易方达基金经管有限公司 易方达瑞程机动配置夹杂型证券 投资基金基金合同 基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二四年八月 目 录 第一部分 绪言 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，规范基金运作。 、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》(以下 简称“《信息露馅办法》”) 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）和其他关系法律法则。 益。 二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他关系规则享有权益、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、易方达瑞程机动配置夹杂型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、 基金合同偏执他关系规则召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前 景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金经管东谈主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎骁勇的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有破裂，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法则的规则为准。 六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的非凡风险，详见本基金招募讲明书。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用更动和补充 活配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更动和补充 偏执更新 产物尊府概要》偏执更新 份额发售公告》 司法解释、行政限定以偏执他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的更动 日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的更动 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其常常作念出的更动 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受易方达基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 规范基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管 东谈主和投资东谈主共同驯顺 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 告规则的条件，央求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入 央求份额总额后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊）及《信息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金经管 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公征战行股票、钞票相沿证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交往的债券等 账户进行处置计帐，目的在于有用进击并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 易方达瑞程机动配置夹杂型证券投资基金 二、基金的类别 夹杂型证券投资基金 三、基金的运作形势 契约型绽放式 四、基金的投资想法 本基金在胁制风险的前提下，追求基金钞票的矜重升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金认购费具体费率按招募讲明书的规则践诺。 七、基金存续期限 不按时 八、其他 本基金根据所收取用度的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购 /申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金钞票入彀提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。关系费率的建树及费率水平在 招募讲明书或关系公告中列示。 本基金两类基金份额差异建树代码，差异公布基金份额净值和基金份额累计 净值。 投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间的调治规则请见招募讲明书或关系公告。 基金经管东谈主可根据基金试验运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利 影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基 金份额类别，或对基金份额分类办法及功令进行调治并公告，不需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售形势、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的变更销售机构的关系公告。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实吸收到认购央求。认购的证实以登记机构的证实成果为准。对于认购央求及认 购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。 相宜法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。 本基金 A 类份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募讲明书中列示。 基金认购用度不列入基金财产。 有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 总计，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的狡计方法在招募讲明书中列示。 认购份额的狡计保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。 三、基金份额认购金额的限制 参看招募讲明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募讲明书或关系公告。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 经管东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法 定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履终局 前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不成收效时召募资金的处理形势 若是召募期限届满，未欢喜召募收效条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票领域 《基金合同》收效后，链接二十个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在按时讲述中赐与披 露；链接六十个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会讲述并提 出惩办决策，如调治运作形势、与其他基金合并或者鉴识基金合同等，并召开基 金份额捏有东谈主大会进行表决。 法律法则或基金合同另有规则时，从其规则。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募讲明书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时期 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期在招募讲明书中 载明或另行公告，基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的 规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更、其 他非凡情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时期进 行相应的调治，但应在实施前依照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公 告。 基金经管东谈主可根据试验情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购开动公告中规则。 基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中规则。 在细目申购开动与赎回开动时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时期。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或 调治央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行狡计； 对该捏有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证实的份额先赎 回，后证实的份额后赎回，以细目所适用的赎回费率。 基金经管东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金经管 东谈主必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的法子 投资东谈主必须根据销售机构规则的法子，在绽放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。 基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以登记机构证实为 准。基金份额捏有东谈主赎回央求到手后，基金经管东谈主在法律法则规则的期限内向基 金份额捏有东谈主支付赎回款项。如遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影 响业务处理经由，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多量赎回或本基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同关系要求处理。 基金经管东谈主应以交往时期终局前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机 构规则的其他形势查询央求的证实情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给 投资东谈主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售 机构确乎吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实成果为准。 对于申购的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。 基金经管东谈主在不违背法律法则的前提下，可对上述法子功令进行调治。基金 经管东谈主应在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公 告。 五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规则请参见招募讲明书或关系公告。 体规则请参见招募讲明书或关系公告。 申购金额上限，具体规则请参见招募讲明书或关系公告。 申购比例上限，具体规则请参见招募讲明书或关系公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体请参见关系公告。 回份额的数目限制，或者新增基金领域胁制措施。基金经管东谈主必须在调治前依照 《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金代码，差异 狡计和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 殊情况，基金经管东谈主不错恰当蔓延狡计或公告。 讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募讲明书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，有用 份额单元为份，上述狡计成果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募讲明书中列示。赎回金额为按实 际证实的有用赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。