将可能对融资交往采纳相应措施，例如普及融资融 券保证金比例、支撑担保比例和强制平仓的条件等，以爱戴市集沉稳运行。这些 措施将可能给本金带来杠杆效应斥责、致使提前过问追加担保物或强制平仓状态 等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限反璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支撑担保比例，且 不可按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交往敌手爽约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交往期间，证 券公司融资业务阅历、融资业务交往权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主履行享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益诚然基本杰出，但并不可等同于平直持有境外基础证券。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书   （2）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出特殊修 改。   （3）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不不错 鼓动身份平直愚弄鼓动权益； 基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并愚弄分成、投票等权益。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证模样内容可能发生要紧、履行变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存 托公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先通告的方式，即对基金奏效。 基金可能无法对此愚弄表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制实行等情形， 基金可能存在失去应有权益的风险。   （6）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证关连用度。   （7）存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出 基础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让， 存托东说念主无法链接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （1）由于投资标的、市集轨制以及交往王法等各异带来的独到风险   北京证券交往所是孤苦于沪深证券交往所之外的世界性证券交往所，其轨制 王法包括股票刊行、交往、分层管理、投资者适合性等方面，与沪深证券交往所 的轨制王法存在一定永逝，可能导致挂牌股票股价波动较大。   （2）流动性风险   北交所挂牌公司可能股权相对鸠合、投资者门槛较高，因此市集举座流动性 可能弱于沪深证券交往所，基金存在无法实时变现过甚他关连流动性风险。   （3）上市公司计议风险   北交所主要服务翻新式中小企业，企业多处于成耐久，低于市集和行业风险 的才略较弱，同期其限度也可能偏小，往往具有依赖中枢技艺东说念主员和供应商、客 户鸠合度高、叮咛外部冲击才略较弱等特色，企业上市后的不竭翻新才略、收入 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 及盈利水对等仍具有较大不折服性。   （4）上市公司退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被阻隔上市。因触及交往类情形被阻隔上市 的北交所股票，不过问退市整理期；因触及财务类、范例类及要紧犯警类情形， 会被实施退市风险警示。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开辟 培植 辅助服务等升值税政策的通告》第四条王法：“资管居品运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主 的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的王法 以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投 资税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩瀚规章等作念出的概述性神情，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配检会。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资交往无法竣事或不不错当前合理的价钱竣事，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指灵通式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。   本基金的投资市集主要为证券交往所、世界银行间债券市集等流动性较好的 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 范例型交往局面，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品。因 此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详实了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现大都赎回情形时，为叮咛流动性风险，保障投资者得到公说念对待， 基金管理东说念主可根据基金其时的资产组合现象决定一起赎回、部分缓期赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金管理东说念主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨 额赎回的情形及处理方式”的关连内容。   在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 概括运用万般流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行适度调整，行为特定情形 下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回苦求   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、大都 赎回的情形及处理方式”的关连内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的关连内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的关连内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的关连内容。   （5）舞动订价 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例免除关连法律法例以及监管部门、 自律王法王法。   （6）侧袋机制   具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的关连内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时得志所 有投资者的赎回苦求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金管理东说念主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体王法详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、断绝或暂停申购的情形”。   九、基金过问计帐期的关连风险   基金过问计帐轨范后，基金管理东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额持有东说念主将可能濒临最终收到的一起计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金过问计帐轨范后，如因持有流动受限证券暂时无 法一起变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分配，待该类流动受限证券 一起变现后进行再次分配，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 持有东说念主将濒临剩余计帐款收取时期不折服的风险。   十、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表现基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗。基金份额持有东说念主可能濒临无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变面前期具有不折服 性，最终变现价钱也具有不折服性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期申诉中表现申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理折服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 研讨主袋账户资产，并根据关连王法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩方针不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   十一、其他风险   当狡计机、通讯系统、交往收罗等技艺保障系统或信息收罗接济出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限自满产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义行动等主不雅身分带来的风险，如内幕交往、诈骗、作弊 等行动可能给基金资产带来平直损失或损伤基金管理东说念主声誉从而损伤本基金投 资东说念主利益。   由于操作强劲、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因变成基金运作 违背关连王法的风险。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不恰当基金合同的要求；也可能表目下个券、个股的遴聘不符 合本基金的投资作风和投资办法等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金管理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常作事，从而有影响基金正常 申购和赎回的风险。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息表现办法》的王法在王法媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹划，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《证券法》 王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在王法 网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书              第十九部分 基金合同的内容摘抄         第一节 基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权益与义务    一、基金管理东说念主    （一） 基金管理东说念主简况    称号：申万菱信基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织格式：有限使命公司    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：不竭计议    研究电话：+86-21-23261188    （二） 基金管理东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同王法的用度；   （10）依据基金合同及联系法律王法决定基金收益的分配有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与诊疗苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并折服关连的费率；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、诊疗、按期定额投资和非交往过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以熟谙信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系王法外，不得利用基金财产 