天弘中证科创创业50交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金招募说明书(更新)

                        招募说明书（更新） 天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基     金聚合基金招募说明书（更新）  （由天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更而来）      基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司      基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月二十八日                                       招募说明书（更新）                      进犯指示   天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金（以下简称 “本基金”）由天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更而来，天弘中证科创 创业 50 指数证券投资基金于 2021 年 6 月 22 日得到中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2021】2127 号）。天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金的基金 合同于 2021 年 7 月 16 日正经奏凯。自 2022 年 8 月 9 日起，天弘中证科创创业 同》的约定转型为聚合基金。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更为 本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面理会本基金居品的 风险收益特征和居品特性，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出闲逸决策。投资东谈主在得到基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券阛阓举座环境引 发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金料理东谈主在投资筹划过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 聚合基金，且宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 齐备对标的指数的缜密追踪，具有与标的指数雷同的风险收益特 征。   本基金标的指数为中证科创创业 50 指数。   （1）样本空间   中证科创创业 50 指数的样本空间由餍足以下条件的科创板和创业板上市的                                招募说明书（更新） 股票和红筹企业刊行的存托凭证组成： 场中排行前 30 位；    （2）可投资性筛选    昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （3）选样方法 业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、 节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券算作待选样本； 券算作指数样本。 以使单个样本权重不迥殊 10%，单个板块权重占比不迥殊 80%。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金料理东谈主并不可保证投资于本基金不会产生损失。    基金料理东谈主在此非常指示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍执法等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配检会。    本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于                              招募说明书（更新） 本基金濒临追踪过失箝制未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份股停牌或 退市等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”。   投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教会、钞票情景等判断基金是 否和自身的风险承受智商相得当，并通过基金料理东谈主或基金料理东谈主奉求的具有基 金销售业务资历的其他机构购买基金。   基金料理东谈主承诺以老诚信用、骁勇尽责的原则料理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未来进展， 基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基金料理 东谈主提醒投资者能干基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                                           招募说明书（更新）                          目       录                                        招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                  一、媒介   《天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金招募说明 书》  （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》                                  （以下 简称“《信息表示办法》”）、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理执法》                    《公开召募证券投资基金运作指点第 2 （以下简称“《流动性风险料理执法》”）、            《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金 号——基金中基金指点》、 指点》   （以下简称“《指数基金指点》”）、                   《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金 业务料理暂行执法》以及《天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基 金聚合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主 之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连执法享有权益、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应翔实查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 聚合基金，由天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更而来 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金托管契约》及对该托管契约的 任何有用改进和补充 数证券投资基金聚合基金招募说明书》过火更新 资基金聚合基金基金居品贵府概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其往往作念                                         招募说明书（更新） 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进         《流动性风险料理执法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理执法》及颁布机关 对其往往作念出的改进         《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关 对其往往作念出的改进 资宗旨雷同，缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，经受 契约型灵通式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，何况该 ETF 的投资宗旨和本基金的投资宗旨雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 宗旨。本基金遴聘天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金为宗旨 ETF 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其往往改进）及关连法律律例执法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者                                         招募说明书（更新） 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、蜿蜒、转托管及如期定额投资等业务 会执法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主坚忍了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 法律律例执法及基金合同执法的条件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续完了，并得到中国证监会书面证实的日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 至《天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金合同》 停止之间的不如期期限 灵通日                               招募说明书（更新） 范基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同征服 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 执法的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额蜿蜒为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金蜿蜒中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜿蜒中转入申 请份额总额后的余额)迥殊上一灵通日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 份额、基金应收申购款过火他钞票的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》执法的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票解救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 基金时收取认购/申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额 不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售 服务费的基金份额 基金钞票入网提销售服务费，但可对销售用度、料理费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 料理东谈主按照基金合同约定更换的其他指数                              招募说明书（更新） 账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不服气性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不服气性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   连系东谈主：司媛   组织容貌：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              臆想                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文书。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部扩充 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文书。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司抽象料理部总司理、钞票料理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产联结服务推动办公室负责东谈主，现任 天津信托有限使命公司董事会文书。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，闲逸董事，硕士。历任中国确立银行北京西四支行国外部副司理， 中国确立银行北京长安支行副总司理，中国确立银行北京前门支行行长助理，中 国确立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票合营料理部总裁，盈科转换钞票料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长。   车浩先生，闲逸董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院磨真金不怕火，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院培植、副院长。   黄卓先生，闲逸董事，博士。现任北京大学国度发展商酌院培植、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限使命公司交易料理部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心抽象料理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联结推动办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼钞票料理总部 总司理、抽象料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高档居品司理，北京 新华富时钞票料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券贸易务部扩充总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投汉典理公司投资司理，兴业证券公司债券总部商酌部司理，银华基金料理 有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿钞票料理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘转换钞票料理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券阛阓商酌院联想中心过火 下属北京圭臬股份制商榷公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                   招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、商酌 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务款式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技巧部高档技巧大家，北京念念德泰科科技发展 有限公司技巧研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   贺雨轩先生，通讯与信息系统硕士，9 年证券从业教会。历任国信证券股份 有限公司 数据挖掘工程师。2016 年 10 月加盟本公司 ，历任智能投资部商酌员、 指数与数目投资部高档商酌员等。历任天弘中证全指医疗保健开辟与服务交易型 灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2022 年 02 月至 2024 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 资基金基金司理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证 生物医药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、天弘中证全                                         招募说明书（更新） 指医疗保健开辟与服务交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘国证生物 医药交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港转换药精选 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交易型灵通式 指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港转换药精选 50 交易型灵通式指数 证券投资基金发起式聚合基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指 数证券投资基金聚合基金基金司理、天弘中证工业有色金属主题指数型发起式证 券投资基金基金司理、天弘上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘中证央企红利 50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证油 气产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证新动力电板指数型发起式 证券投资基金基金司理、天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金 司理。   历任基金司理：   杨超先生，任职时期：2021 年 07 月 16 日至 2022 年 08 月 06 日。   林心龙先生，任职时期：2021 年 07 月 16 日至 2024 年 04 月 20 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘转换钞票料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、混杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行动；  （四）基金料理东谈主承诺   本基金料理东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息表示办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全里面 箝制轨制，采纳有用措施，老套不法行动的发生。   基金料理东谈主谢却性行动的承诺。   本基金料理东谈主照章谢却从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关连的交易行为；   （7）唐突职守，不按照执法履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会执法谢却的其他行动。                            招募说明书（更新）   （1）依照关连法律律例和基金合同的执法，本着骁勇严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关连的交易行为。   （4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行为。  （五）基金料理东谈主的风险料理与里面箝制轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须覆盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并领路于通盘业务进程和业务身手；   （2）闲逸性原则：公司根据业务需要设立保持相对闲逸的机构、部门和岗 位，并在关连部门建立防火墙；公司设立闲逸的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论说公司风险料理情景，并进行闲逸讲述；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是有用驻扎各样风险，任何轨制的建立都 要以驻扎风险、审慎筹划为起点；   （4）有用性原则：风险料理轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；扩充风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违反轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司筹划计谋方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的诊疗；   （6）定量与定性相联结的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 箝制方针体系，使风险箝制更具客不雅性和操作性。  