上述狡计成果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。 回基金份额时收取。所收取的赎回用度归入基金钞票的比例不得低于法律法则或 中国证监会规则的比例下限，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。基金管 理东谈主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 体的狡计方法和收费形势由基金经管东谈主根据基金合同的规则细目，并在招募讲明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的领域内调治费率或收费形势，并最 迟应于新的费率或收费形势实施前依照《信息露馅办法》的关系规则在规则媒介 上公告。 场情况制定基金促销运筹帷幄，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。 在基金促销举止时间，基金经管东谈主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、 特定投资群体开展有别离的费率优惠举止。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他毁伤现存基金份额捏有东谈主 利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法往常运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%蚁集度的情形时。 的本基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金经管东谈主 规则确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额进步单个 投资东谈主累计捏有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。 格且经受估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当选择暂停接受基金申购央求的措施。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形且基金经管东谈主决定暂停申购时， 基金经管东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 受投资东谈主的赎回央求。 格且经受估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 发生上述情形且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主赎回央求或减速 支付赎回款项时，基金经管东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可 能未获受理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原赎 回业务的办理。 九、多量赎回的情形及处理形势 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按往常赎回法子践诺。 （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有费力或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被废弃。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求进步上一绽放日 基金总份额 10%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回 央求实施延期办理，对该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求 按前述要求处理。 （3）暂停赎回：链接 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主合计 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规则的其他形势在 3 个交往日内通知基金份额捏有东谈主，讲明关系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系规则，最迟于重新绽放日在规则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新绽放的公告。 十一、基金调治 基金经管东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，关系功令由基金经管东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的规则制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。 十二、基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。 承袭是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非交往过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的要领收费。 十三、基金的转托管、质押 基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的要领收取转托管费。 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法则偏执业务功令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十四、按时定额投资运筹帷幄 基金经管东谈主不错为投资东谈专揽理按时定额投资运筹帷幄，具体功令由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按时定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募讲明书中所规则的按时定 额投资运筹帷幄最低申购金额。 十五、基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法则或基金合同另有规则的除外。 十六、基金份额折算 在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十七、基金份额转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主不错根据关系业务功令受 理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交往场面或交往形势进行的份额转让 央求，具体由基金经管东谈主根据关系法则规则进行信息露馅。 十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关系公 告。 第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务 一、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主简况 称号：易方达基金经管有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 设立日历：2001 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字 [2001]4 号 组织神志：有限职责公司 注册老本：13，244.2 万元东谈主民币 存续期限：捏续运筹帷幄 筹商电话：4008818088 （二） 基金经管东谈主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额捏有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理； （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和调治申 请； （12）在不违背法律法则和监管规则且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金经管东谈主有权代表 基金份额捏有东谈主以基金钞票行为质押进行融资； （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益； （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律步履； （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （17）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、 赎回、调治、非交往过户、转托管和收益分派等业务功令； （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎骁勇的原则经管和运用 基金财产； （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形势经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金差异 经管，差异记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选择恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则，履行信息露馅 及讲述义务； （12）保守基金交易机密，不清楚基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主清楚； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益； （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》规则的时期和形势，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职责； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称号：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一起 12 号 法定代表东谈主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务履历批准机关：中国证监会 基金托管业务履历文号：证监基金字[2003]105 号 组织神志：股份有限公司（上市） 注册老本：293.52 亿元东谈主民币 存续时间：捏续运筹帷幄 （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系商场功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 计帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以淳厚信用、骁勇尽责的原则捏有并安全看护基金财产； （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异建树账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则另有 规则外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主清楚； （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止关系的信息露馅事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选择 了恰当的措施； （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以 上； （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （13）按规则制作关系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或关系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解任； （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定； （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额捏有东谈主 基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》 、招募讲明书等信息露馅文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）保重基金信息露馅，实时诳骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度； （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》鉴识的 有限职责； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定； （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额捏有东谈主大会 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。 