招募说明书（更新） 天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接 基金招募说明书（更新） （由天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金转型而来） 基金照管东谈主：天弘基金照管有限公司 基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司 日 期：二〇二四年十二月二十八日 招募说明书（更新） 进犯辅导 天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金（以下简称“本基 金”）由天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金转型而来。 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金于 2014 年 12 月 15 日赢得中国证 监会准予注册的批复（证监许可【2014】1364 号）。《天弘中证 500 指数型发 起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 1 月 20 日顺利。自 2020 年 8 月 8 日起， 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金郑重根据《天弘中证 500 指数型发起式 证券投资基金基金合同》的约定自动转型为连接基金。 本基金照管东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金转型 为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动。 投资有风险，投资东谈主申购基金时应厚爱阅读本招募说明书，全面知道本基金居品 的风险收益特征和居品脾性，充分酌量自身的风险承受智力，感性判断商场，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。投资东谈主在赢得基金投资 收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券商场全体环境 激勉的系统性风险、个别证券非常的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动 性风险、基金照管东谈主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金非常风险等。 基金照管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。 本基金标的指数为中证 500 指数。 同沪深 300 指数的样本空间，即指数样本空间由同期欣慰以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成： （1）科创板证券：上市时刻超越一年。 （2）创业板证券：上市时刻超越三年。 招募说明书（更新） （3）其他证券：上市时刻超越一个季度，除非该证券自上市以未来均总市 值排在前 30 位。 （1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及昔日一年日均总市值名次前 （2）对样本空间内剩余证券按照昔日一年日均成交金额由高到低名次，剔 辞退次后 20%的证券； （3）将剩余证券按照昔日一年日均总市值由高到低进行名次，中式名次前 网址：www.csindex.com.cn。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。 基金照管东谈主在此绝顶辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配考验。 本基金并非保本基金，基金照管东谈主并不成保证投资于本基金不会产生牺牲。 投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府概要等 信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目标、投资教养、资产情状等判 断基金是否和自身的风险承受智力相适当，并通过基金照管东谈主或基金照管东谈主寄托 的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。 基金的过往功绩并不预示其将来发扬。 招募说明书（更新） 基金照管东谈主承诺以老实信用、辛苦尽责的原则照管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照管东谈左右理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩发扬的保证。基金照管东谈主提醒投资者谨防基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行职守。 招募说明书（更新） 目 录 招募说明书（更新） 招募说明书（更新） 一、绪论 《天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售照管办法》 （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏照管办法》（以下简称“《信 息走漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管章程》（以 下简称“《流动性照管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号— —指数基金教导》（以下简称“《指数基金教导》”）、《个东谈主待业金投资公开 召募证券投资基金业务照管暂行章程》以及《天弘中证 500 来回型洞开式指数证 券投资基金连接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律处事。 本基金照管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他 联系章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务， 应详确查阅基金合同。 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，由天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金变更而来 基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改良和补充 投资基金连接基金招募说明书》相配更新 连接基金基金居品贵府概要》相配更新 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 施的《证券投资基金销售照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏照管办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良 招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管章程》及颁布机关 对其常常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机 关对其常常作念出的改良 方向访佛，考究追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采纳契 约型洞开式运作形貌的基金 金（以下简称“该 ETF”）， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数换取，何况该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投 资方向。本基金采用天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金为方向 ETF 务的法律主体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 招募说明书（更新） 的申购、赎回、扶植、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照管东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受天弘基金照管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 照管的基金份额余额相配变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 法律律例章程及基金合同章程的条件，基金照管东谈主向中国证监会办理基金备案手 续收场，并赢得中国证监会书面阐明的日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 至《天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金基金合同》拒绝之间 的不如期期限 洞开日 表率基金照管东谈主所照管的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照管 招募说明书（更新） 东谈主和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，央求将其持有基金照管东谈左右理的、某一基金的基金份额扶植为基金 照管东谈左右理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形貌 加上基金扶植中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金扶植中转入 央求份额总额后的余额）超越上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完竣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 招募说明书（更新） 限的新股及非公斥地行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的形貌，将基金调理投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 基金时收取认购/申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额 取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额 基金资产入网提销售服务费，但可对销售用度、照管费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 互联网网站（包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 件 招募说明书（更新） 三、基金照管东谈主 （一）基金照管东谈主概况 称呼：天弘基金照管有限公司 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日历：2004 年 11 月 8 日 法定代表东谈主：黄辰立 客服电话：95046 辩论东谈主：司媛 组织体式：有限处事公司 注册老本及股权结构 天弘基金照管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 照管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东称呼 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限处事公司 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 共计 100% （二）主要东谈主员情况 黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。 杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 经营照管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文牍。 韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部实行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。 陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司轮廓行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限处事公司轮廓照管部总司理、资产照管部 总司理，上海实业城市斥地集团有限公司融产伙同处事鼓吹办公室负责东谈主，现任 天津信托有限处事公司董事会文牍。 高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售来回 部司理，博时基金照管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金照管有限公司副总司理，博时基金照管有限公司总 司理。现任本公司总司理。 孟路先生，零丁董事，硕士。历任中国设立银行北京西四支行国际部副司理， 中国设立银行北京长安支行副总司理，中国设立银行北京前门支行行长助理，中 国设立银行北京斥地区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳照管部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产合营照管部总裁，盈科立异资产照管有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司处事公司董事长。 车浩先生，零丁董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教导，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院诠释、副院长。 黄卓先生，零丁董事，博士。现任北京大学国度发展研究院诠释、副院长。 杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限处事公司深圳营业部总 招募说明书（更新） 司理，联合证券有限处事公司来回照管部总司理，厦门联合信托投资有限处事公 司上海证券部总司理，中泰信托有限处事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心轮廓照管部总司理，上海实业城市斥地集团有限公司深圳公司总司理 兼融产伙同鼓吹办副主任，现任天津信托有限处事公司业务总监兼资产照管总部 总司理、轮廓照管总部总司理、监事。 刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业照管（北京）有限公司副总司理。 李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金照管有限公司高档居品司理，北京 新华富时资产照管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券生意务部实行总司理，现任公司居品部负责东谈主。 薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。 周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务左右、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。 高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售来回部司理， 博时基金照管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金照管有限公司副总司理，博时基金照管有限公司总司理。现 任本公司总司理。 陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资照管公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金照管 有限公司机构理会部高档司理，中国东谈主寿资产照管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异资产照管有限公司董事长。 周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券商场研究院想象中心相配 下属北京法式股份制征询公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。 常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。 聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金照管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金照管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产照管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。 童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券来回中心财 务部司理、来回中心副总司理，亚洲证券有限处事公司宜昌总部财务左右、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务左右，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限处事公司）上海总部财务神色左右。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。 刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台本领部高档本领民众，北京想德泰科科技发展 有限公司本领研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。 马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。 陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业教养。2011 年 7 月加盟本公司，历 任来回员、来回左右，从事来回照管、方法化来回策略、基差来回策略、融资融 券来回策略等研究处事。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板来回型洞开式指数证券投资基金 连接基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、 招募说明书（更新） 天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 （2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司来回型洞开式指数证 券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型发 起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端装 备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运载指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证迁徙互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证失业文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金来回型洞开式证券投 资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题来回型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证 沪港深物联网主题来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 （2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基 金基金司理（2021 年 11 月至 2024 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券 投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云策划产 业来回型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证策划机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月 至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金 司理（2018 年 02 月至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券 投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发 起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金来回 型洞开式证券投资基金发起式连接基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、 天弘中证 A500 指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月至 2024 年 11 月）。 