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当基金合同等法律文献的王法，按联系王法狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系王法，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金营业微妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他联系王法另有王法外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他 东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人 要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定折服基金收益分配有筹划，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系王法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在王法时期发出，而且 保证投资者大略按照基金合同王法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金 管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：永续计议   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于： 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的王法安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以熟谙信用、用功尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系王法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金强项的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金出入事宜；   （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、基金合同过甚他联系王法另有规 定外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；要是基金 管理东说念主有未实行基金合同王法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连府上不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按王法制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系王法，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完毕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵命基金合同、招募说明书、业务王法等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限 使命； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。      第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事王法及表决的轨范和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有王法或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的竖立按照关连法律法例的要求实行。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有王法或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式或调整基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及王法进行调整；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关连业务王法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、 诊疗、基金交往、非交往过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决见识寄交的截止时期和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效劳。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主折服。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解恰当法律法例、基金合同 和会议通告的王法，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念操纵有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的格式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或会议通告载明的格式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个作事日内一语气公 布关连请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 议通告王法的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决见识的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，有用的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表 出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄托东说念操纵有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、基金合同和会议通告的王法，并与基金登记机构记录相符。 接纳收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相讨好的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通讯方式开会 的轨范进行。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会操纵东说念主按照下列第七条王法轨范折服和公 布监票东说念主，然后由大会操纵东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会操纵东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能操纵 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表操纵；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有王法或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 恰当会议通告中王法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通告王法的表决见识视为有用表决，表决见识疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的操纵 东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议脱手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会操纵东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议操纵东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会操纵东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表现办法》的联系王法在 王法媒介上公告。要是接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连王法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文关连约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等王法，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大会王法的法律法例或监管规 则不一致的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合轨范后，可平直对本 部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三节 基金合同消释和阻隔的事由、轨范以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息表现办法》的王法在王法媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹划，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念操纵有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《证券法》 王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在王法 网站上，并将计帐申诉请示性公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。               第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接古道、用功、尽责 地履行基金合同王法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募鸠合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后奏效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效劳。 的办公局面和营业局面查阅。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金           更新招募说明书           第二十部分 基金托管公约的内容摘抄                    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：申万菱信基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织格式：有限使命公司    注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：不竭计议    研究电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市湖东路 154 号    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织格式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：永续计议    计议范围：摄取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖；结汇、售汇业 务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供防守箱服务；财务参谋人、资信探访、筹商、见证业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营王法的从其王法）。          第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动愚弄监督权   基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连技 术系统，对基金履行投资是否恰当基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以过甚 他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、 央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、地方政府债等）、股指期货、 国债期货、股票期权、资产接济证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会关连规 定）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 50%-95%；港股通标的股票 投资比例不跨越一起股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保留 的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股票期权、股指期 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 货、国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的王法实行。