公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控                              招募说明书（更新） 合规部负责监察公司的风险料理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面箝制、风险料理， 从而箝制公司的举座运营风险；   （2）督察长：闲逸诈骗督察权益，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 箝制委员会提交关连公司表率运作和风险箝制方面的服务论说；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险料理工 具；根据公司总体风险箝制宗旨，制定各业务和各身手风险箝制宗旨和要求；落 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并谋划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、进程；对使命东谈主提倡处罚建议， 经总司理办公会谋划后扩充。   （5）内控合规部：负责公司齐集统一的合规料理服务，按照公司执法和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、论说体系，不停提高公司举座合规坚贞和智商。   （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规箝制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和箝制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面箝制和风险料理的得当性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和齐备宗旨。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一谈使命，负责履行公司的风险料理模范，负责本部门的 风险料理系统的开发、扩充和保养，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险箝制轨制   公司风险箝制的宗旨为严格征服国度法律律例、行业自律执法和公司各项规                             招募说明书（更新） 章轨制，自发形成称职筹划、表率运作的筹划念念想和筹划格调；不停提高筹划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险箝制机制和轨制，确保各项筹划料理行为的健康运行与公司财产的安全 齐备；保养公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司濒临的各样风险，包括政 策和阛阓风险，料理风险和干事谈德风险，折柳制定严格驻扎措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、齐集交易轨制、信息表示轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和闲逸的监察稽核轨制等关连轨制。   （2）内控合规料理轨制   为保障连续表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理服务，实施对公司筹划料理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司齐集统一的合规料理服务，按照公司执法和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不 断提高公司举座合规坚贞和智商。   （3）审计料理轨制   为表率里面审计服务，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面箝制和风险料理的 得当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和齐备宗旨。   （4）里面管帐箝制轨制   建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作箝制规程，确看护帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关连业务的相 互核查监督机制；为了驻扎基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格表率基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和窥探轨制；为了老套管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务打法轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有得当的组织和授权，确保内 控合规服务是闲逸的，并得到高管东谈主员的解救，同期置备操作手册，并如期更新；                            招募说明书（更新）  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易齐集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务规模中的风险隐患上报，以驻扎和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、论说、指示模范。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的模范，证实和评估与公司运作关连的风险；公司建立了自下而 上的风险论说模范，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员实时掌执风险 情景，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险料理技能。采纳数目化、技巧化的风险箝制技能， 建立数目化的风险料理模子，用以指示阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳有用的措施，对风险进行分散、箝制和掩饰，尽可能地减少损失；  （7）提供挥霍的培训。公司制定了齐备的培训缱绻，为通盘职工提供挥霍 和得当的培训，使职工明确其职责所在，箝制风险。   本公司确知建立、保养、救援和完善里面箝制轨制是本公司董事会及料理层 的使命。本公司非常声明以上对于里面箝制的表示真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不停完善里面箝制轨制。                                    招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成立时期： 1999 年 8 月 18 日   组织容貌：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号   注册成本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币   存续期间：连续筹划   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   连系东谈主：帅芳   连系电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。适度 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册成本 为 89.03730620 亿元东谈主民币，顺利设有 6 家谈内子公司和 1 家谈外子公司，并在 寰宇设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展各样转换业务的券商之一。2008-2023 年，公司一语气十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为面前证券公司得到的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月降生，香港汉文大学硕 士商酌生，上海市国资青联委员。2009 年参加服务，曾任职于中国光大银行，                                   招募说明书（更新）   国泰君安证券总部设钞票托管部，现有职工一谈具备基金从业资历及本科以 上学历，料理东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业教会，从业东谈主 员囊括了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师、国外注册里面审计师等中高档专 业技巧职称及专科资历，专科配景覆盖了金融、管帐、经济、法律、筹划机等各 规模，是一支老诚骁勇、积极高出、专科散布合理，干事技能优良的钞票托管从 业东谈主员军队。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金抽象托管业务资历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资历，可为各样公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通 过组建教会丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供 值得相信的托管服务。国泰君安证券得到证券投资基金托管资历以来，平凡开展 了公募基金、基金专户、券商资管缱绻、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过火子公司建立了托管合营关系， 截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营得到了管 理东谈主的一致认同。   （二）基金托管东谈主的里面箝制轨制   严格征服国度法律律例、行业规章及公司内关连料理执法，加强里面料理， 保证钞票托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻扩充，通过对各样风险的梳理、 评估、监控，有用地齐备对各项业务风险的监控和料理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险箝制委员会，是公司风险料理的最高决策 机构；公司在筹划料理层面建立风险料理委员会，对公司筹划风险实行统筹料理， 对风险料理紧要事项进行审议与决策；风险料理部门包括专职履行风险料理职责 的风险料理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及缱绻财务部、信息技巧部、 营运中心等履行其他风险料理职责的部门。   钞票托管部建立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险料理规章制                            招募说明书（更新） 度，分析论说部门举座风险料理情景，评估查验风险料理扩充情况并提倡改进建 议，收拢枢纽身手和要道风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 身手的整改情况；同期部门建立风险评估及处置小组，由钞票托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对紧要风险事项进行评估、服气风险料理违法 事项的处理意见、突发事件救急料理等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务料理办法》等法律法 规，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管料理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券钞票托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券钞票托管部里面箝制与风险料理操作规程》、                                 《国泰 君安证券钞票托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券钞票托管部突发事件与 危境处理规程》、        《国泰君安证券钞票托管部守秘规程》、                         《国泰君安证券钞票托管 部钞票看护操作规程》、           《国泰君安证券钞票托管部档案料理操作规程》等，并根 据阛阓变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务料理轨制化，技巧系统完 整闲逸，中枢功课区实行阻塞料理，业务单干合理，关连信息表示由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各身手风险的事前揭示、事中箝制和过后稽核 的动态料理过程来实施里面风险箝制；安全看护基金财产，保持基金财产的闲逸 性；实行筹划场地阻塞式双门禁料理，并配备灌音和摄像监控系统；建立闲逸的 托管运营系统并进行防火墙建立；实施严格的岗亭冲破矩阵料理，进犯岗亭建立 双东谈主复核机制，建立严格有用的操作制约体系；长远进行干事谈德培植，缔造内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险驻扎和守秘坚贞；配备特地的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面箝制的有用 性。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等关连法律律例的执法及《基金合 同》约定，制定投资监督圭臬与监督进程，对基金合同奏凯之后所奉求钞票的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示料理东谈主违法风险，并定 期编写基金投资运作监督论说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募说明书（更新） 的基金计帐和核算服务身手中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对基 金钞票的核算、基金钞票净值的筹划、对各基金用度的索要与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违反《基金法》、                       《运作办法》等关连法律律例 和《基金合同》的行动，应当实时通知基金料理东谈主赐与纠正，基金料理东谈主收到通 知后实时查对质实并进行诊疗。基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行动，应 立即论说中国证监会，同期通知基金料理东谈主限期纠正。                                 招募说明书（更新）                     五、关连服务机构  （一）基金销售机构  (1)天弘基金料理有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主:黄辰立  电话:（022）83865560  传真:（022）83865564  连系东谈主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统  客服电话:95046  投资者可登录基金料理东谈主网站查询销售机构信息。  本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金料理东谈主网站另行公示。                 《运作办法》、                       《销售办法》和本基金基金合 同等的执法，遴聘其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：天弘基金料理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主：黄辰立  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  连系东谈主：薄贺龙  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 连系东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 扩充事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 连系东谈主：管祎铭                                招募说明书（更新）              六、基金的历史沿革与存续   （一）历史沿革   天弘中证科创创业50交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金由天弘中证 科创创业50指数证券投资基金变更而来。天弘中证科创创业50指数证券投资基金 经中国证监会《对于准予天弘中证科创创业50指数证券投资基金注册的批复》                                   （证 监许可20212127号）准予召募注册，基金料理东谈主为天弘基金料理有限公司，基 金托管东谈主为国泰君安证券股份有限公司。天弘中证科创创业50指数证券投资基金 于2021年7月5日至2021年7月14日进行公开召募，募齐集束后基金料理东谈主向中国 证监会办理备案手续。经中国证监会书面证实，《天弘中证科创创业50指数证券 投资基金基金合同》于2021年7月16日奏凯。 证券投资基金正经成立。基金料理东谈主根据《天弘中证科创创业50指数证券投资基 金基金合同》的约定，决定将天弘中证科创创业50指数证券投资基金变更为天弘 中证科创创业50交易型灵通式指数证券投资基金的聚合基金，即本基金。   自2022年8月9日起，天弘中证科创创业50指数证券投资基金正经转型为聚合 基金。   （二）基金的存续   《基金合同》奏凯后，一语气20个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火200东谈主 或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在如期论说中赐与表示； 一语气50个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定模范进行计帐 并停止，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有执法时，从其执法。                              招募说明书（更新）             七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在关连公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的广博交易日的交易时期，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关连执法在执法媒介上公告。   天弘中证科创创业50指数证券投资基金自2022年8月9日转型为天弘中证科 创创业50交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金，A类基金份额及C类基金份额 的申购、赎回等业务均自该日起广博办理，本基金Y类基金份额公开销售的启动 时期等关连安排将由基金料理东谈主另行公告。   对于待业金基金份额，赎回执法将可能在不违反法律律例及监管执法的前提 下有所诊疗，具体详见招募说明书或基金料理东谈主届时发布的公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者蜿蜒。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或蜿蜒 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹划的基金份额净 值为基准进行筹划；                               招募说明书（更新） 纪律进行程序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主 必须在新执法启动实施前依照《信息表示办法》的关连执法在执法媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构执法的模范，在灵通日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的成分影响业务处理进程，则 赎回款顺延至下一个服务日划出。   在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   基金料理东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在广博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构执法的其他方式查询苦求的证实情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销 售机构照实吸收到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资者应实时查询。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数目限制                                 招募说明书（更新） 及 C 类基金份额，通过本公司直销机构（含直销中心与网上直销系统，下同）及 其他销售机构的初次申购单笔最低金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费，下同），追 加申购单笔最低金额东谈主民币 0.1 元。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限 制。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有执法的，以各销售机构的业 务执法为准，但最低申购金额仍不得低于东谈主民币 0.1 元。 