招募说明书（更新） 现任本公司基金司理。天弘沪深 300 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金基 金司理、天弘沪深 300 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券 保障指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证银行来回型洞开式指数证券 投资基金连接基金基金司理、天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接 基金基金司理、天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中 证银行来回型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证 券投资基金基金司理、天弘创业板 300 来回型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理、天弘创业板 300 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理、天 弘华证沪深港弥远竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 来回型洞开 式指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 来回型洞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理、天弘中证 A500 来回型洞开式指数证券投资基金基金司理、天 弘中证 A500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金基金司理。 历任基金司理： 李蕴炜先生，任职时刻：2015 年 01 月 20 日至 2016 年 02 月 22 日。 刘冬先生，任职时刻：2016 年 02 月 22 日至 2017 年 04 月 17 日。 杨超先生，任职时刻：2019 年 06 月 20 日至 2021 年 06 月 19 日。 张子法先生，任职时刻：2017 年 04 月 17 日至 2021 年 08 月 14 日。 高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员； 陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产照管有限公司董事长， 投资决策委员会委员； 聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员； 姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员； 王昌俊先生：本公司现款照管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员； 童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员； 邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。 （三）基金照管东谈主的职责 招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动； （四）基金照管东谈主承诺 本基金照管东谈主承诺不从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》等法律律例的行为，并承诺建立健 全里面欺压轨制，采纳有用措施，防卫罪人行动的发生。 基金照管东谈主拒绝性行动的承诺。 本基金照管东谈主照章拒绝从事以下行动： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不服正地对待其照管的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事联系的来回行为； 招募说明书（更新） （7）轻视职守，不按照章程履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会章程拒绝的其他行动。 （1）依照联系法律律例和基金合同的章程，本着辛苦严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。 （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事联系的来回行为。 （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券来回相配他行为。 （五）基金照管东谈主的风险照管与里面欺压轨制 （1）全面性原则：公司风险照管必须袒护公司扫数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于扫数业务经过和业务设施； （2）零丁性原则：公司根据业务需要设立保持相对零丁的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司设立零丁的风险照管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和敷陈公司风险照管情状，并进行零丁讲演； （3）审慎性原则：风险照管中枢是有用防御各种风险，任何轨制的建立齐 要以防御风险、审慎经营为起点； （4）有用性原则：风险照管轨制具有高度巨擘性，是扫数职工必须严格遵 守的行动指南；实行风险照管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违犯轨制的权力； （5）当令性原则：公司应当根据公司经营战术方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其照管政策和措施进行 相应的调理； （6）定量与定性相伙同的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 欺压方向体系，使风险欺压更具客不雅性和操作性。 招募说明书（更新） 公司的风险照管体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险照管负最终处事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险照管措施的实行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面欺压、风险照管， 从而欺压公司的全体运营风险； （2）督察长：零丁诈欺督察权益，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 欺压委员会提交联系公司表率运作和风险欺压方面的处事敷陈； （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略； （4）风险照管委员会：拟定公司风险照管战术，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额相配他量化风险照管工 具；根据公司总体风险欺压方向，制定各业务和各设施风险欺压方向和要求；落 实公司就紧要风险照管作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险照管轨制、经过；对处事东谈主提议处罚建议， 经总司理办公会计划后实行。 （5）内控合规部：负责公司采集统一的合规照管处事，按照公司章程和督 察长的安排履行合规照管职责，建立和完善合规照管及合规风险信息的监控、识 别、处置、敷陈体系，不断晋升公司全体合规知道和智力。 （6）风险照管部：通过投资来回系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来回等场社来回 的风险识别与评估，保证各投资组合场社来回的事中合规欺压；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和欺压； （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面欺压和风险照管的适当性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和完竣方向。 （8）业务部门：风险照管是每一个业务部门最首要的处事。各部门的部门 司理对本部门的风险负沿途处事，负责履行公司的风险照管方法，负责本部门的 风险照管系统的斥地、实行和注重，用于识别、监控和缩短风险。 招募说明书（更新） （1）风险欺压轨制 公司风险欺压的方向为严格遵循国度法律律例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自发形成称职经营、表率运作的经营想想和经营立场；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险欺压机制和轨制，确保各项经营照管行为的健康运行与公司财产的安全 完好意思；注重公司信誉，保持公司的细腻形象。针对公司面对的各种风险，包括政 策和商场风险，照管风险和职业谈德风险，分歧制定严格防御措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、采集来回轨制、信息走漏轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和零丁的监察稽核轨制等联系轨制。 （2）内控合规照管轨制 为保障持续表率发展，公司制定合规照管轨制。公司设督察长，负责公司合 规照管处事，实施对公司经营照管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司采集统一的合规照管处事，按照公司章程和督察长的安排履行合规照管 职责，建立和完善合规照管及合规风险信息的监控、识别、处置、敷陈体系，不 断晋升公司全体合规知道和智力。 （3）审计照管轨制 为表率里面审计处事，公司制定里面审计照管轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面欺压和风险照管的 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和完竣方向。 （4）里面管帐欺压轨制 建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作欺压规程，确防守帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了防御基金管帐在资金头寸照管上出现透支风险，制定了资 金头寸照管轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割处事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了防卫管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案防守和 财务顶住轨制。 招募说明书（更新） （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有安妥的组织和授权，确保 内控合规处事是零丁的，并得到高管东谈主员的支持，同期置备操作手册，并如期更 新； （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来回采集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险； （3）建立、健全岗亭处事制。公司建立、健全了岗亭处事制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自处事领域中的风险隐患上报，以防御和 减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、敷陈、辅导方法。公司建立了风险照管 委员会，使用适合的方法，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下 而上的风险敷陈方法，对风险隐患进行层层讲演，使各个端倪的东谈主员实时掌持风 险情状，从而以最快速率作念出决策； （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数目化的风险照管技巧。采纳数目化、本领化的风险欺压技巧， 建立数目化的风险照管模子，用以辅导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳有用的措施，对风险进行分散、欺压和逃避，尽可能地减少损失； （7）提供实足的培训。公司制定了完好意思的培训规划，为扫数职工提供实足 和适当的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。 本公司确知建立、注重、支持和完善里面欺压轨制是本公司董事会及照管层 的处事。本公司绝顶声明以上对于里面欺压的走漏真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善里面欺压轨制。 招募说明书（更新） 四、基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所： 中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼 法定代表东谈主：朱健 成有时间： 1999 年 8 月 18 日 组织体式：其他股份有限公司（上市） 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号 注册老本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号 辩论东谈主：帅芳 辩论电话：021-38917599-5 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市来回，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市来回，H 股股票华文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。欺压 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册老本 为 89.03730620 亿元东谈主民币，顺利设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在 寰宇设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展各种立异业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为目下证券公司赢得的最高评级。 南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月降生，香港华文大学 硕士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加处事，曾任职于中国光大银行， 招募说明书（更新） 国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工沿途具备基金从业阅历及本科以 上学历，照管东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教养，从业东谈主 员囊括了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师、国际注册里面审计师等中高档专 业本领职称及专科阅历，专科配景袒护了金融、管帐、经济、法律、策划机等各 领域，是一支老实辛苦、积极高出、专科散播合理，职业技能优良的资产托管从 业东谈主员队伍。 国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金轮廓托管业务阅历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管阅历，可为各种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通 过组建教养丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供 值得相信的托管服务。国泰君安证券赢得证券投资基金托管阅历以来，浅近开展 了公募基金、基金专户、券商资管规划、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司相配子公司建立了托管合营关系， 截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营赢得了管 理东谈主的一致认同。 （二）基金托管东谈主的里面欺压轨制 严格遵循国度法律律例、行业规章及公司内联系照管章程，加强里面照管， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有用地完竣对各项业务风险的监控和照管，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。 国泰君安证券在董事会中内设风险欺压委员会，是公司风险照管的最高决策 机构；公司在经营照管层面设立风险照管委员会，对公司经营风险实行统筹照管， 对风险照管紧要事项进行审议与决策；风险照管部门包括专职履行风险照管职责 的风险照管部、合规部、法律部、稽核审计部，以及规划财务部、信息本领部、 营运中心等履行其他风险照管职责的部门。 资产托管部设立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险照管规章制 招募说明书（更新） 度，分析敷陈部门全体风险照管情状，评估查验风险照管实行情况并提议改进建 议，收拢谬误设施和关节风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 设施的整改情况；同期部门设立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对紧要风险事项进行评估、笃定风险照管违纪 事项的处理见解、突发事件救急照管等事项。 根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务照管办法》等法 律律例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管照管规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务 照管暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部里面欺压与风险照管操作规程》、 《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突 发事件与危急处理规程》、《国泰君安证券资产托管部守秘规程》、《国泰君安 证券资产托管部资产防守操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案照管操作 规程》等，并根据商场变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务照管轨制 化，本领系统完好意思零丁，中枢功课区实行阻塞照管，业务单干合理，联系信息披 露由专东谈主负责。 基金托管东谈主通过基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中欺压和过后稽核 的动态照管过程来实施里面风险欺压；安全防守基金财产，保持基金财产的零丁 性；实行经营局面阻塞式双门禁照管，并配备灌音和摄像监控系统；建立零丁的 托管运营系统并进行防火墙设立；实施严格的岗亭龙套矩阵照管，进犯岗亭设立 双东谈主复核机制，建立严格有用的操作制约体系；长远进行职业谈德栽种，确立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险防御和守秘知道；配备挑升的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面欺压的有用 性。 （三）基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和方法 基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等联系法律律例的章程及《基金 合同》约定，制定投资监督法式与监督经过，对基金合同顺利之后所寄托资产的 投资范围、投资比例、投资限定等进行严格监督，实时辅导照管东谈主违纪风险，并 招募说明书（更新） 如期编写基金投资运作监督敷陈，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务设施中，对基金照管东谈主发送的投资指示、基金照管东谈主对 基金资产的核算、基金资产净值的策划、对各基金用度的索求与开支情况、基金 的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进 行监督和核查。 