一、召开事由 法律法则、中国证监会和基金合同另有规则的除外： （1）鉴识《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调治基金运作形势； （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢要领； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、领域或策略； （9）变更基金份额捏有东谈主大会法子； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会： （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》规则的领域内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形势； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化； （6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规则或中国 证监会许可的领域内调治关系认购、申购、赎回、调治、基金交往、非交往过户、 转托管、质押等业务功令； （7）在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法则规则 或中国证监会许可的领域内基金推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。 二、会议召集东谈主及召集形势 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、干豫。 益登记日。 三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知形势 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议神志； （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形势； （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； （4）授权录用讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点; （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信形势、录用的公证机关偏执联 系形势和筹商东谈主、书面表决想法寄交的截止时期和收取形势。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决 想法的计票效用。 四、基金份额捏有东谈主出席会议的形势 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、中国 证监会允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者捏有的关系讲明注解文献、受托出席会议者出示的录用东谈主 的代理投票授权录用讲明注解及关系讲明注解文献相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神志在表决限定日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表 决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布关系教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规则的形势收取基金份额捏有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经通知不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用； （3）本东谈主告成出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中告成出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面想法的代理东谈主，同期提交的关系讲明注解文献、受托出具书面想法的代理东谈主 出示的录用东谈主的代理投票授权录用讲明注解及关系讲明注解文献相宜法律法则、《基金合 同》和会议通知的规则，并与基金登记注册机构纪录相符。 基金份额捏有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可 召开。 参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 或其他形势召开，基金份额捏有东谈主不错经受书面、蚁集、电话、短信或其他形势 进行表决，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议通知中 列明。 五、议事内容与法子 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定鉴识《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会商酌的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形势下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩法子细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该 次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金 份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和筹商形势等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相称决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作形势、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、鉴识《基金合同》 、与其他基金合并以相称决议通 过方为有用。 基金份额捏有东谈主大会选择记名形势进行投票表决。 选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交 相宜会议通知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知规则的书面表决想法视为有用表决，表决想法暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。 （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布重新清 点成果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 八、收效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。 基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有握住力。 九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非凡约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主差异捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等规则，但凡告成援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容 被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和调治， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子 一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责鉴识的情形 （一） 基金经管东谈主职责鉴识的情形 有下列情形之一的，基金经管东谈主职责鉴识： （二） 基金托管东谈主职责鉴识的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责鉴识： 二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换法子 （一） 基金经管东谈主的更换法子 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东谈主； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的嘱托手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关系的称号字样。 （二） 基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值和净 值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主后 2 日内在规则媒介上蚁合公告。 三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡告成 援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相 应内容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则签订 托管条约。 签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息露馅及相互监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主录用的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东谈主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订录用代 理条约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交往证实、披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 规则于开动实施前在规则媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至国务院证券监督经管机构认定的机构。其保存期限自基金账户销 户之日起不得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 第十二部分 基金的投资 一、投资想法 本基金在胁制风险的前提下，追求基金钞票的矜重升值。 二、投资领域 本基金的投资领域包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏执他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中 期单子、短期融资券、可调治债券、可交换债券等） 、钞票相沿证券、债券回购、 银行进款、同行存单、权证、国债期货、股指期货及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资领域。 基金的投资组合比例为： 本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货、国债期货合 约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指 期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则执 行。 三、投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏不雅及商场身分、估值及流动性身分、战略 身分中分析，并要点谈判债券商场情况，细目组合中股票、债券、货币商场器具 等钞票类别的配置比例。 在钞票配置中，本基金主要谈判：（1）宏不雅经济走势，主要通过对 GDP 增 速、工业增多值、物价水平、商场利率水对等宏不雅经济想法的分析，判断实体经 济在经济周期中所处的阶段； （2）商场估值与流动性，精细追踪国表里商场全体 估值变化，货币供应量增速变化偏执对商场全体资金供求的可能影响； （3）战略 身分，密切保重国度宏不雅经济与产业经济层面关系战略的战略导向偏执变化对市 场和关系产业的影响。 （1）行业配置策略 本基金将通过分析以下身分，对各行业的投资价值进行抽象评估，从而细目 并动态调治行业配置比例。 本基金将密切保重国度关系产业战略、筹算动态，并结合行业数据捏续追踪、 险峻游产业链深刻进行调研等方法，根据关系行业盈利水平的横向与纵向比拟， 当令对各行业景气度周期与行业异日盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高 且具有可捏续性的行业。 本基金主要通过密切追踪行业插足者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产物或服务的商场份额来判断公司所处行业竞争花样的变化，要点投资于行 业竞争花样遍及的行业。 （2）个股投资策略 在行业配置的基础上，本基金将要点投资于欢喜基金经管东谈主以下分析要领的 公司：公司运筹帷幄矜重，盈利才气较强或具有较好的盈利预期；财务景况运行遍及， 钞票欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、经管团队相对踏实、 经管规范、具有了了的永久愿景与企业文化、信息透明。 