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适合轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 50%-95%；港股通标 的股票投资比例不跨越一起股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主管理的 一起基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计狡计），不跨越该证券的 10%，都备按照联系指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制；   （4）基金管理东说念主管理的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产接济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产接济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产接济证券的比例，不得超 过该资产接济证券限度的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产接济 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 证券，不得跨越其万般资产接济证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。 基金持有资产接济证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，过问世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金               更新招募说明书 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交往依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的身分致使本基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，存托 凭证与境内上市交往的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证 监会王法的特殊情形除外。法律法例另有王法的，从其王法。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的王法实行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五章第九条基金投资拒接行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管理东说念主基金投资拒接行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、履行 抑制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，免除基金份 额持有东说念主利益优先原则，戒备利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，在履行适合轨范后，则 本基金投资不再受关连限制或按变更后的王法实行，且该等事项无需召开基金份 额持有东说念主大会。   根据法律法例联系基金从事的关联交往的王法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、履行抑制东说念主或者与其有其他要紧犀利 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交往名单的 竟然性、圆善性、全面性。基金管理东说念主有使命防守竟然、圆善、全面的关联交往 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个作事日内进行回函证据已闻明单的变更。基金管理东说念主收到基金 托管东说念主书面证据后，新的关联交往名单脱手奏效。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金管理 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供恰当法律法例及行业圭臬的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格 按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。如基金管理东说念主 在基金初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交往敌手。基金管理东说念主不错按期或不 按期对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单折服前已与本 次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管东说念主 协商治理。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交往王法进行 交往，并负责治理因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主折服的时期前仍未承担爽约使命过甚他关连法律使命的，基金管理东说念主有权向 关连交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理 东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面 或以两边认同的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券联系问题的通告》等联系法律法例王法。 证券刊行管理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在发 行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。 风险抑制等规章轨制并提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在关连轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开辟行股票，基金管理东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个作事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。 管东说念主提供联系流通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管理东说念主与承 销商强项的销售公约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的竟然、完 整。 监会王法媒介表现所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的抛弃或戒备措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估申诉等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实行联系指示。 因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带使命。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、万般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、 基金收益分配、关连信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督   本基金投资银行进款应恰当如下王法： 银行进款业务账目及核算的竟然、准确。 书面公约。基金托管东说念主应根据联系关连法例及公约对基金银行进款业务进行监督 与核查，严格审查、复核关连公约、账户府上、投资指示、进款证实书等联系文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项王法。 约定，折服恰当条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否恰当联系王法进行监督。如基金 管理东说念主在基金初次投资银行进款之前仍未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视 为基金管理东说念主认同所有银行。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的王法，应实时以电话提醒或书面请示等方 式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面通告后应不才一作事日前实时查对并以书面格式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应 在王法时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往轨范依然奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系王法，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式通告基金管理东说念主，由此变成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时申诉中国证监 会，同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主 无刚直事理，断绝、闭塞对方根据本托管公约王法愚弄监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。            第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息表现和监督基金 投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管公约过甚他联系王法时，应实时以书面格式 通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面格式给基 金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连 府上以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和竟然性，在王法时期内回复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、闭塞对方根据本公约王法愚弄监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。                     第四节 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的债 务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主、 证券经纪机构以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻 结、扣押和其他权益。 算账户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的 圆善与孤苦。 两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自交运 用、责罚、分配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户 爱戴费等用度），非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 折服到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 管东说念主应实时通告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应使命。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、强劲、过失或歇业等原 因给基金资产变成的损失等不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系王法后， 基金管理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在王法时期内，聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所进 行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为有用。 