基金托管东谈主发现基金照管东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》等联系法律法 规和《基金合同》的行动，应当实时文牍基金照管东谈主给以纠正，基金照管东谈主收到 文牍后实时查对阐明并进行调理。基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违游记动， 应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金照管东谈主限期纠正。 招募说明书（更新） 五、联系服务机构 （一）基金销售机构 (1)天弘基金照管有限公司直销中心 住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表东谈主:黄辰立 电话:（022）83865560 传真:（022）83865564 辩论东谈主:司媛 客服电话:95046 (2)天弘基金照管有限公司网上直销系统 客服电话:95046 投资者可登录基金照管东谈主网站查询销售机构信息。 本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金照管东谈主网站另行公示。 基金合同等的章程，采用其他安妥要求的机构销售本基金，并在基金照管东谈主网站 公示。 （二）登记机构 称呼：天弘基金照管有限公司 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表东谈主：黄辰立 电话：（022）83865560 传真：（022）83865564 辩论东谈主：薄贺龙 招募说明书（更新） （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 辩论东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 辩论东谈主：管祎铭 招募说明书（更新） 六、基金的历史沿革与存续 天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金由天弘中证 500 指数 型发起式证券投资基金转型而来。天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金经中 国证监会《对于准予天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许可20141364 号）准予召募注册，基金照管东谈主为天弘基金照管有限公司， 基金托管东谈主为国泰君安证券股份有限公司。天弘中证 500 指数型发起式证券投资 基金自 2015 年 1 月 19 日进行公开召募，募积累束后基金照管东谈主向中国证监会办 理备案手续。经中国证监会书面阐明，《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基 金基金合同》于 2015 年 1 月 20 日顺利。 投资基金郑重成立。基金照管东谈主根据《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 基金合同》的约定，决定将天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金扶植为天弘 中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金的连接基金，即本基金。 自 2020 年 8 月 8 日起，天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金郑重转型 为连接基金。 《基金合同》顺利后，连气儿二十个处事日出现基金份额持有东谈主数目发火二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金照管东谈主应当在如期敷陈中给以披 露；连气儿六十个处事日出现前述情形的，本基金合同应当拒绝，并按照本基金合 同的约定方法进行计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。 法律律例另有章程时，从其章程。 招募说明书（更新） 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回局面 本基金的销售机构包括基金照管东谈主和基金照管东谈主寄托的其他销售机构。 基金照管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他形貌办理基金份额的申购 与赎回。 （二）申购和赎回的洞开日实时刻 投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金照管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同顺利后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金照管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。 天弘中证500指数型发起式证券投资基金变更为天弘中证500来回型洞开式 指数证券投资基金连接基金后，日常申购、赎回等业务正常洞开，A类基金份额 及C类基金份额的申购、赎回等业务均自该日起正常办理。申购和赎回的洞开日 为证券来回所来回日（基金照管东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在 洞开日办理申购、赎回、定投及扶植央求。本基金Y类基金份额公开销售的驱动 时刻等联系安排将由基金照管东谈主另行公告。 对于待业金基金份额，赎回功令将可能在不违犯法律律例及监管章程的前提 下有所调理，具体详见招募说明书或基金照管东谈主届时发布的公告。 基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者扶植。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或扶植 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。 （三）申购与赎回的原则 招募说明书（更新） 净值为基准进行策划； 规律赎回。 基金照管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照管东谈主 必须在新功令驱动实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的方法 投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购央求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。 基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求顺利后，基金照管东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金照管东谈主及基金托管东谈主所能欺压的成分影响业务处理经过，则赎 回款顺延至下一个处事日划出。 在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。 基金照管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调理， 并按照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上提前公告。 基金照管东谈主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的有用 性进行阐明。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他形貌查询央求的阐明情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销 招募说明书（更新） 售机构如实罗致到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于央求的阐明情况，投资者应实时查询。 （五）申购和赎回的数目限定 类基金份额，投资者通过本公司直销中心初度申购或追加申购各种基金份额时， 单笔最低金额为东谈主民币1.00元（含申购费，下同）；通过基金销售机构及公司网 上直销系统初度申购或追加申购各种基金份额时，单笔最低金额为东谈主民币1.00 元。各基金销售机构对最低申购金额及级差有其他章程的，以各基金销售机构的 业务章程为准，但最低申购金额仍不得低于东谈主民币1.00元。 有东谈主不错将其沿途或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于0.1份，某笔赎 回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构沿途来回账户的份额余额少于0.1份的， 基金照管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主沿途赎回其在该销售机构沿途来回账户 持有的基金份额。如因分成再投资、非来回过户、转托管、无数赎回、基金扶植 等原因导致的账户余额少于0.1份之情况，不受此限，但再次赎回时基金照管东谈主 有权强制该基金份额持有东谈主一次性沿途赎回。各销售机构有不同章程的，投资者 在该销售机构办理赎回业务时，需同期遵循销售机构的联系业务章程。 更新的招募说明书或联系公告。 基金照管东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照管东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述措施对基金界限给以控 制。具体请参见联系公告。 份额的数目限定。基金照管东谈主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》的联系规 定在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的用度 招募说明书（更新） 基金份额分为A类、C类和Y类基金份额。投资东谈主在申购A类基金份额时支付申 购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费，基金照管东谈主不错针对Y类基金份额豁免申购费等销售用度，具体章程请 参见更新的招募说明书或联系公告，法律律例另有章程的从其章程。投资东谈主不错 屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独策划。 本基金的申购费率如下表： 申购金额（M） 费率 M＜500 万 1.00% 本基金各种基金份额的申购用度由各种基金份额申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。 通过基金照管东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其他 销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构章程为准。 基金照管东谈主有权调理申购费率优惠安排，具体详见基金照管东谈主届时发布的公 告。 持有期限（T） 赎回费率 A 类赎回费率 T＜7 天 1.5% — T≥7 天 0.05% C 类赎回费率 T＜7 天 1.5% — T≥7 天 0 Y 类赎回费率 T— T≥7 天 0 本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 新的费率或收费形貌实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公 告。 招募说明书（更新） 据商场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，采纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则、操作表率 遵循联系法律律例以及监管部门、自律功令的章程。 （七）申购份额与赎回金额的策划 基金申购采纳“金额申购、份额阐明”的形貌。基金的申购金额包括申购 用度和净申购金额。 （1）A 类基金份额的申购 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） （注：对于 500 万（含）以上的适用全齐用度数额的申购，净申购金额＝ 申购金额－固定申购用度） 申购用度＝申购金额－净申购金额 （注：对于 500 万（含）以上的适用全齐用度数额的申购，申购用度＝固 定申购用度） 申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值 例：某投资者在申购赎回洞开期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为： 净申购金额＝100，000/ （1+1.00%）＝99，009.90 元 申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元 申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69 份 上述策划结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）C 类基金份额的申购 申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值 招募说明书（更新） 例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份 上述策划结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （3）Y 类基金份额的申购 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） （注：对于适用全齐用度数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度） 申购用度＝申购金额－净申购金额 （注：对于适用全齐用度数额的申购，申购用度＝固定申购用度） 申购份额＝净申购金额／T 日 Y 类基金份额净值 例：某投资东谈主通过基金照管东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假定申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则可 得到的 Y 类基金份额为： 净申购金额＝5，000/ (1＋0%)＝5，000 元 申购用度＝5，000－5，000＝0 元 申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份 上述策划结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金采纳“份额赎回”形貌，赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度。 （1）A 类基金份额的赎回 赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额–赎回用度 例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 招募说明书（更新） 则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元 赎回用度=10，679.00×0.05%=5.34 元 净赎回金额=10，679.00-5.34=10，673.66 元 （2）C 类基金份额的赎回 赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额–赎回用度 例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元 赎回用度=10，679.00×1.5%=160.19 元 净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元 （3）Y 类基金份额的赎回 赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额–赎回用度 例：某投资者赎回本基金 10，000 份 Y 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 Y 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元 赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元 净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元 上述策划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目 本基金各种别基金份额净值的策划，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 招募说明书（更新） 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后策划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会甘愿，不错适当 蔓延策划或公告。 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金照管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金照管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金照管东谈主决定暂停申购 时，基金照管东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购央求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摒除时，基金照管东谈主应实时复原申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项，当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不 笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照管东谈主应当暂停接受基金赎回央求 招募说明书（更新） 或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 发生上述情形之一且基金照管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或减速支付赎回款项时，基金照管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 央求，基金照管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可预先采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基 金照管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。 （十）无数赎回的情形及处理形貌 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 扶植中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金扶植中转入央求份额 总额后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金照管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金照管东谈主觉得有智力支付投资东谈主的沿途赎回央求时， 按正常赎回方法实行。 （2）部分延期赎回：当基金照管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有穷困或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 招募说明书（更新） 投资东谈主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的，将自 动转入下一个洞开日连接赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础策划赎回金额，以 此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求超越上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金照管东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的沿途赎 回央求有穷困或者因支付该基金份额持有东谈主的沿途赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照管东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回央求实施延期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错采用延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）形貌处理。