持有东谈主不错将其一谈或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于 0.1 份，某笔 赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一谈交易账户的份额余额少于 0.1 份 的，基金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一谈赎回其在该销售机构一谈交易账 户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、多量赎回、基金转 换等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次 性一谈赎回。各销售机构有不同执法的，投资者在该销售机构办理赎回业务时， 需同期遵循销售机构的关连业务执法。 更新的招募说明书或关连公告。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金料理东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在诊疗前依照《信息表示办法》的关连执法在 执法媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 Y 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票 入网提销售服务费，基金料理东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度，                                             招募说明书（更新） 具体执法请参见更新的招募说明书或关连公告，法律律例另有执法的从其执法。 投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单独筹划。   本基金申购费率如下表：             申购金额（M）         费率              M＜500 万        1.00%   本基金各样基金份额的申购用度由各样基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。   通过基金料理东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其 他销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构执法为准。   基金料理东谈主有权诊疗申购费率优惠安排，具体详见基金料理东谈主届时发布的公 告。   赎回费率随投资东谈专揽有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：              持有期限（T）                赎回费率 A 类赎回费率      T             T≥30 天                 0.05% C 类赎回费率      T             T≥7 天                  0 Y 类赎回费率      T             T≥7 天                  0   本基金对峙续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金钞票；对峙续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金钞票，未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金对峙续持有 C 类和 Y 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，                                         招募说明书（更新） 将全额计入基金钞票。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》 的关连执法在执法媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律律例以及 监管部门、自律执法的执法。 份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销缱绻，定 期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，不错按中国证监会要求 履行必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的筹划   （1）A 类基金份额的申购   基金申购经受“金额申购、份额证实”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用皆备用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用皆备用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.00%)＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69份   上述筹划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，                                      招募说明书（更新） 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述筹划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）Y 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    （注：对于适用皆备用度数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度）    申购用度＝申购金额－净申购金额    （注：对于适用皆备用度数额的申购，申购用度＝固定申购用度）    申购份额＝净申购金额／T 日 Y 类基金份额净值   例：某投资东谈主通过基金料理东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假定申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则 可得到的 Y 类基金份额为：   净申购金额＝5，000/ (1＋0%)＝5，000 元   申购用度＝5，000－5，000＝0 元   申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份   上述筹划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金经受“份额赎回”方式，赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率                                         招募说明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   （3）Y 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 Y 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 Y 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元    净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元                                招募说明书（更新）   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金钞票净值/T 日各样基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额净值的筹划，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行得当模范，不错得当延长筹划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且经受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不服气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 值时。 暂停本基金申购的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法广博运行。                                招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据关连执法在执法媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金钞票净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且经受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不服气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受                             招募说明书（更新） 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 蜿蜒中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜿蜒中转入苦求份额 总额后的余额）迥殊前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按广博赎回模范扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有认真或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求迥殊上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的一谈 赎回苦求有认真或者因支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回苦求而进行的财产变 现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份额持 有东谈主超出 10%的赎回苦求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回 苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎                               招募说明书（更新） 回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金份 额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见关连公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得迥殊 20 个服务日，并应当在执法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书执法的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明关连处理方 法，并在两日内在执法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 关连执法，最迟于从头灵通日在执法媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时期，届时可不再另 行发布从头灵通的公告。   （十二）基金蜿蜒   基金料理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的执法决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的蜿蜒业务，基金蜿蜒不错收取一定的蜿蜒费， 关连执法由基金料理东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的执法制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关连机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。不管                                 招募说明书（更新） 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的执法办理，并按基金登记机构执法的圭臬收费。      如法律律例或监管机构另有执法的，则从其执法处理。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照执法的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资缱绻   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资缱绻，具体执法由基金料理东谈主另 行执法。投资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所执法的如期定 额投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场地或者通过其他方式进行基金份额转让的苦求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如关连法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务执法。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                           招募说明书（更新）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的执法或关连公告。                               招募说明书（更新）                   八、基金的投资  （一）投资宗旨   通过投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最 小化。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以宗旨 ETF 基金份额、 中证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。 为更好地齐备投资宗旨，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及 其备选成份股，含科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托 凭证、银行入款、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可蜿蜒债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票解救证券、货币阛阓工 具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证 监会的关连执法）。   本基金不错根据关连法律律例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于宗旨 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 得当模范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）事迹比拟基准   本基金投资组合的事迹比拟基准为：中证科创创业 50 指数收益率×95%＋银 行活期入款利率（税后）×5%。   未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基                               招募说明书（更新） 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并提倡处置方 案，如更换基金标的指数、蜿蜒运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止，但下文“宗旨 ETF 发生关连变更 情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则救援基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，且宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预 期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通 过投资于宗旨 ETF 齐备对标的指数的缜密追踪，具有与标的指数雷同的风险收 益特征。   （五）投资策略   本基金为宗旨 ETF 的聚合基金，宗旨 ETF 是经受完全复制法齐备对标的指 数缜密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把一谈或接近一谈的基金钞票投资于宗旨 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，齐备对事迹比拟基准的缜密追踪。广博情 况下，本基金投资于宗旨 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。在广博 阛阓情况下，力求箝制本基金的份额净值与事迹比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的皆备值不迥殊 0.35%，年追踪过失不迥殊 4%。如因指数编制执法诊疗或其 他成分导致追踪偏离度和追踪过失迥殊上述范围，基金料理东谈主应采纳合理措施避 免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于宗旨 ETF 的份额。   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购宗旨 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份                            招募说明书（更新） 股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行 相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法得到挥霍数目的个券时， 基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行得当的替代，包括通过投资其他股票进 行替代，以缩小追踪过失，优化投资组合的配置结构。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，缩小追踪过失。 本基金将经受宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要采纳组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   其中，可蜿蜒债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东谈主将对可蜿蜒债券和可交换债券的价值进行评估， 遴聘具有较高投资价值的可蜿蜒债券、可交换债券进行投资。   本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济时事、提前偿还率、背信率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等成分，预判钞票池未来现金流变动；商酌标的 证券刊行要求，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切温文流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格箝制信用风险显现程 度的前提下，通过信用商酌和流动性料理，遴聘风险诊疗后收益较高的品种进行 投资。   为更好的齐备投资宗旨，在加强风险驻扎并征服审慎原则的前提下，本基金 可根据投汉典理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等成分的基础上，合理服气投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关连融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新执法， 以相宜上述法律律例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在长远商酌的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。                             招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要经受流动性 好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩小 股票仓位往往诊疗的交易成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。   （六）投资决策进程   （1）国度关连法律、律例和《基金合同》的执法；   （2）以保养基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券阛阓走势、政策指 向及全球经济成分分析。   （1）本基金料理东谈主每月如期召开钞票配置会议，谋划基金的钞票组合以及 个股配置，形成钞票配置建议，会议参加东谈主员为全体投资商酌团队。   （2）投资决策委员会在基金合同执法的投资框架下，服气基金钞票配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的钞票配置要求， 参考钞票配置会议、投资商酌联席会议谋划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各样风险监控方针，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析论说，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供商酌论说。   （5）基金司理根据量化风险分析论说，在追求关连度最大化和追踪过失最 小化的宗旨下，采纳得当的方法箝制与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出诊疗的，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行诊疗。                                招募说明书（更新）   （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票解救证券的比例，不得迥殊 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金持有的一谈钞票解救证券，其市值不得迥殊基金钞票净值的   （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票解救证券的比例，不得迥殊该 钞票解救证券范畴的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票解救 证券，不得迥殊其各样钞票解救证券臆想范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票解救证券。 基金持有钞票解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不迥殊本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得迥殊基 金钞票净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得迥殊基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围                                 招募说明书（更新） 保持一致；   （12）本基金钞票总值不迥殊基金钞票净值的 140%；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得迥殊 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得迥殊基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得迥殊基 金持有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得迥殊上一交易日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧 差筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得迥殊基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得迥殊基 金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得迥殊本基金持有该证券总量的 均筹划；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并筹划，法律律例或监管机构另有执法从其执法；   （21）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （19）情形之外，因证券、期货阛阓波 动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动 性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述执法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易                              招募说明书（更新） 日内进行诊疗，但中国证监会执法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资不相宜第（19）项 执法的，基金料理东谈主不得新增出借业务。因证券阛阓波动、标的指数成份股诊疗、 标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜第（1）项投资 比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会执法的特殊 情形除外。法律律例另有执法的，从其执法。   基金料理东谈主应当自蜿蜒为聚合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日 起启动。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则投资宗旨 ETF、中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会执法谢却的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以                                 招募说明书（更新） 上的闲逸董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门对上述谢却行动作出强制性诊疗的，本基金应当按照法 律律例或监管部门的执法扩充；如法律律例或监管部门修改或诊疗触及本基金的 谢却行动，且该等诊疗或修改属于非强制性的，则基金料理东谈主与基金托管东谈主协商 一致后，可按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的执法扩充，但基金料理东谈主在 扩充法律律例或监管部门诊疗或修改后的执法前，应在履行得当模范后向投资者 履行信息表示义务。   （八）宗旨 ETF 发生关连变更情形时的处理   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行得当模范后由投资于宗旨 ETF 的聚合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东谈主已 有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着保养投资者正当权益的原 则，履行得当的模范后考中其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金料理东谈主另行公告。   （1）宗旨 ETF 交易方式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以齐备；   （2）宗旨 ETF 停止上市；   （3）宗旨 ETF 基金合同停止；   （4）宗旨 ETF 的基金料理东谈主发生变更（但变更后的本基金与宗旨 ETF 的基 金料理东谈主调换的除外）。   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当模范后相应变更标的指数且 赓续投资于该宗旨 ETF。但宗旨 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会 并进行表决，宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本 基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的聚合 基金。   （九）基金料理东谈主代表基金诈骗关连权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益；                            招募说明书（更新） 东谈主牟取任何欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 执法。                             招募说明书（更新）                九、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、宗旨 ETF 基金份额、银行 入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主或基金料理东谈主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金 账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相闲逸。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产闲逸于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的执法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                                     招募说明书（更新）                  十、基金投资组合论说   基金料理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同执法复核了本论说 中的财务方针、净值进展和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合论说所载数据适度 2023 年 12 月 31 日，本论说中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度论说。  序号 款式           金额(元)              占基金总钞票的比例（%）     其中：股票        97，871，998.94      4.70     其中：债券        -                  -         钞票解救证券   -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融钞票  代码 行业类别          公允价值(元)           占基金钞票净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业     -                 -  B   采矿业          -                 -  C   制造业          85，382，308.61     4.11      电力、热力、燃气及水坐褥  D                -                 -      和供应业  E   建筑业          -                 -  F   批发和零卖业       56，342.59         0.00  G   交通运输、仓储和邮政业 -                  -  H   住宿和餐饮业       -                 -  I   信息传输、软件和信息技9，814，461.71        0.47                                 招募说明书（更新）     术服务业 J   金融业         -               - K   房地产业        -               - L   租出和商务服务业    -               - M   科学商酌和技巧服务业  2，609，953.21    0.13     水利、环境和大众设施管 N               8，932.82        0.00     理业     住户服务、修理和其他服 O               -               -     务业 P   培植          -               - Q   卫生和社会服务     -               - R   文化、体育和文娱业   -               - S   抽象          -               -     臆想          97，871，998.94   4.72  序                                    占基金钞票净值     股票代码   股票称呼  数目(股)   公允价值(元)  号                                    比例（％）    本基金本论说期末未持有债券。    本基金本论说期末未持有债券。 资明细    本基金本论说期末未持有钞票解救证券。    本基金本论说期末未持有贵金属。                                      招募说明书（更新）    本基金本论说期末未持有权证。                                             占基金钞票净  序号 基金称呼       类型  运作方式 料理东谈主    公允价值(元)                                             值比例(%)      天弘中证科      创创业 50 交                    交易型灵通 天弘基金管 1，875，140，00                    式     理有限公司 0.00      指数证券投      资基金    本基金本论说期末未持有股指期货。    本基金本论说期末未持有国债期货。 查，未发当今论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚。  序号     称呼                 金额(元)     本基金本论说期末未持有处于转股期的可蜿蜒债券。     本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与臆想项之间可能存在尾差。      招募说明书（更新）                                                    招募说明书（更新）                             十一、基金的事迹      基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎骁勇的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏凯日 2021 年 07 月 16 日，基金事迹数据适度 2023 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                         天弘中证科创创业 50ETF 聚合 A                                           事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③     ②-④               增长率①                        率圭臬差                         准差②      率③                                            ④               -10.15%   1.20%   -15.33%   1.48%   5.18%   -0.28%               -26.69%   1.64%   -26.98%   1.65%   0.29%   -0.01%               -16.62%   1.05%   -17.91%   1.06%   1.29%   -0.01% 自基金合同 奏凯日起至 -45.08%           1.34%   -49.25%   1.40%   4.17%   -0.06%      今                         天弘中证科创创业 50ETF 聚合 C                                           事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③     ②-④               增长率①                        率圭臬差                         准差②      率③                                            ④                                                    招募说明书（更新）               -26.84%   1.64%   -26.98%   1.65%   0.14%   -0.01%               -16.79%   1.05%   -17.91%   1.06%   1.12%   -0.01% 自基金合同 奏凯日起至 -45.35%           1.34%   -49.25%   1.40%   3.90%   -0.06%     今                              招募说明书（更新）                十二、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场地的交易日以及国度法律律例 执法需要对外表示基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券、钞票 解救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在服气关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关连执法。 有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应经受最近交易日的报价服气公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不可真确反馈公允价值的，应答报价进行诊疗，服气公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量持有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息解救的估值技巧服气公允价值。经受估值技巧服气公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行诊疗并服气公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 诊疗最近交易市价，服气公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜿蜒债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，经受估值技巧服气公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的钞票解救证券，经受估值技巧服气公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行诊疗以证实估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应经受估值技巧服气 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，经受估值技巧服气公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关连执法服气公允价值。                                 招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 ETF 未公布净值，则按宗旨 ETF 最近公布的净值估值。 确保基金估值的平正性。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近交易日结算 价估值。 会的关连执法进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新执法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的执法或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关连法律律例，基金钞票净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   （五）估值模范                                招募说明书（更新） 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有执法的，从其执法。   基金料理东谈主于每个估值日筹划基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按执法公告。 