本基金将根据上市公司的行业性情及公司自己的性情，遴荐合适的股票估值 方法。可供遴荐的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长 期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前 利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子 （DDM）等。通过估值水瓜分析，基金经管东谈主力求发掘出价值被低估或估值合 理的股票。 本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水瓜分析的基础上，进行股票组 合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将 对股票组合当令进行动态调治。 本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托 凭证进行投资。 （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴荐两个档次进 行投资经管。在类属配置档次，本基金结合对宏不雅经济、商场利率、供求变化等 身分的抽象分析，根据交往所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，按时 对投资组合类属钞票进行优化配置和调治，细目类属钞票的最优权重。 在券种遴荐上，本基金以永久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货 币战略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，实施积极主动 的债券投资经管。 跟着国内债券商场的深刻发展和结构性变迁，更多债券新品种和交往神志将 增多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪商场动态变化，遴荐合适的介入契机， 谋求高于商场平均水平的投资申报。 （2）证券公司短期公司债券投资策略 本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，细目投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司 债券进行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并恰当 胁制债券投资组合全体的久期。 （3）中小企业私募债投资策略 本基金可在胁制信用风险、流动性风险的基础上，对中小企业私募债进行投 资，主要选择漫步化投资策略，胁制个债捏有比例。同期，精细追踪研究发债企 业的基本面情况变化，并据此调治投资组合，胁制投资风险。 本基金可投资钞票相沿证券，若本基金投资钞票相沿证券将选择从上至下和 从下到上相结合的投资策略。从上至下投资策略指本公司在平均久期配置策略与 期限结构配置策略基础上，运用数目化或定性分析方法对钞票相沿证券的利率风 险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等身分进行分析，对收益率走势 偏执收益和风险进行判断。从下到上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方 法对钞票池信用风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配 置。 （1）股指期货、国债期货投资策略 本基金可投资股指期货、国债期货。若本基金投资股指期货、国债期货，将 根据风险经管的原则，主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货、国债期货合约 进行交往，以对冲投资组合的系统性风险、有用经管现款流量或镌汰建仓或调仓 过程中的冲击成本等。 （2）权证投资策略 权证为本基金扶助性投资器具。权证的投资原则为故意于基金钞票升值、控 制着落风险、竣事保值和锁定收益。 （3）本基金将保重其他金融繁衍产物的推出情况，如法律法则或监管机构 允许基金投资其他繁衍器具，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的规 定，制定与本基金投资想法相顺应的投资策略，在充分评估繁衍产物的风险和收 益的基础上，严慎地进行投资。 的基础上，本基金可根据钞票配置及流动性经管等需要参与融资业务。 在条件许可的情况下，基金经管东谈主可根据关系法律法则，参与融券业务和转 融通证券出借业务。 变投资想法的前提下，遵命法律法则的规则，相应调治或更新投资策略，并在招 募讲明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得进步基金钞票净值的 （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的合并权证，不得进步该权证的 （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进步上一交往日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票相沿证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％； （9）本基金捏有的全部钞票相沿证券，其市值不得进步基金钞票净值的 （10）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得进步 该钞票相沿证券领域的 10％； （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票相沿 证券，不得进步其各类钞票相沿证券共计领域的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。 基金捏有钞票相沿证券时间，若是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金钞票净值的 40%； （15）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得进步基 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票相沿证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何交往日终，捏有的卖出期货合约价值不得 进步基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差狡计）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于 股票投资比例的关系规则；在职何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 20%； （16）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：在职何交往日 日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；本 基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的关系约定； （17）本基金基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%； （18）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； （19）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净 值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因 素甚而基金不相宜前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并狡计； （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜 上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监 会规则的非凡情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。上述时间，基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开 始。 为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交往、左右证券交往价钱偏执他不耿介的证券交往举止； （6）法律、行政法则和中国证监会规则遏制的其他举止。 者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联交往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命捏有东谈主利益优先 原则，留心利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价 格践诺。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 遏制步履规则或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法则或监管部门规则 告成对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。 五、功绩比拟基准 中证 800 指数收益率×85%+中债总指数收益率×15% 本基金遴荐中证 800 指数行为股票部分的功绩比拟基准，中债总指数行为固 定收益部分的功绩比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类钞票配置比例建树 了功绩比拟基准的权重。 若是指数编制单元调动以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜 不时行为功绩比拟基准，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比拟基准的指数时，本基金经管东谈主不错根据本基金的投资领域和投资策略，调 整基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并及 时公告，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。 六、风险收益特征 本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币商场基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的规则。 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据关系法律法则、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的看护和责罚 本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，炒汇基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交往场面的交往日以及国度法律法则 规则需要对外露馅基金净值的非交往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。 三、估值方法 （1）交往所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估 值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交往 市价，细目公允价钱； （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，收用第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价； （3）交往所上市交往的可调治债券，收用逐日收盘价行为估值全价； （4）交往所商场挂牌转让的钞票相沿证券和私募债券，经受估值本领细目 公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公征战行未上市的股票、债券和权证，经受估值本领细目公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公征战行有明确锁按时的股票，合并股票在交往所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关系规则细目公允价值。 值。 易日后经济环境未发生首要变化的，经受最近交往日结算价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分贵重基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。 根据关系法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东谈主对基金钞票净值的狡计成果对外赐与公布。 四、估值法子 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。 每个服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金钞票估值 后，将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 五、估值乖张的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为估值乖张。