延期的赎回 央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权，并以下一洞开日该类基金份额 的基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单 个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上 述（1）、（2）形貌处理，具体见联系公告。 （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照管东谈主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得超越 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金照管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形貌在 3 个来回日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各种基金份额的基金 份额净值。 招募说明书（更新） 联系章程，最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新洞开的公告。 （十二）基金扶植 基金照管东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金照管东谈左右理的其他基金之间的扶植业务，基金扶植不错收取一定的扶植费， 联系功令由基金照管东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与联系机构。 （十三）基金份额转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回局面或者通过其他形貌进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照管东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金照管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非来回过户 基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。 剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于安妥条件的非来回过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。 如法律律例或监管机构另有章程的，则从其章程处理。 （十五）基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。 招募说明书（更新） （十六）如期定额投资规划 基金照管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金照管东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资规划最低申购金额。 （十七）基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 （十八）基金份额质押 如联系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务功令。 招募说明书（更新） 八、基金的投资 一、投资方向 通过投资于方向 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，以方向 ETF、标的指数成 份股以及备选成份股为主要投资对象。为更好地完竣投资方向，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股相配备选成份股，含中小板、创业板相配他 经中国证监会核准的上市股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产支持证券、货币商场器用以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的联系章程）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产 的 90%（已申购但尚未阐明的方向 ETF 份额可计入在内）；本基金每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照管东谈主在履行 适当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金为方向 ETF 的连接基金，方向 ETF 是采纳完全复制法完竣对标的指 数考究追踪的全被迫指数基金。 本基金通过把沿途或接近沿途的基金资产投资于方向 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，完竣对功绩比拟基准的考究追踪。正常情 况下，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均追踪偏离 度的全齐值不超越 0.35%，年追踪谬误不超越 4%。如因指数编制功令调理或其他 成分导致追踪偏离度和追踪谬误超越上述范围，基金照管东谈主将采纳合理措施幸免 追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。 招募说明书（更新） 本基金投资于方向 ETF 的形貌以申购和赎回为主，但在方向 ETF 二级商场流 动性较好的情况下，为了更好地完竣本基金的投资方向，减小与标的指数的追踪 偏离度和追踪谬误，也不错通过二级商场来回买卖方向 ETF。 为有用欺压指数的追踪谬误，本基金在注重风险照管的前提下，将适度运用 股指期货。本基金利用股指期货流动性好、来回成本低和杠杆操作等特质，通过 股指期货对本基金投资组合的追踪成果进行实时、有用地调理和优化，并提高投 资组合的运作效率等。 基于流动性照管的需要，本基金不错投资于债券，债券投资的目标是保证基 金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 对于资产支持证券，本基金照管东谈主通过考量宏不雅经济时势、提前偿还率、违 约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等成分，预判资产池将来现 金流变动；研究标的证券刊行要求，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及 收益率弧线的影响，同期密切注重流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格 欺压信用风险走漏进程的前提下，通过信用研究和流动性照管，采用风险调理后 收益较高的品种进行投资。 对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相伙同的形貌，精选出具有比拟上风的存托凭证。 四、投资限定 （1）组合限定 基金的投资组合应遵循以下限定： 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 0.5％； 招募说明书（更新） 金资产净值的 10％； 资产支持证券界限的 10％； 券，不得超越其各种资产支持证券共计界限的 10％； 金持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资法式，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%； 和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 不得超越上一来回日基金资产净值的 20%； 策划）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东谈主之外 的成分以致基金不安妥该比例限定的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 招募说明书（更新） 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市来回的股票合并策划，法律律例或监管机构另有章程从其章程； 除上述 2）、10）18）、19）情形之外，因证券、期货商场波动、上市公司 合并、基金界限变动、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌、股权分置 革新中支付对价等基金照管东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。 基金照管东谈主应当自扶植为连接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 安妥基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。 要是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的， 以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基 金照管东谈主在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限定。 （2）拒绝行动 为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、实践 欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，遵循持有东谈主 招募说明书（更新） 利益优先原则，防御利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的甘愿，并按法律律例给以 走漏。紧要关联来回应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限定。 五、功绩比拟基准 本基金投资组合的功绩比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%＋银行活期 入款利率（税后）×5%。 中证 500 指数扣除了沪深 300 指数样本股及最近一年日均总市值名次前 300 名的股票，再按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低名次， 剔辞退次后 20%的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行名次，选 取名次在前 500 名的股票手脚该指数样本股。该指数轮廓反馈了沪深证券商场内 小市值公司的全体情状，并大约手脚投资功绩的评价法式，为指数化投资和指数 繁衍居品立异提供基础条件。 将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分以致标的指数不安妥要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，除法律律例、监管机构另有章程或基金合同另有约定 外，基金照管东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会敷陈并提议解 决决策，如更换基金标的指数、扶植运作形貌、与其他基金合并或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。但若标的指数及功绩比拟 基准变更对基金投资无本色性不利影响（包括但不限于编制机构称呼变更、指数 改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金照管东谈主可在履行适当方法后变 更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金照管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。 六、风险收益特征 招募说明书（更新） 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。 七、方向 ETF 发生联系变更情形时的处理 除标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 以致标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因外，方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当方法后由投资于方向 ETF 的连接基金 变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金照管东谈主已有以该指数手脚 标的指数的指数基金，则本基金将本着注重投资者正当权益的原则，履行适当的 方法后中式其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金《基金合同》中将去 掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照管东谈主另行公 告。 （1）方向 ETF 来回形貌发生紧要变更以致本基金的投资策略难以完竣； （2）方向 ETF 拒绝上市； （3）方向 ETF 基金合同拒绝； （4）方向 ETF 的基金照管东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基 金照管东谈主换取的除外）。 若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当方法后相应变更标的指数 且连接投资于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席方向 ETF 基金份额持有 东谈主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的连接基金。 八、基金的融资融券 本基金不错在履行适当方法后根据届时有用的联系法律律例和政策的章程 进行融资融券。 招募说明书（更新） 九、基金投资组合敷陈 基金照管东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在演叨纪录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带处事。 基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同章程复核了本敷陈 中的财务方向、净值发扬和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。 本投资组合敷陈所载数据欺压 2024 年 06 月 30 日，本敷陈中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度敷陈。 序号 神色 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 83，833，202.86 3.89 其中：债券 14，001.04 0.00 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 525，583.00 0.02 B 采矿业 3，948，828.70 0.18 C 制造业 52，955，029.83 2.47 电力、热力、燃气及水生 D 3，370，561.40 0.16 产和供应业 E 建筑业 872，394.00 0.04 F 批发和零卖业 1，824，120.62 0.08 G 交通运载、仓储和邮政业 1，710，810.00 0.08 H 住宿和餐饮业 273，761.00 0.01 I 信息传输、软件和信息技5，956，629.80 0.28 招募说明书（更新） 术服务业 J 金融业 7，761，595.20 0.36 K 房地产业 961，723.36 0.04 L 租出和商务服务业 634，350.00 0.03 M 科学研究和本领服务业 662，342.59 0.03 水利、环境和寰球设施管 N 372，405.36 0.02 理业 住户服务、修理和其他服 O - - 务业 P 栽种 88，893.00 0.00 Q 卫生和社会处事 513，647.00 0.02 R 文化、体育和文娱业 1，247，760.00 0.06 S 轮廓 152，768.00 0.01 共计 83，833，202.86 3.91 序 占基金资产净值 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 号 比例（％） 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例（％） 其中：政策性金融债 - - 招募说明书（更新） 序 占基金资产净值 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值(元) 号 比例（％） 资明细 本基金本敷陈期末未持有资产支持证券。 本基金本敷陈期末未持有贵金属。 本基金本敷陈期末未持有权证。 占基金资产净 序号 基金称呼 类型 运作形貌 照管东谈主 公允价值(元) 值比例(%) 天弘中证 500 来回型洞开 来回型洞开 天弘基金管 1，950，504，17 式指数证券 式 理有限公司 7.44 投资基金 本基金本敷陈期末未持有股指期货。 本基金本敷陈期末未持有国债期货。 查，未发目下敷陈编制日前一年内受到公开责骂、处罚。 序号 称呼 金额(元) 招募说明书（更新） 本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可扶植债券。 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 招募说明书（更新） 十、基金的功绩 基金照管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛苦的原则照管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同顺利日 2015 年 01 月 20 日，基金功绩数据欺压 2024 年 06 月 30 日。 基金份额净值增长率相配与同期功绩比拟基准收益率的比拟 天弘中证 500ETF 连接 A 功绩比 份额净 功绩比拟 较基准 份额净值 值增长 阶段 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 增长率① 率法式 率③ 法式差 差② ④ 自基金合同顺利日起至 -3.63% 1.53% -4.60% 1.52% 0.97% 0.01% 今 天弘中证 500ETF 连接 C 阶段 份额净值 份额净 功绩比拟 功绩比 ①-③ ②-④ 招募说明书（更新） 增长率① 值增长 基准收益 较基准 率法式 率③ 收益率 差② 法式差 ④ 自基金份额初度阐明日 -2.45% 1.27% -15.61% 1.28% 13.16% -0.01% 起于今 招募说明书（更新） 十一、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、方向 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账 户相零丁。 四、基金财产的防守和刑事处事 本基金财产零丁于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事处事外，基金财产不得被处 分。 基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东谈左右理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照管东谈左右理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 招募说明书（更新） 十二、基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律律例 章程需要对外走漏基金净值的非来回日。 二、估值对象 基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 成分，调理最近来回市价，笃定公允价钱； （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化成分，调理最近来回市价，笃定公允价钱； （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近来回市价，笃定公允 价钱； （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值本领笃定公允价值。 来回所上市的资产支持证券，采纳估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 招募说明书（更新） （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，采纳估值本领笃定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公斥地行有明确锁如期的股票，归并股票在来回所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系章程笃定公允价值。 估值本领笃定公允价值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来回日结算 价估值。 ETF 未公布净值，则按方向 ETF 最近公布的净值估值。 估值日无来回的，以最近来回日的收盘价估值。 