王法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称号，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币收支行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付收益、收取认购/申购款，均需通过该托管 资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书   （四）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的联系王法，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连王法，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的王法实行。   （六）证券资金账户的开立与管理   基金管理东说念主以基金口头在基金管理东说念主遴聘的证券经纪机构营业网点开立证 券资金账户，用于基金财产证券交往结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动 明细以及场内证券交往计帐，并与基金托管东说念主开立的托管资金账户建立第三方存 管关系。证券经纪机构根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立证券资金账 户，并按照该证券计议机构开户的过程和要求与基金管理东说念主强项关连公约。   交往所证券交往资金接纳第三方存管模式，即用于证券交往的结算资金全额 存放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交往资金计帐由基 金管理东说念主所遴聘的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东说念主不负责办理场内的证券交往资金计帐，也不负责防守证券资金账户内 存放的资金。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金             更新招募说明书   （七）股指期货、国债期货关连账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连王法开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货交往所获取交往编码。期货结算账户称号、期货资金账户名 称及交往编码对应称号应按照联系王法竖立。   （八）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系王法使用并管理。 理。   （九）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念操纵有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用抑制 的资产不承担防守使命。   （十）与基金财产联系的要紧合同的防守   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 防守。除本公约另有王法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限不少 于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书               第五节 基金资产净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   万般基金份额净值是按照每个作事日闭市后，万般基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值狡计精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个作事日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按王法 公告。   基金管理东说念主每个作事日对基金资产进行估值后，但基金管理东说念主根据法律法例 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按王法对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果按王法对外赐与公布。             第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法定最低期限。 如不可妥善防守，则按关连法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将联系府上 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的竟然性、准确性和圆善 性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                更新招募说明书 他用途，并应遵命守密义务。                     第七节 争议治理方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，协商不可解 决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对当事东说念主均有管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 古道、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约王法的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。                第八节 托管公约的修改与阻隔   （一）托管公约的变更轨范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的王法有任何摧毁。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形 权； 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                  更新招募说明书         第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为本基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主根据本基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务模样。   一、为基金份额持有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管 理东说念主照章表现的万般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、按期申诉和基金管理东说念主最新动态等万般府上。   基金管理东说念主可根据法律法例及投资者需求不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关连的账户服务通告、交往证据通 知、枢纽公告通告、行动音信、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投成本 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式 退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 份额持有东说念主可查询基金余额、交往情况、基金居品与服务等关连信息。 持有东说念主可通过基金管理东说念主世界统一客服热线：400-880-8588（免资料话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助筹商服务。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 基金份额持有东说念主可查询基金余额、交往情况、基金居品与服务等关连信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受答理资讯、信息 表现、账户信息、交往信息、在线筹商等多项服务。基金份额持有东说念主也不错通过 上述渠说念中的“网上交往”办理开户、交往及查询等业务。联系基金网上交往的协 议文本请参见基金管理东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 研究本公司。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金                             更新招募说明书                  第二十二部分 其他应表现信息 公告事项                               信息表现方式    公告日历 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季      王法报刊及王法 度申诉                                网站          2024/10/25 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金 2024 年中期报        王法报刊及王法 告                                  网站           2024/8/30 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季      王法报刊及王法 度申诉                                网站           2024/7/19 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金（申万菱信兴乐           王法报刊及王法 优选搀和 C）居品府上提要更新                    网站           2024/6/25 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金（申万菱信兴乐           王法报刊及王法 优选搀和 A）居品府上提要更新                    网站           2024/6/25 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季      王法报刊及王法 度申诉                                网站           2024/4/22 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金 2023 年年度报        王法报刊及王法 告                                  网站           2024/3/29 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金 2023 年第 4 季      王法报刊及王法 度申诉                                网站           2024/1/22 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金（申万菱信兴乐           王法报刊及王法 优选搀和 C）居品府上提要更新                    网站          2023/12/28 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金（申万菱信兴乐           王法报刊及王法 优选搀和 A）居品府上提要更新                    网站          2023/12/28 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金更新招募说明            王法报刊及王法 书（2023 年第 2 号）                     网站          2023/12/28  注：上述公告更新至 2024 年 12 月 23 日。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金            更新招募说明书         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金              更新招募说明书               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金托管公约》   （四）《法律见识书》   （五）基金管理东说念主业务阅历批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。   查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。

• 优选
• 万菱信
• 兴乐
• 搀和
• 搀和型