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的漏洞变成估值乖张，导致其他当事东谈主遇到损失的，漏洞 的职责东谈主应当对由于该估值乖张遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述 “估值乖张处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 上述估值乖张的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值乖张职责方应及 时衔接各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张职责方承担； 由于估值乖张职责方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主变成损失的，由估 值乖张职责方对告成损失承担抵偿职责；若估值乖张职责方仍是积极衔接，况且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乖张职责方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行证实，确保估值乖张已得 到更正。 （2）估值乖张的职责方对关系当事东谈主的告成损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值乖张的关系告成当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值乖张而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖张职责方仍搪塞估值乖张负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得 利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值乖张职责方。 （4）估值乖张调治经受尽量复原至假定未发生估值乖张的正确情形的形势。 （5）按法律法则规则的其他原则处理估值乖张。 估值乖张被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下： （1）查明估值乖张发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值乖张发生 的原因细目估值乖张的职责方； （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张变成的损失 进行评估； （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的职责方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乖张的更正向关系当事东谈主进行证实。 （1）基金份额净值狡计出现乖张时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施扎眼损失进一步扩大。 （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 商证实后，基金经管东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的证实 用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交往终局后狡计当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计成果复 核证实后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。 八、非凡情况的处理 差不行为基金钞票估值乖张处理。 乖张，或国度管帐战略变更、商场功令变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因， 或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、恰当、 合理的措施进行查验，可是未能发现该乖张的，由此变成的基金钞票估值乖张， 基金经管东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积 极选择必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。 九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计纲目领和支付形势 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。经管费的狡计 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形势于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形势于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。 销售服务费的狡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形势于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应条约 规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的规则。 五、用度调治 基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规则和基金合同约定调低销售服务费率等关系费率。 六、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派形势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 所不同。合并类别的每一基金份额享有同中分派权； 基金收益的分派原则和支付形势，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议； 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形势等内容。 五、收益分派决策的细目、公告与实施 本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时 间不得进步 15 个服务日。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务功令》践诺。 七、实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规 定。 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关系规则编制基金管帐报表； 证实。 二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 第十八部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》偏执他关系规则。关系法律法则对于信息露馅的露馅形势、登载媒 介、报备形势等规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息露馅义务东谈主 本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信 息通过规则媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方 式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。 三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开露馅的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开露馅的信息经受阿拉伯数字；除相称讲明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开露馅的基金信息 公开露馅的基金信息包括： （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体法子，讲明基金产物的性情等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生 首要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金鉴识运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 尊府概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》概要登载在规则媒介上；基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计形势及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计。 基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规则报刊上。 基金经管东谈主应当在每个季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规则报刊 上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。 讲述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或进步 20%的情形，基金管 理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述文献中露馅该投资者的类 别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及产物的私有风险， 中国证监会认定的非凡情形除外。 基金捏续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基 金组结伙产情况偏执流动性风险分析等。 （七）临时讲述 本基金发生首要事件，关系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验胁制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 形势和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 （八）清楚公告 在基金合同期限内，任何专家媒体中出现的或者在商场高尚传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主 权益的，关系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开清楚。 （九）计帐讲述 基金合同鉴识的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上， 并将计帐讲述教唆性公告登载在规则报刊上。 （十）基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备 案，并赐与公告。 （十一）实施侧袋机制时间的信息露馅 本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的规则进行信息露馅，详见招募讲明书的规则。 （十二）中国证监会规则的其他信息 若本基金投资股指期货、国债期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债 券、钞票相沿证券，基金经管东谈主将按关系法律法则要求进行露馅。 六、信息露馅事务经管 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专诚部门及 高等经管东谈主员负责经管信息露馅事务。 基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 露馅内容与神志准则等法则的规则。 基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时讲述、更新的招募讲明书、基金产物尊府概要、基金计帐讲述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或者电子证实。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介露馅信息，可是其他专家媒介不得早于规则媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主晋升信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的关系规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息露馅文献的存放与查阅 照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。 