或基金合同的执法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值漏洞的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪行 的使命东谈主应当对由于该估值漏洞遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现有技巧水平不可猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述执法扩充：   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被漏洞处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值漏洞使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞使命方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值漏洞使命方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主形成损失的，由估 值漏洞使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值漏洞使命方照旧积极调解，何况 有协助义务确当事东谈主有挥霍的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞使命方应答更正的情况向关连当事东谈主进行证实，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的使命方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值漏洞的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值漏洞而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞使命方仍应答估值漏洞负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和迥殊其现实损失的差额部分支付给估值漏洞使命方。   （4）估值漏洞诊疗经受尽量收复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值漏洞发生 的原因服气估值漏洞的使命方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞形成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值筹划出现漏洞时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施老套损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基                              招募说明书（更新） 金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有执法的，从其执法处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息表示的基金净值信息由基金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交易收尾后筹划当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证实后发送给基金料理东谈主，由 基金料理东谈主对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不算作基金钞票估值漏洞处理。 送的数据漏洞，或由于国度管帐政策变更、阛阓执法变更等非基金料理东谈主与基金 托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳 必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该漏洞而形成的基金钞票估值 漏洞，基金料理东谈主、基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积 极采纳必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。                                招募说明书（更新）               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已齐备收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 投资者可遴聘现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴聘，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资； 金份额收取销售服务费等原因，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同， 本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的服气、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在执法媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的筹划方法，依照《业务执法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                  招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金关连的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取料理费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的料理费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.5%年费率计提。料理费的筹划方法如 下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金料理费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数，则 E 取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 等，支付日历顺延。                                  招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的筹划方法 如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值后的余额）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数， 则取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取料理费。本基金 Y 类基金 份额的料理费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额料理费筹划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额扩充。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金 份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费筹划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额扩充。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的                               招募说明书（更新） 销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值 的 0.25%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应协 议执法，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 资基金基金合同》的约定扩充； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，个股期权其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的执法代扣代缴。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照关连执法编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》执法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在执法媒介公告。                              招募说明书（更新）                十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《流动性风险料理执法》、《基金合同》过火他关连执法。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会执法的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的执法表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会执法时期内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会执法条件的寰宇性报刊（以下简称“执法报刊”）及《信 息表示办法》执法的互联网网站（以下简称“执法网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应经受汉文文本。   如同期经受外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息经受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地表示影响基金投资者决策的一谈事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在执法 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在执法网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份                             招募说明书（更新） 额申购、赎回价钱的筹划方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在执法网站上，并将年度论说指示性公告登载在执法报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事 务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在执法网站上，并将中期论说指示性公告登载在执法报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在执法网站上，并将季度论说指示性公告登载在执法报刊上。   《基金合同》奏凯不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或迥殊基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关连信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）蜿蜒基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；                              招募说明书（更新）   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更迥殊百分之五十；基金料理东谈主、 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动迥殊百分之 三十；   （10）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关连行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 现实箝制东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有执法的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价漏洞达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （18）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者从头接受申购、赎回苦求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （21）基金料理东谈主经受舞动订价机制进行估值；   （22）诊疗基金份额类别；                               招募说明书（更新）      《基金合同》奏凯后，一语气 30、40、45 个服务日出现基金份额持有东谈主   （23） 数目发火二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开表露。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中表示其持有的钞票解救证券总 额、钞票解救证券市值占基金净钞票的比例和论说期内通盘的钞票解救证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度论说中表示其持有的钞票解救证券总额、钞票解救 证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票解救证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度论说、中期 论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 料理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易 事项作翔实说明。                             招募说明书（更新）   基金合同停止运作的，基金料理东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行清 算并作出计帐论说。计帐论说应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将计帐论说登载 在执法网站上，并将计帐论说指示性公告登载在执法报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的执法进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中表示所持基金的以下关连情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值表示时期等；             （2）交易及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明筹划方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、停止基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （六）信息表示事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特地部门及 高档料理东谈主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 表示内容与容貌准则等律例的执法。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金 计帐论说等公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子证实。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在执法报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在执法媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表示信息，然则其他大众媒介不得早于执法媒介表示信息，何况                               招募说明书（更新） 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关连信 息： 钞票价值时； 营业时； 商证实后，基金料理东谈主应当暂停估值；                             招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 聘用侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师 事务所进行审计并表示专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回执法适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求迥殊上一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金料理东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋账户 钞票。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因钞票流动性受限等中国证监会执法的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户钞票进行 估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关连要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金钞票净值算作基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定钞票赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一谈完成变现，基金料理东谈主都 应当实时向侧袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 钞票无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票一谈完成变现并停止侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。  基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分执法的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期论说中表示论说期内侧袋账 户关连信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，应答论说期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度论说表示等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的关连执法，但凡顺利援用法律律例或监管执法 的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当模范后，可顺利对本部天职容进行修改 和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠顺利影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并 通过对股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金钞票的保值升值。 财务情景、阛阓出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不可完全掩饰。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、钞票解救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交易 敌手因背信而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交易量不足，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得挥霍的现金应付赎回支 付所引致的风险。                               招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以宗旨 ETF 基金份额、中 证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。抽象评估在广博 阛阓环境下，本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理用具对赎回苦求进行适度诊疗，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多量赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）多量 赎回的情形及处理方式”的关连内容。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险料理用具，对赎回申 请等进行适度诊疗，算作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援助措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回苦求   上述具体措施详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的关连内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   上述具体措施详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关连内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回                             招募说明书（更新） 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错经受舞动订价机制，以确保 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律律例以及监管部门、 自律组织的执法。   （6）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，翔实了解本基金侧袋机制 的情形及模范。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足通盘投资者的申购赎回 苦求，投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定钞票分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和蜿蜒，仅主袋账户份额广博灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变刻下期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不服气性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金如期论说中表示论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                              招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金料理东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 琢磨主袋账户钞票，并根据关连执法对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹方针不可反馈特定钞票的真不二价值 及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）钞票解救证券的投资风险   （1）与基础钞票关连的风险主要包括特定原始权益东谈主停业风险、现金流预 测风险等与基础钞票关连的风险。   （2）与钞票解救证券关连的风险主要包括钞票解救证券信用增级措施关连 风险、钞票解救证券的利率风险、钞票解救证券的流动性风险、评级风险等与资 产解救证券关连的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技巧风险和操作风险。   （六）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                             招募说明书（更新） 支付赎回款项的风险； 补偿及借约用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下落或一语气的飞腾，可能形成按市值加权平均筹划的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现一语气的下落或一语气的飞腾，也会 使出借证券的钞票占基金钞票净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望的权 重。 后继运作和收益，甚而产生损失。   （七）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东谈主为成分形成操作 造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易 漏洞、IT 系统故障等风险。   （八）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的商酌水平、投汉典理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金料理东谈主对经济时事和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   （九）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例的执法，或者违反 基金合同关连执法的风险。   （十）本基金的私有风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面 的执法与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司关连的私有风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利甚而较大损失的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。                             招募说明书（更新） 一方面，科创板上市企业相对齐集于新一代信息技巧、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新技巧和计谋新兴产业规模，经常具有科技插足大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因紧要技巧、居品、筹划模式、关连政 策变化而出现筹划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业连续转换智商、主营业务发展可连续性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大不服气性，个股投资风险加大。此外，科创板企业普遍具有出路不确 定、事迹波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利甚而可能导致较大损失的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板阛阓（包括科创板股票的价钱影响成分和交易 执法等）有一定了解和阐明，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴聘。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交易较主板建立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日不 设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可算作融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被或然抽中建立一如期限限售期的可能，由此可能 导致基金濒临无法实时变现过火他关连流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   相宜关连执法的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用契约箝制架构，在信息表示、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律律例对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在互异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东谈主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本十分，但并不可等 同于顺利持有境外基础证券。投资者应当充分洞悉存托契约和关连执法的具体内                              招募说明书（更新） 容，了解并接受本基金在交易和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再建立暂停上市、收复上市和从头上市身手。一朝所投资的科创板股 票进入退市进程，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与交易机制上与主板阛阓存在互异的风险   科创板股票在刊行与交易机制上与主板阛阓存在互异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板阛阓存在互异包括但不限于： 售等身手由机构投资者主导。科创板新股刊行一谈经受询价订价方式，询价对象 限制在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。 同期，因科创板企业普遍具有技巧新、出路不服气、事迹波动大、风险高等特征， 阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确遴聘的市值与财务方针上市圭臬的，将按执法中止刊行。 非常公揭发布等与面前上交所主板股票刊行执法存在互异，投资者应当在充分知 悉并温文关连执法。 受初次公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴聘权实施收尾后，刊行 东谈主增发股票的可能性。 安排，存在箝制权相对齐集，以及因每一非常表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权益及对公司日 常筹划等事务的影响力受到限制。                                招募说明书（更新） 情形时，非常表决权股份将按 1:1 的比例蜿蜒为普通股份。股份蜿蜒自关连情形 发生时即奏凯，并可能与关连股份蜿蜒登记时点存在互异。 股权激发缱绻所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱要求更为纯真、实施 方式更为便利。实施该等股权激发轨制安排可能导致公司现实上市交易的股票数 量迥殊初次公开刊行时的数目。 格变动单元、有用申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重额外波动股票核查制 度等与上交所主板阛阓股票交易存在互异。   （7）监管执法变化的风险   科创板股票关连法律、行政律例、部门规章、表任性文献和交易所业务执法， 可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务执法，导致 基金投资运作产生相应诊疗变化。   （8）科创板始终投资者关连轨制的风险   若监管部门推出科创板始终投资者关连轨制，在相宜基金合同约定及始终投 资者要求的前提下，本基金可苦求算作科创板始终投资者参与投资，并需遵循长 期投资者关连要求及限制，届时科创板企业的筹划情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板设立和注册制试点时期较短的风险   科创板的设立和注册制的试点时期较短，其效率仍待阛阓检会，且后续可能 根据国情、阛阓情况、投资者情况等对关连执法作出必要的诊疗和完善。投资者 投资于本基金将可能濒临因为试点效率不足预期、执法的诊疗变化等原因导致基 金净值下落或大幅波动的风险。   由于主要投资于宗旨 ETF，在多数情况下将救援较高的宗旨 ETF 投资比例， 基金净值可能会随宗旨 ETF 的净值波动而波动，宗旨 ETF 的关连风险可能顺利或 障碍成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如宗旨 ETF 的料理风险与操作风 险、宗旨 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、宗旨 ETF 的技巧风险等 风险。                                     招募说明书（更新）   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益 雷同的酬金。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）宗旨 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖宗旨 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。   （3）基金诊疗钞票配置结构时所产生的追踪过失。   （4）基金申购、赎回成分所产生的追踪过失。   （5）基金现金钞票株连所产生的追踪过失。   （6）基金的料理费和托管费所产生的追踪过失。   （7）其他成分所产生的偏差。   本基金为宗旨 ETF 的聚合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与宗旨 ETF 不同，本基金的事迹进展与宗旨 ETF 的事迹进展可能出现互异。   如宗旨 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划漏洞的风险、宗旨 ETF 退市风险、申 购赎回失败风险等等。 互异，此外因标的指数编制方法的不锻练也可能导致指数诊疗较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪过失，影响投资收益。 成分、上市公司筹划情景、投资者样式和交易轨制等各样成分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均酬金率与通盘股票阛阓的平均酬金率可 能存在偏离。 证券交易成本、基金料理费和托管费的存在以过火它成分，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪过失。                               招募说明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同执法，如果指数编制单元变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜赓续算作标的 指数，或证券阛阓有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金料理东谈主 不错依据保养投资者正当权益的原则，在履行得当模范后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金力求箝制本基金的份额净值与事迹比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的皆备值不迥殊 0.35%，年追踪过失不迥殊 4%，但因标的指数编制执法诊疗或 其他成分可能导致追踪过失迥殊上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金料理东谈主可能采纳减速支 付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时得到赎回款项或者无法 赎回一谈或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊疗的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象琢磨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和保养，未来指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的料理和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并提倡处置决策，如更换基金标的指 数、蜿蜒运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基                               招募说明书（更新） 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同停止，基金合同另有约定的除外。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、蜿蜒运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策服气并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持 有东谈主利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关连阛阓进展有在互异，影响投资收益。 数目发火二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合 同的约定模范进行计帐并停止，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能濒临基金合同自动停止的风险。   （1）Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务设立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户料理等事项还应同期征服对于个东谈主待业金账 户料理的关连执法。除另有执法外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主 未达到领取基本待业金年纪或者政策执法的其他领取条件时不可领取个东谈主养老 金。   （2）个东谈主待业金可投资的基金居品需相宜《个东谈主待业金投资基金业务执法》 要求的关连条件，具体名录由中国证监会服气，每季度通过关连网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不相宜关连条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能濒临无法赓续投资 Y 类份额的 风险。   （十一）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   （十二）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比                               招募说明书（更新） 例、证券阛阓普遍执法等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配检会。   （十三）其它风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连接的； 的成分致使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有执法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在执法网站上，并将计帐论说指示性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                              招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容提要   （一）基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关连执法，基金料理东谈主的权益包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度关连法律执法，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 得到《基金合同》执法的用度，若奉求其他机构办理登记业务的，应答奉求的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权益； 借业务； 施其他法律行动；                             招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构； 换和非交易过户等的业务执法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关连执法，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互闲逸，对所料理的不同基金折柳管 理，折柳记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的执法，按关连执法筹划并公告基金净值信息，服气基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他关连执法，履行信息表示及报 告义务； 《基金合同》过火他关连执法另有执法外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；                              招募说明书（更新） 分派基金收益；             《基金合同》过火他关连执法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者大致按照《基金合同》执法的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件； 现和分派； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 有东谈主名册贵府；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关连执法，基金托管东谈主的权益包                             招募说明书（更新） 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户、为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关连执法，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互闲逸；对所托管的不同的基金折柳建立账户，闲逸核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互闲逸； 利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；                             招募说明书（更新） 关执法另有执法外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因向审 计、法律等外部专科照看人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果基 金料理东谈主有未扩充《基金合同》执法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 得当的措施； 最低期限； 回款项；             《基金合同》过火他关连执法，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                   《托管契约》的执法监督基金料理东谈主的投 资运作； 配； 并通知基金料理东谈主； 任不因其退任而罢黜； 基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；                             招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关连执法，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关连执法，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；                               招募说明书（更新）   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的聚合基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的连系，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额顺利参加或者托福代表参加宗旨 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，本基金持有宗旨 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的 本基金份额占本基金总份额的比例。筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户份 额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额顺利参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基金 份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的奉求以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵命《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                               招募说明书（更新） 定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 额持有东谈主大会； 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例执法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 变更收费方式、诊疗基金份额类别建立； 不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；                                 招募说明书（更新） 金交易、非交易过户、转托管等业务执法； 情形。   （1）除法律律例执法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按执法召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、侵犯。                              招募说明书（更新）   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘服气开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在执法媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关过火 连系方式和连系东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵守。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求证明委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：                              招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议通知的执法，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈专揽有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布关连指示性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通知执法的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见；                               招募说明书（更新） 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的奉求东谈专揽有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明相宜 法律律例、《基金合同》和会议通知的执法，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有东谈主也不错经受网罗、电话或其他方式进行表决，或者经受网罗、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主服气并在会议通知中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可经受其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方 式开会的模范进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第 7 条执法模范服气和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。                             招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和连系方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须 以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜿蜒基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据证明，不然提交 相宜会议通知中执法的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通知执法的书面表决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金                              招募说明书（更新） 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议启动后 文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布从头盘货结 果。 的，不影响计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在执法媒介上公告。如果经受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏凯的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。                              招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等执法，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主提前公告后，可顺利对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分派原则、扩充方式                                招募说明书（更新）   （1）本基金各样基金份额的收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资， 投资者可遴聘现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴聘，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资；   （2）由于本基金 A 类基金份额及 Y 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类 基金份额收取销售服务费等原因，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不 同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；   （3）法律律例或监管机关另有执法的，从其执法。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 执法媒介公告。   （四）与基金财产料理、运用关连用度的计提、支付方式与比例   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》奏凯后与基金关连的信息表示用度；   （5）     《基金合同》奏凯后与基金关连的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费 和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易或结算等用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户保养用度；   （10）按照国度关连执法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。                               招募说明书（更新）   （1）基金料理东谈主的 A 类基金份额及 C 类基金份额料理费   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取料理费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的料理费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.5%年费率计提。料理费的筹划方法如 下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金料理费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数，则 E 取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的 A 类基金份额及 C 类基金份额托管费   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的筹划方法 如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值后的余额）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数， 则取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前                                招募说明书（更新） 顺延。   （3）基金料理东谈主的 Y 类基金份额料理费   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取料理费。本基金 Y 类基金 份额的料理费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额料理费筹划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额扩充。   （4）基金托管东谈主的 Y 类基金份额托管费   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金 份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有宗旨 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费筹划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额扩充。   （5）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值 的 0.25%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据关连律例及相 应契约执法，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （五）基金钞票的投资地点和投资限制                               招募说明书（更新）   通过投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最 小化。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以宗旨 ETF 基金份额、 中证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。为更好地齐备 投资宗旨，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股， 含科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、银行入款、债券（包 括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可蜿蜒债 券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、股指期货、钞票解救证券、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关连执法）。   本基金不错根据关连法律律例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于宗旨 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 得当模范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金为宗旨 ETF 的聚合基金，宗旨 ETF 是经受完全复制法齐备对标的指 数缜密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把一谈或接近一谈的基金钞票投资于宗旨 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，齐备对事迹比拟基准的缜密追踪。广博情 况下，本基金投资于宗旨 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。在广博 阛阓情况下，力求箝制本基金的份额净值与事迹比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的皆备值不迥殊 0.35%，年追踪过失不迥殊 4%。如因指数编制执法诊疗或其他                             招募说明书（更新） 成分导致追踪偏离度和追踪过失迥殊上述范围，基金料理东谈主应采纳合理措施幸免 追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   （1）宗旨 ETF 投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于宗旨 ETF 的份额。   （2）股票投资策略   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购宗旨 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份 股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行 相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法得到挥霍数目的个券时， 基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行得当的替代，包括通过投资其他股票进 行替代，以缩小追踪过失，优化投资组合的配置结构。   （3）债券投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，缩小追踪过失。 本基金将经受宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要采纳组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   其中，可蜿蜒债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东谈主将对可蜿蜒债券和可交换债券的价值进行评估， 遴聘具有较高投资价值的可蜿蜒债券、可交换债券进行投资。   （4）钞票解救证券投资策略   本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济时事、提前偿还率、背信率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等成分，预判钞票池未来现金流变动；商酌标的 证券刊行要求，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切温文流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格箝制信用风险显现程 度的前提下，通过信用商酌和流动性料理，遴聘风险诊疗后收益较高的品种进行 投资。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略   为更好的齐备投资宗旨，在加强风险驻扎并征服审慎原则的前提下，本基金                                招募说明书（更新） 可根据投汉典理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等成分的基础上，合理服气投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关连融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新执法， 以相宜上述法律律例和监管要求的变化。   （6）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在长远商酌的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （7）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要经受流动性 好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩小 股票仓位往往诊疗的交易成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10％； 钞票解救证券范畴的 10％； 券，不得迥殊其各样钞票解救证券臆想范畴的 10％； 金持有钞票解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级                                招募说明书（更新） 论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 产，本基金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 成分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 金钞票净值的 10%； 值之和，不得迥殊基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得迥殊上一交易日基金钞票净值的 20%； 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定； 他有价证券市值之和，不得迥殊基金钞票净值的 95%；                                  招募说明书（更新） 日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得迥殊基金 钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得迥殊本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得迥殊 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划； 上市交易的股票合并筹划，法律律例或监管机构另有执法从其执法；   除上述 1）、2）、7）、10）、11）、19）情形之外，因证券、期货阛阓波动、上 市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、 宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东谈主之外的成分致使基 金投资比例不相宜上述执法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行 诊疗，但中国证监会执法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资不相宜第 19）项执法的， 基金料理东谈主不得新增出借业务。