金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 序后，领航优配采纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新章程估值。 如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的章程或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据联系法律律例，基金资产净值策划和基金管帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 招募说明书（更新） 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照管东谈主对基金净值信息的策划结果对外给以公布。 四、估值方法 额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。 基金照管东谈主于每个处事日策划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照管东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照管东谈主对外公布。 五、估值舛错的处理 基金照管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过 的处事东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿处事。 上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错处事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错处事方承担； 由于估值舛错处事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值舛错处事方还是积极融合，何况 招募说明书（更新） 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错处事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。 （2）估值舛错的处事方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值舛错的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错处事方仍应付估值舛错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不 当得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值舛错处事方。 （4）估值舛错调理采纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的形貌。 估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下： （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的处事方； （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估； （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的处事方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行阐明。 （1）基金份额净值策划出现舛错时，基金照管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大。 （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主 应当公告。 招募说明书（更新） （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 六、暂停估值的情形 营业时； 格且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照管东谈主应当暂停估值； 投资东谈主的利益，决定蔓延估值； 七、基金净值的阐明 用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 照管东谈主负责策划，基金托管东谈主负责进行复核。基金照管东谈主应于每个洞开日来回结 束后策划当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值策划结果复核阐明后发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主 对基金净值给以公布。 八、特殊情况的处理 差不手脚基金份额净值舛错处理。 抗力原因，基金照管东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、适当、合理的措施进行 查验，可是未能发现该舛错而变成的基金份额净值策划舛错，基金照管东谈主、基金 托管东谈主撤职补偿处事。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除或 赋闲由此变成的影响。 招募说明书（更新） 十三、基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指欺压收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完竣收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 投资者可采用现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不采用，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派形貌是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派形貌为红利再投资； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费等原因，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同， 本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 本基金每次收益分派比例详见届时基金照管东谈主发布的公告。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形貌等内容。 五、收益分派决策的笃定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策划截止日）的时 间不得超越 15 个处事日。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 招募说明书（更新） 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的策划方法，依照《业务功令》实行。 招募说明书（更新） 十四、基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提法式和支付形貌 本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取照管费。本基金 A 类基金份 额及 C 类基金份额的照管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额 部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基 金份额前一日基金资产净值占比的 0.5%年费率计提。照管费的策划方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金照管费 E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额部分的基 金资产净值）×该类基金份额前一日基金资产净值占比，若为负数，则 E 取 0 A 类基金份额及 C 类基金份额的基金照管费逐日策划，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金照管东谈主向基金托管东谈主发送基金照管费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金份 招募说明书（更新） 额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额 部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基 金份额前一日基金资产净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的策划方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费 E 为（前一日的基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资产 净值后的余额）×该类基金份额前一日基金资产净值占比，若为负数，则取 0 A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金照管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取照管费。本基金 Y 类基金份 额的照管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金资产净值占 比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额照管费策划方法和支付形貌参考 A 类基金 份额及 C 类基金份额实行。 本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金份 额的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金资产净值占 比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费策划方法和支付形貌参考 A 类基 金份额及 C 类基金份额实行。 本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 招募说明书（更新） E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主并由基金照管东谈主代付给各基金销售机 构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，由基金照管东谈主和基金托管 东谈主根据联系律例及相应公约章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托 管东谈主根据基金照管东谈主的指示从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神色 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 投资基金基金合同》的约定实行； 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 招募说明书（更新） 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以约定形貌阐明。 （二）基金的年度审计 联系业务阅历的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 招募说明书（更新） 十六、基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应安妥《基金法》、 《运作办法》、 《信息走漏办法》、 《基金合同》相配他联系章程。 二、信息走漏义务东谈主 本基金信息走漏义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主及日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的天然 东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。 本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时刻和形貌查阅或者复制公开走漏的信息贵府。 三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。 本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体方法，说明基金居品的脾性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息走漏及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金照管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金照管东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金照管东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照管东谈主不再更新基金居品 贵府概要。 （二）基金净值信息 《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应 当至少每周在指定网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价钱 基金照管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策划形貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 招募说明书（更新） 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （四）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金照管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所 审计。 基金照管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。 基金照管东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。 如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金照管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组结伴产情况相配 流动性风险分析等。 （五）临时敷陈 本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 招募说明书（更新） 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 形貌和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 招募说明书（更新） （六）澄澈公告 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将联系情况立即敷陈中国证监会。 （七）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （八）投资于股指期货的信息 基金照管东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方向等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资方向。 如将来法律律例或中国证监会有另行章程的，从其章程。 （九）投资资产支持证券信息走漏 基金照管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中走漏其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内扫数的资产支持证券明细。 基金照管东谈主应在基金季度敷陈中走漏其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。 如将来法律律例或中国证监会有另行章程的，从其章程。 （十）投资基金份额的信息走漏 基金照管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中走漏所持基金的以下联系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值走漏时刻等；（2）来回及持有基金产生的用度，招募说明书中 应当列明策划方法并例如说明；（3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件， 如扶植运作形貌、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会 等。 （十一）中国证监会章程的其他信息。 六、信息走漏事务照管 招募说明书（更新） 基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照管轨制，指定挑升部门及 高档照管东谈主员负责照管信息走漏事务。 基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 走漏内容与样式准则等律例的章程。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金 计帐敷陈等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进行书面 或电子阐明。 基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用走漏信息的报刊。基金照管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并 保证联系报送信息的真确、准确、完好意思、实时。 基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息走漏事项以法律律例章程及本章量入计出定的内容为准。 招募说明书（更新） 十七、风险揭示 （一）商场风险 证券商场价钱受到各种成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务情状、商场出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这 种非系统风险，但不成完全逃避。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券来回 敌手因失约而产生的证券交割风险。 （三）流动性风险 流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，以致莫得实足的现款应付赎回支 付所引致的风险。 招募说明书（更新） 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回” 章节。 本基金是 ETF 连接基金，主要投资于具有细腻流动性的金融器用，包括方向 ETF、标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地完竣投资方向，本基金可 少量投资于其他股票、银行入款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持 证券、货币商场器用以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。 一般情况下本基金拟投资的资产类别具有细腻的流动性，可是在特殊商场环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金照管东谈主将根据历史教养和现实条 件，进行标的的分散化投资并伙同对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配 置，以防御流动性风险。 当本基金出现无数赎回情形时，本基金照管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险照管器用对赎回央求进行适度调理，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： （1）减速办理无数赎回央求； （2）暂停接受赎回央求； （3）减速支付赎回款项； （4）中国证监会认同的其他措施。 具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理形貌”的联系内容。 （5）实施备用的流动性风险照管器用的情形、方法及对投资者的潜在影响 基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险照管器用，对赎回申 请等进行适度调理，手脚特定情形下基金照管东谈主流动性风险照管的辅助措施，包 括但不限于： 具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理形貌”的联系内容。 