第十九部分 基金合同的变更、鉴识与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的鉴识事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴识： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》鉴识情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律想法书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 第二十部分 失言职责 一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损 害的，应当差异对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于告成 损失。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定行为或不行为而变成的损失等； 等。 二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约不时履行的应当不时履行。非失言方当事东谈主在职 责领域内有义务实时选择必要的措施，扎眼损失的扩大。莫得选择恰当措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因扎眼损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。 三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、恰当、合理的措施进行查验，可是未能 发现乖张的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿职责。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒除或减弱由此造 成的影响。 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、长入 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时针织、骁勇、尽责 地履行基金合同规则的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 （仅为本合同之目的，在此不包括香港相称 行政区、澳门相称行政区以及台湾地区法律。） 第二十二部分 基金合同的效用 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后收效。 《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。 《基金合同》底本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协 商惩办。 第二十四部分 基金合同概要 一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务 （一）基金份额捏有东谈主的权益、义务 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）崇拜阅读并驯顺《基金合同》 、招募讲明书等信息露馅文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）保重基金信息露馅，实时诳骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度； （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》鉴识的 有限职责； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定； （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金经管东谈主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额捏有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理； （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和调治申 请； （12）在不违背法律法则和监管规则且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金经管东谈主有权代表 基金份额捏有东谈主以基金钞票行为质押进行融资； （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益； （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律步履； （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （17）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、 赎回、调治、非交往过户、转托管和收益分派等业务功令； （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎骁勇的原则经管和运用 基金财产； （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形势经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金差异 经管，差异记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选择恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则，履行信息露馅 及讲述义务； （12）保守基金交易机密，不清楚基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主清楚； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益； （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按规则保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》规则的时期和形势，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职责； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律步履； （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系商场功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 计帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以淳厚信用、骁勇尽责的原则捏有并安全看护基金财产； （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异建树账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系规则另有 规则外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主清楚； （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止关系的信息露馅事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选择 了恰当的措施； （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以 上； （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （13）按规则制作关系账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或关系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》偏执他关系规则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解任； （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿； （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定； （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。 （一）召开事由 法律法则、中国证监会和基金合同另有规则的除外： （1）鉴识《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调治基金运作形势； （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢要领； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、领域或策略； （9）变更基金份额捏有东谈主大会法子； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会： （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》规则的领域内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形势； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化； （6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规则或中国 证监会许可的领域内调治关系认购、申购、赎回、调治、基金交往、非交往过户、 转托管、质押等业务功令； （7）在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法则规则 或中国证监会许可的领域内基金推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集形势 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、干豫。 益登记日。 （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知形势 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议神志； （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形势； （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； （4）授权录用讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点; （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信形势、录用的公证机关偏执联 系形势和筹商东谈主、书面表决想法寄交的截止时期和收取形势。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决 想法的计票效用。 （四）基金份额捏有东谈主出席会议的形势 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、中国 证监会允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者捏有的关系讲明注解文献、受托出席会议者出示的录用东谈主 的代理投票授权录用讲明注解及关系讲明注解文献相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神志在表决限定日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表 决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布关系教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规则的形势收取基金份额捏有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经通知不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用； （3）本东谈主告成出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中告成出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面想法的代理东谈主，同期提交的关系讲明注解文献、受托出具书面想法的代理东谈主 出示的录用东谈主的代理投票授权录用讲明注解及关系讲明注解文献相宜法律法则、《基金合 同》和会议通知的规则，并与基金登记注册机构纪录相符。 基金份额捏有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可 召开。 参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 或其他形势召开，基金份额捏有东谈主不错经受书面、蚁集、电话、短信或其他形势 进行表决，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议通知中 列明。 （五）议事内容与法子 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定鉴识《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会商酌的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形势下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩法子细目 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和筹商形势等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相称决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作形势、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、鉴识《基金合同》 、与其他基金合并以相称决议通 过方为有用。 基金份额捏有东谈主大会选择记名形势进行投票表决。 选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交 相宜会议通知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知规则的书面表决想法视为有用表决，表决想法暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。 （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布重新清 点成果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 （八）收效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议，自表决通过之日起收效。 基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有握住力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非凡约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主差异捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等规则，但凡告成援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 三、基金收益分派原则、践诺形势 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派形势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 所不同。合并类别的每一基金份额享有同中分派权； 基金收益的分派原则和支付形势，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议； （四）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形势等内容。 （五）收益分派决策的细目、公告与实施 本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时 间不得进步 15 个服务日。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务功令》践诺。 （七）实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规则。 四、与基金财产经管、运用关系用度的索要、支付形势与比例 （一）基金用度的种类 用度。 （二）基金用度计提方法、计纲目领和支付形势 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。经管费的狡计 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形势于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形势于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。 销售服务费的狡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形势于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应条约 规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的规则。 （五）用度调治 基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规规则和基金合同约定调低销售服务费率等关系费率。 （六）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资想法 本基金在胁制风险的前提下，追求基金钞票的矜重升值。 （二）投资领域 本基金的投资领域包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏执他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、次级债、中 期单子、短期融资券、可调治债券、可交换债券等）、钞票相沿证券、债券回购、 银行进款、同行存单、权证、国债期货、股指期货及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资领域。 基金的投资组合比例为： 本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期货、国债期货合 约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指 期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则执 行。 （三）投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不得进步基金钞票净值的 （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3％； （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有的合并权证，不得进步该权证的 （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进步上一交往日基金资 产净值的 0.5％； （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票相沿证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％； （9）本基金捏有的全部钞票相沿证券，其市值不得进步基金钞票净值的 （10）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得进步 该钞票相沿证券领域的 10％； （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票相沿 证券，不得进步其各类钞票相沿证券共计领域的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。 基金捏有钞票相沿证券时间，若是其信用等第下降、不再相宜投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金钞票净值的 40%； （15）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得进步基 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票相沿证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何交往日终，捏有的卖出期货合约价值不得 进步基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差狡计）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于 股票投资比例的关系规则；在职何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 20%； （16）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制：在职何交往日 日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；本 基金在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的关系约定； （17）本基金基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%； （18）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； （19）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净 值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因 素甚而基金不相宜前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并狡计； （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜 上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监 会规则的非凡情形除外。 基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。上述时间，基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开 始。 为贵重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交往、左右证券交往价钱偏执他不耿介的证券交往举止； （6）法律、行政法则和中国证监会规则遏制的其他举止。 者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联交往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命捏有东谈主利益优先 原则，留心利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价 格践诺。 的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、 遏制步履规则或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法则或监管部门规则 告成对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的规则。 六、基金钞票净值的狡计方法和公告形势 （一）基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 （二）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息 《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同铲除和鉴识的事由、法子以及基金财产计帐形势 （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在规则媒介公告。 （二）《基金合同》的鉴识事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴识： 基金托管东谈主相连的； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》鉴识情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律想法书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 八、争议惩办形势 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、长入 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时针织、骁勇、尽责 地履行基金合同规则的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统辖。 （仅为本合同之目的，在此不包括香港相称 行政区、澳门相称行政区以及台湾地区法律。） 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后收效。 《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。 《基金合同》底本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章） 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章） 签订地点： 签 订 日： 年 月 日
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