招募说明书（更新） 上述具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系内容。 宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金照管东谈主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。 当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东谈主不错在履行适当方法后，采纳摆 动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律 律例以及监管部门、自律组织的章程。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欣慰扫数投资者的申购、赎 回央求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成 本。 （四）股指期货投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些非常的 风险点。投资股指期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 招募说明书（更新） 者系统出现故障等原因变成损失的风险。 （五）操作风险 操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在劣势或者东谈主为成分变成操作 失实或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、管帐部门诈骗、来回 舛错、IT 系统故障等风险。 （六）照管风险 在基金照管运作过程中，基金照管东谈主的研究水平、投资照管水平顺利影响基 金收益水平，要是基金照管东谈主对经济时势和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，齐会影响基金的收益水平。 （七）合规性风险 合规风险指基金照管或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者违犯 基金合同联系章程的风险。 （八）本基金的非常风险 由于主要投资于方向 ETF，在多数情况下将支持较高的方向 ETF 投资比例， 基金净值可能会随方向 ETF 的净值波动而波动，方向 ETF 的联系风险可能顺利或 波折成为本基金的风险。是以本基金会面对诸如方向 ETF 的照管风险与操作风险、 方向 ETF 基金份额二级商场来回价钱折溢价的风险、方向 ETF 的本领风险等风险。 本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益 相同的申报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离： 易成本和来回冲击。3）基金调理资产配置结构时所产生的追踪谬误。4）基金申 购、赎回成分所产生的追踪谬误。5）基金现款资产遭殃所产生的追踪谬误。6） 基金的照管费和托管费所产生的追踪谬误。7）其他成分所产生的偏差。 本基金为方向 ETF 的连接基金，但由于投资方法、来回形貌等方面与方向 招募说明书（更新） ETF 不同，本基金的功绩发扬与方向 ETF 的功绩发扬可能出现相反。 本基金力求日均追踪偏离度的全齐值不超越 0.35%，年追踪谬误不超越 4%， 但因标的指数编制功令调理或其他成分可能导致追踪谬误超越上述范围，本基金 净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 标的指数成份股可能因各种原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。 （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金照管东谈主可能设立较低的 赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿途或部分基金 份额的风险。 标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调理的，基金照管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，轮廓酌量成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调理。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和注重，将来指数编制机构可 能由于各种原因住手对指数的照管和注重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日向中国证监会敷陈并提议处分决策，如更换基金标的指 数、扶植运作形貌、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、扶植运作形貌、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金照管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 招募说明书（更新） 指数发扬与联系商场发扬有在相反，影响投资收益。 如方向 ETF 基金份额二级商场来回价钱折溢价的风险、方向 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 策划舛错的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。 的发扬与总体商场发扬有在相反，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数 调理较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪谬误，影响投资收益。 成分、上市公司情状、投资东谈主神志和来回轨制等各种成分的影响而波动，导致指 数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与扫数这个词股票商场的平均申报率可 能存在偏离。 证券来回成本、基金照管费和托管费的存在以相配它成分，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜连接手脚本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调理，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合调理所带来的风险与成本。 （1）与基础资产联系的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产联系的风险。 （2）与资产支持证券联系的风险主要包括资产支持证券信用增级措施联系 风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资 产支持证券联系的风险。 （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 本领风险和操作风险。 招募说明书（更新） 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。 （1）Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务设立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户照管等事项还应同期遵循对于个东谈主待业金账 户照管的联系章程。除另有章程外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主 未达到领取基本待业金年事或者政策章程的其他领取条件时不可领取个东谈主养老 金。 （2）个东谈主待业金可投资的基金居品需安妥《个东谈主待业金投资基金业务章程》 要求的联系条件，具体名录由中国证监会笃定，每季度通过联系网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不安妥联系条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能面对无法连接投资 Y 类份额的 风险。 （九）其它风险 器用，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； （十）声明 招募说明书（更新） 或本金安全。 招募说明书（更新） 十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的； 的成分以致标的指数不安妥要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 招募说明书（更新） （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐敷陈； （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书； （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，基金照管东谈主应当实时向证监会报备处分决策。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 招募说明书（更新） 十九、基金合同的内容纲领 一、基金份额持有东谈主、基金照管东谈主和基金托管东谈主的权益和义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他联系章程，基金照管东谈主的权益 包括但不限于： 照管基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应付寄托的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益； 施其他法律行动； 提供服务的外部机构； 招募说明书（更新） 换和非来回过户等的业务功令； （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他联系章程，基金照管东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营形貌照管和运作基金财产； 证所照管的基金财产和基金照管东谈主的财产互相零丁，对所照管的不同基金分歧管 理，分歧记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程策划并公告基金净值信息，笃定基 金份额申购、赎回的价钱； 敷陈义务； 《基金合同》相配他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主清晰； 招募说明书（更新） 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和形貌，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而撤职； 托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担处事； 法律行动； 有东谈主名册贵府； （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他联系章程，基金托管东谈主的权益 包括但不限于： 招募说明书（更新） 的章程安全防守基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 货来回资金计帐； （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他联系章程，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分歧设立账户，零丁核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金照管东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜； 章程外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主清晰； 招募说明书（更新） 申购、赎回价钱； 基金照管东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基 金照管东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 适当的措施； 回款项； 大会或配合基金照管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 并文牍基金照管东谈主； 任不因其退任而撤职； 基金照管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金照管东谈主追偿； 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 招募说明书（更新） 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归并类别基金份额具有同等的正当权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他联系章程，基金份额持有东谈主的 权益包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁； （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他联系章程，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限处事； 招募说明书（更新） 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和功令 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。本基金将来可根据联系的法律律例及 中国证监会的联系章程，设立基金份额持有东谈主大会日常机构。 鉴于本基金是方向 ETF 的连接基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的辩论，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额出席或寄托代表出席方向 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益 登记日，本基金持有方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金 份额占本基金总份额的比例。策划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金的基金照管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以方向 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。 本基金的基金照管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵循《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金照管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会。 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 金合同和中国证监会另有章程的除外）； 招募说明书（更新） 定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 持有东谈主（以基金照管东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。 （2）以下情况可由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 无本色性不利影响的前提下调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、调理基金份额类别设立； 而变更本基金投资方向、范围或策略； 不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化； 可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提下调理联系申 购、赎回、扶植、基金来回、非来回过户、转托管等业务功令； 招募说明书（更新） 的其他情形。 （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金照管东谈主召集。 （2）基金照管东谈主未按章程召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。 （3）基金份额持有东谈主大会未设立日常机构的，基金托管东谈主觉得有必要召开 基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照管东谈主提议书面提议。基金照管东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金照管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合。 （4）基金份额持有东谈主大会未设立日常机构的，代表基金份额 10%以上（含 基金照管东谈主提议书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召 集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的， 应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照管东谈主；基 金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照管 东谈主，基金照管东谈主应当配合。 （5）基金份额持有东谈主大会设立日常机构的，基金照管东谈主、基金托管东谈主或者 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主 大会的，应当向该日常机构提议书面提议。 该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 基金照管东谈主、基金托管东谈主和提议提议的基金份额持有东谈主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 照管东谈主、基金托管东谈主或者代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍觉得有 必要召开的，按照未设立日常机构的联系章程实行。 招募说明书（更新） （6）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金份额持有东谈主大会日常机构、基金照管东谈主、基金托 管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自 行召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主大会日常机构、基金照管东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得骚扰、过问。 （7）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时刻、所在、形貌和 权益登记日。 （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和所在； （2）采纳通信开会形貌并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信形貌、寄托的公证机关相配 辩论形貌和辩论东谈主、书面表决见解寄交的截止时刻和收取形貌。 （3）如召集东谈主为基金照管东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定所在对 表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照管 东谈主到指定所在对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金照管东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决见解的计票进行监督。基 金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。 招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形貌、通信开会形貌或法律律例、监管 机关允许的其他形貌召开，会议的召开形貌由会议召集东谈主笃定。 （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托诠释委 派代表出席，现场开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金照管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释安妥法律律例、 《基金合同》 和会议文牍的章程，何况持有基金份额的凭证与基金照管东谈主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述章程比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 参加，方可召开。 （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式在表决欺压日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形貌进行 表决。 在同期安妥以下条件时，通信开会的形貌视为有用： 公布联系辅导性公告； 为基金照管东谈主）到指定所在对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文牍章程的形貌收取基金份额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取书面表决见解的，不影响表决遵循； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 招募说明书（更新） 若本东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大 会。重新召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解。 具书面见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代 理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释安妥 法律律例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额持 有东谈主也不错采纳收罗、电话或其他形貌进行表决，或者采纳收罗、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体形貌由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列 明。在会议召开形貌上，本基金亦可采纳其他非现场形貌或者以现场形貌与非现 场形貌相伙同的形貌召开基金份额持有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信方 式开会的方法进行。 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事方法 在现场开会的形貌下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程方法笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照管东谈主授权出席会议的代表，在基金照管东谈主授权代表未能主理 招募说明书（更新） 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金照管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论形貌等事项。 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形貌通过。 （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。扶植基金运作形貌、更 换基金照管东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》 （基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采纳记名形貌进行投票表决。 采纳通信形貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交 安妥会议文牍中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文牍章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解糊涂不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 招募说明书（更新） 审议、逐项表决。 （1）现场开会 应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的遵循。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采纳 通信形貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 招募说明书（更新） 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金份额持有东谈主大会日常机构、基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 应当实行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对 全体基金份额持有东谈主、基金照管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 条件等章程，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金照管东谈主提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同根除和拒绝的事由、方法以及基金财产的计帐形貌 （1）变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更 并公告，并报中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起 顺利，自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的； （2）基金照管东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金照管东谈主、 新基金托管东谈主联贯的； （3）出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分以致标的指数不安妥要求及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； （4）《基金合同》约定的其他情形； （5）联系法律律例和中国证监会章程的其他情况。 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个处事日 招募说明书（更新） 内成立计帐小组，基金照管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照管东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （4）基金财产计帐方法： 告出具法律见解书； （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，基金照管东谈主应当实时向证监会报备处分决策。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。 计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 招募说明书（更新） 登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理 各方当事东谈主甘愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁所在为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵照各自的职责，连接古道、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门绝顶行政区及台湾地区） 法律统领。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的形貌 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 招募说明书（更新） 二十、基金托管公约的内容纲领 一、托管公约当事东谈主 称呼：天弘基金照管有限公司 称呼：国泰君安证券股份有限公司 二、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查 （1）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，以方向 ETF、标的指数成 份股以及备选成份股为主要投资对象。为更好地完竣投资方向，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股相配备选成份股，含中小板、创业板相配他 经中国证监会核准的上市股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、资产支持证券、货币商场器用以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的联系章程）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。 （2）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。 按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为： 本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产的 90%（已申购但尚未确 认的方向 ETF 份额可计入在内）；本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照管东谈主在履行 适当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。 根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下 招募说明书（更新） 投资限定： 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支持证券界限的 10％； 券，不得超越其各种资产支持证券共计界限的 10％； 金持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资法式，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%； 和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 招募说明书（更新） 的股票总市值的 20%； 不得超越上一来回日基金资产净值的 20%； 策划）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东谈主之外 的成分以致基金不安妥该比例限定的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市来回的股票合并策划，法律律例或监管机构另有章程从其章程； 基金照管东谈主应当自扶植为连接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 安妥基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。 要是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的， 以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基 金照管东谈主在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限定。 律例允许的基金投资比例调理期限 除上述 2、10、18、19 情形之外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、 基金界限变动、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌、股权分置革新中 支付对价等基金照管东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述章程投资比例 的，基金照管东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律律例另有章程的，从其章程。 本基金不错在履行适当方法后按照国度的联系章程进行融资融券。 联系法律、律例或部门规章章程的其他比例限定。 招募说明书（更新） 基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限定及调理期限进行监督。 （3）基金托管东谈主根据联系法律、律例的章程及基金合同和本公约的约定， 对基金投资拒绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。 基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、实践 欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，遵循持有东谈主 利益优先原则，防御利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的甘愿，并按法律律例给以 走漏。紧要关联来回应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限定。 （4）基金托管东谈主根据联系法律、律例章程及基金合同和本公约约定，对基 金照管东谈主参与银行间债券商场进行监督。 基金托管东谈主依据联系法律、律例章程和《基金合同》约定对基金照管东谈主参与 银行间商场来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。 基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律、律例及行业 法式的、经庄重采用的、本基金适用的银行间商场来回敌手的名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算形貌。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或回 函阐明收到该名单。基金照管东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采用来回敌手。基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 来回敌手名单和来回结算形貌进行来回。 招募说明书（更新） 基金照管东谈主应如期（每半年）和不如期对银行间商场现券及回购来回敌手的 名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函阐明，新 名单自基金托管东谈主阐明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行 但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。 基金照管东谈主参与银行间商场来回时，应按银行间债券商场的来回功令进行交 易，并有处事欺压来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的损失，基 金照管东谈主应当负责向联系处事东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律责 任及损失。 如基金托管东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方 式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨处事。 （5）基金托管东谈主根据联系法律、律例的章程及基金合同和本公约的约定， 对基金照管东谈主采用入款银行进行监督。 基金投资银行如期入款的，基金照管东谈主应根据法律、律例的章程及基金合同 的约定，笃定安妥条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金 照管东谈主应严格按照名单范围采用投资对象，基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事 前提供的敌手名单进行投资。基金照管东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主 应实时提醒基金照管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨处事。 本基金投资银行入款应安妥如下章程： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与照管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及入款证实书的开立、传递、 防守等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 联系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 招募说明书（更新） 《运作办法》等联系法律、律例，以及国度联系账户照管、利率照管、支付结算 等的各项章程。 约定，笃定安妥条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否安妥联系章程进行监督。基金管 理东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。 （6）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 照管东谈主投资畅达受限证券进行监督。 基金照管东谈主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东谈主对基金照管东谈主是否遵循相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行 时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。本基 金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中 央国债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间 债券商场来回的证券。 本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照管东谈主负责 联系处事的落实和融合，并确保基金托管东谈主大约正常查询。因基金照管东谈主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全防守本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的处事及损失，由基金管 理东谈主承担。 本基金投资畅达受限证券，不得预支任何体式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处分的基金投 招募说明书（更新） 资比例限定失调、基金流动性穷困以及联系损失的应付处分措施，以及联系非常 情况的处置。基金照管东谈主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供董事会 批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险欺压轨制。基金投资非 公斥地行股票，基金照管东谈主还应提供基金照管东谈主董事会批准的联系流动性风险处 置预案。 基金照管东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采纳积极有用的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金照管东谈主 应致力提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何处事。如因基金照管东谈主罪过导致本基金出现 损失以致基金托管东谈主承担连带补偿处事的，基金照管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。 基金托管东谈主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府真确、准确、 完好意思。联系贵府如有调理，基金照管东谈主应实时提供调理后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于： ①中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。 ②非公斥地行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。 ③非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登 记结算有限处事公司签订的证券登记及服务公约。 ④基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介走漏所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 本基金联系投资畅达受限证券比例如违犯联系限定则程，在合理期限内未能 进行实时调理，基金照管东谈主应在两日内编制临时敷陈书，给以公告。 ①本基金投资畅达受限证券时的法律律例遵循情况。 ②在基金投资畅达受限证券照管处事方面联系轨制、流动性风险处置预案的 招募说明书（更新） 建立与完善情况。 ③联系比例限定的实行情况。 ④信息走漏情况。 （7)基金托管东谈主根据联系法律、律例的章程及基金合同和本公约的约定，对 基金照管东谈主居品禁投池进行监督。 基金照管东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律、律例及行业法式的基金禁投池清单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函阐明收到该名单。基金照管东谈主 应如期和不如期对基金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个处事 日内电话或书面回函阐明，新清单自基金托管东谈主阐明当日顺利。新清单顺利前基 金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。 基金照管东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨处事。 产净值策划、各种基金份额的基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支 及收入阐明、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发扬数据等进行监督和核查。 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金照管东谈主应积极配合提供联所有据贵府 和轨制等。 基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法 律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文牍基金照管东谈主限期纠正。基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金照管东谈主收到书面文牍后应不才一处事日前实时查对并以书面体式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文牍的违 招募说明书（更新） 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据来回方法还是顺利的指示违犯法律、行政 律例和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照管东谈主， 由此变成的损失由基金照管东谈主承担。 基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期 文牍基金照管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金照管东谈主无刚直理 由，拒却、隔透顶方根据本托管公约章程诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托 管东谈主应敷陈中国证监会。 三、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 根据《基金法》相配他联系律例、《基金合同》和本公约章程，基金照管 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户 和期货账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金照管东谈主策划的基金资产净 值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金照管东谈主指示办理计帐交收，是 否按照律例章程和《基金合同》章程进行联系信息走漏和监督基金投资运作等行 为。 基金照管东谈主如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主防守的基金资产进行 核查。基金托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金照管东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时刻内复兴并改正。 基金照管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账照管、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金照管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本公约相配他联系章程的，应实时以书面体式文牍 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基 金照管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金照管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基 金托管东谈主对基金照管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照管东谈主应敷陈 中国证监会。对基金照管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的， 基金托管东谈主应积极配合提供联所有据贵府和轨制等。 招募说明书（更新） 基金照管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即敷陈中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无刚直事理，拒却、隔透顶方根据 本公约章程诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金照管东谈主提议警戒仍不改正的，基金照管东谈主应敷陈中国证监会。 四、基金财产的防守 （1）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金照管东谈主的指示，不得自行 运用、刑事处事、分派基金的任何资产。 （2）基金财产应零丁于基金照管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户和期货账户等投资所需账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分歧设立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的完好意思和独 立。 （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金照管东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金照管东谈主采纳措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金照管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何处事。 （6）除依据法律律例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得寄托第三 东谈主托管基金财产。 （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和照管。 （2）基金托管东谈主以本基金的口头在生意银行开立基金的银行入款账户，并 根据中国东谈主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、防守和 使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 招募说明书（更新） 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 （4）基金托管东谈主不错通过央求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。 （5）基金银行入款账户的照管应安妥法律、律例以及银行业监督照管机构 的其他章程。 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形貌在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照管东谈主不得出借和未经对方甘愿私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 基金照管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。 （1）召募资金教养资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限处事公 司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理收场后，由基金托管东谈主 向东谈主民银行进行报备。基金照管东谈主负责央求基金投入寰宇银行间同行拆借商场进 行来回，由基金照管东谈主在中外洋汇来回中心开设同行拆借商场来回账户。 （2）基金照管东谈主代表基金签订中国银行间商场债券回购来回主公约。 若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金照管东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律、律例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系功令使用并照管。 法律律例等联系章程对子系账户的开立和照管另有章程的，从其章程办理。 招募说明书（更新） 什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金照管东谈主与基金托管东谈主 公约一致的第三方机构的防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金照管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用欺压的本基 金资产不承担防守处事。 银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责防守。 由基金照管东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分歧由基金托 管东谈主、基金照管东谈主防守，联系业务方法另有限定除外。除本公约另有章程外，基 金照管东谈主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的 原来，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件，基金照管东谈主在 合同签署后 15 个处事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形貌将合同原件投递 基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度联系章程实行。 对于无法取得二份以上的原来的，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供与原件核 对一致后加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得蜕变。 因基金照管东谈主未按本公约约定实时向基金托管东谈主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律处事，基金托管东谈主不予承担。 五、基金资产净值的策划与复核方法 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 基金照管东谈主应每处事日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》相配 他法律、律例的章程。用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额的基金 份额净值由基金照管东谈主负责策划，基金托管东谈主复核。基金照管东谈主应于每个处事日 来回结果后策划当日的基金资产净值，以约定形貌发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值策划结果复核后，将复核结果反馈给基金照管东谈主，由基金照管东谈主对各种 基金份额的基金份额净值给以公布。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守 基金照管东谈主可寄托基金登记机构登记和防守基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年终末一个来回日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和防守，并对基金份额持有东谈主名册的真确性、完好意思性和准确性负责。 基金照管东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金照管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。 基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为自《基金合同》拒绝之日起 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。若 基金照管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按 联系律例章程各自承担相应的处事。 七、争议处分心态 联系各方当事东谈主甘愿，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应 通过友好协商或者联合处分。托管公约当事东谈主不肯通过协商、联合处分或者协商、 联合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的所在为北京市，仲裁裁决是末端 的，并对子系各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，联系各方当事东谈主应遵照基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，连接 古道、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，注重基金份额持有 东谈主的正当权益。 本公约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门绝顶行政区及台湾地区）法律 招募说明书（更新） 统领。 八、托管公约的变更与拒绝 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套，并报中国证监会备案。 （1）《基金合同》拒绝； （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由变成其他基金托管东谈主领受基金财产； （3）基金照管东谈主落幕、照章被取销、歇业，被照章取消基金照管阅历或因 其他事由变成其他基金照管东谈主领受基金照管权； （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、律例规 定的拒绝事项。 招募说明书（更新） 二十一、对基金份额持有东谈主的服务 基金照管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下： （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。 由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。 （二）基金间扶植服务 基金照管东谈主在基金合同顺利后的适那时候将为投资者办理基金间的扶植业 务，具体业务办理时刻、业务功令及扶植费率在基金扶植公告中列明。 （三）信息定制服务 在本领条件闇练时，基金照管东谈主可为基金投资者提供通过基金照管东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金照管东谈主通过手机短信（因联系方本领系统 原因，小通达用户暂不享有短确信务，待本领系统斥地运行顺利后，基金照管东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等形貌为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来回阐明信息、公告信息、投资理会刊物邮件等。 （四）资讯服务 基金照管东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来覆信息。投资者请在明白基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。 投资者要是想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。 客户服务电话：95046 招募说明书（更新） 传真：（022）83865564 公司网址：www.thfund.com.cn 电子信箱：service@thfund.com.cn （五）客户投诉处理 投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。 （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述形貌 辩论基金照管东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。 招募说明书（更新） 二十二、其他应走漏的事项 走漏日历 走漏事项称呼 走漏媒体 天弘基金照管有限公司 对于拒绝凤凰金信（海 办理旗下基金联系销售 业务的公告 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金招募说明书 （更新） 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金 2023 年第 3 季 度敷陈 天弘基金照管有限公司 的公告 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金 2023 年第 4 季 度敷陈 天弘基金将严格落实 《证监会新闻发言东谈主就 情况答记者问》联系要 求 招募说明书（更新） 放式指数证券投资基金 连接基金 2023 年年度报 告 天弘基金照管有限公司 的公告 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金 2024 年第 1 季 度敷陈 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金（A 类份额）基 金居品贵府概要（更新） 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金（C 类份额）基 金居品贵府概要（更新） 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金 2024 年第 2 季 度敷陈 天弘基金照管有限公司 对于拒绝喜鹊钞票基金 基金联系销售业务的公 告 天弘基金照管有限公司 对于拒绝中民钞票基金 招募说明书（更新） 销售（上海）有限公司 办理旗下基金联系销售 业务的公告 天弘中证 500 来回型开 放式指数证券投资基金 连接基金 2024 年中期报 告 招募说明书（更新） 二十三、招募说明书存放及查阅形貌 本招募说明书存放在基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公局面和 营业局面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。 招募说明书（更新） 二十四、备查文献 （一）中国证监会准予天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金召募注册的 文献 （二）对于央求召募天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金之法律见解书 （三）基金照管东谈主业务阅历批件、营业派司 （四）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司 （五）《天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金基金合同》 （六）《天弘中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金连接基金托管公约》 （七）中国证监会章程的其他文献 以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在基 金照管东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 天弘基金照管有限公司 二〇二四年十二月二十八日
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