因证券阛阓波动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的， 基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会执法的特殊情形除外。 法律律例另有执法的，从其执法。   基金料理东谈主应当自蜿蜒为聚合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之 日起启动。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   （2）谢却行动   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   ①承销证券；   ②违反执法向他东谈主贷款或者提供担保；                                招募说明书（更新）   ③从事承担无尽使命的投资；   ④买卖其他基金份额，然则投资宗旨 ETF、中国证监会另有执法的除外；   ⑤向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   ⑥从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；   ⑦法律、行政律例和中国证监会执法谢却的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲逸董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门对上述谢却行动作出强制性诊疗的，本基金应当按照法 律律例或监管部门的执法扩充；如法律律例或监管部门修改或诊疗触及本基金的 谢却行动，且该等诊疗或修改属于非强制性的，则基金料理东谈主与基金托管东谈主协商 一致后，可按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的执法扩充，但基金料理东谈主在 扩充法律律例或监管部门诊疗或修改后的执法前，应在履行得当模范后向投资者 履行信息表示义务。   （六）基金钞票净值的筹划方法和公告方式   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有执法的，从其执法。   基金料理东谈主每个估值日筹划基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按执法公告。   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在执法网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。                              招募说明书（更新）   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同销毁和停止的事由、模范以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例执法或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 执法和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏凯后方可扩充， 自决议奏凯后两日内在执法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主连接的；   （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有执法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同 另有约定除外；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关连法律律例和中国证监会执法的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。                              招募说明书（更新）   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在执法网站上，并将计帐论说指示性公告登载在执法报刊上。                              招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （八）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会按照其届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应遵照各自的职责，赓续至意、骁勇、尽责地履 行基金合同执法的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统领。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                                招募说明书（更新）             二十一、基金托管契约的内容提要   （一）托管契约当事东谈主   天弘基金料理有限公司  国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 监督：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金料理东谈主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错 根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并实时通知基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以宗旨 ETF 基金份额、中 证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。 为更好地齐备投资宗旨，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及 其备选成份股，含科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托 凭证、银行入款、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可蜿蜒债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票解救证券、货币阛阓工 具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证 监会的关连执法）。   本基金不错根据关连法律律例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 模范后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督； 于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括                                招募说明书（更新） 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金钞票净值的 10％。 钞票解救证券范畴的 10％。 权益东谈主的各样钞票解救证券，不得迥殊其各样钞票解救证券臆想范畴的 10％。 金持有钞票解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出。 产，本基金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 钞票净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期。 成分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资。 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。 金钞票净值的 10%。 值之和，不得迥殊基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押式                                  招募说明书（更新） 回购）等。 持有的股票总市值的 20%。 不得迥殊上一交易日基金钞票净值的 20%。 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定。 他有价证券市值之和，不得迥殊基金钞票净值的 95%。 日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得迥殊基金 钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得迥殊本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得迥殊 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划； 上市交易的股票合并筹划，法律律例或监管机构另有执法从其执法；   除上述第 1）、2）、7）、10）、11）、19）项外，因证券、期货阛阓波动、上市 公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、 宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东谈主之外的成分致使基 金投资比例不相宜上述执法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行 诊疗。但中国证监会执法的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资不相宜第 19）项执法的， 基金料理东谈主不得新增出借业务。因证券阛阓波动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的， 基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会执法的特殊情形除外。 法律律例另有执法的，从其执法。   基金料理东谈主应当自蜿蜒为聚合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例                              招募说明书（更新） 相宜基金合同的关连约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。  如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 执法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。  （3）谢却行动  为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 箝制东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲逸董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  （4）法律律例或监管部门对基金合同所述谢却行动作出强制性诊疗的，本 基金应当按照法律律例或监管部门的执法扩充；如法律律例或监管部门修改或调 整触及本基金的谢却行动，且该等诊疗或修改属于非强制性的，则基金料理东谈主与 基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的执法扩充， 但基金料理东谈主在扩充法律律例或监管部门诊疗或修改后的执法前，应在履行得当 模范后向投资者履行信息表示义务。                             招募说明书（更新） 备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，有用驻扎和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。 商一致，并签署托管东谈主结算模式债券质押式回购奉求契约等基金托管东谈主要求的协 议文本后方可开展。 钞票净值筹划、各样基金份额的基金份额净值筹划、各样基金份额的基金份额累 计净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分派、关连信 息表示中登载基金事迹进展数据等进行复核。 定，应实时指示基金料理东谈主，基金料理东谈主收到指示后应实时查对质实并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进 行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会论说。 应当断绝扩充，实时指示基金料理东谈主，并依照法律律例的执法实时向中国证监会 论说。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范照旧奏凯的指示违反法律律例、 本契约执法的，应当实时指示基金料理东谈主，并依照法律律例的执法实时向中国证 监会论说。 在执法时期内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提 供关连数据贵府和轨制等。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 征服关连法律律例过火行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金料理东谈主筹划的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计                             招募说明书（更新） 净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等 行动。 料理、无正派事理未扩充或延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本契约关连执法时，应实时以书面容貌通知 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面容貌对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基 金料理东谈主应依照法律律例的执法论说中国证监会。 关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在执法时期内回复基金 料理东谈主并改正。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应闲逸于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金料理东谈主的正当合规指示或 法律律例、《基金合同》及本契约另有执法，不得自走运用、责罚、分派基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照执法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳建立账户，确保基金财产的 齐备与闲逸。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他关连法律律例规 定外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的托管账户的开设和料理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的托管账户，账户称呼以现实 开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币 出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均                               招募说明书（更新） 需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管账户的料理当相宜法律律例的关连执法。   基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户关连信息变更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关连贵府。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行坚忍具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等细 则。入款契约须约定“为确保资金安全，基金料理东谈主承诺入款证实书不得被质押， 不得用于背书和转让。入款行不得吸收基金料理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面 提倡的对入款进行改名、转让、挂失、质押、打消、变更印鉴及汇款账户信息等 可能导致财产蜿蜒的操作苦求。将托管东谈主为本居品开立的托管账户指定为唯独回 款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。”   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券 交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的执法扩充。   （4）在本托管契约奏凯日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及关连账户的开设、使用的，若无关连执法，则基金托管东谈主应当比照并                             招募说明书（更新） 征服上述对于账户开设、使用的执法。   （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》 的执法，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连执法使用并料理。   （6）法律律例等关连执法对关连账户的开立和料理另有执法的，从其执法 办理。   基金合同奏凯后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入寰宇银行间 同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；由基金料理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善看护。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。 基金托管东谈主对其除外机构现实有用箝制的有价凭证不承担使命。   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的 紧要合同及关连凭证。基金料理东谈主代表基金签署关连紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有执法外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金料理东谈主 在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东谈主处。紧要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按执法各自看护，看护期限 不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真确性过火与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得蜿蜒。   （五）基金钞票净值的筹划与复核模范                                招募说明书（更新）   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急诊疗机制。国度另有执法的，从其执法。   （2）基金料理东谈主应每估值日对基金财产估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指点》过火他法律律例的执法。用于基金信息表示 的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责筹划，基金 托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日交易收尾后筹划得出当日各样基金份 额的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主应答净值筹划结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的核 对同期进行。   （3）当关连法律律例或《基金合同》执法的估值方法不可客不雅反馈基金财 产公允价值时，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。   （4）基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值 方法、模范以及关连法律律例的执法或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金钞票的估值导致基金份额净值少许点后四位内发生估值漏洞时， 视为基金份额净值估值漏洞。当基金份额净值出现漏洞时，基金料理东谈主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施老套损失进一步扩大；当计价错 误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当通 报基金托管东谈主并在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监 管机关对前述内容另有执法的，按其执法处理。   （6）由于基金料理东谈主对外公布的任何基金净值数据漏洞，导致该基金财产 或基金份额持有东谈主的现实损失，基金料理东谈主应答此承担使命。若基金托管东谈主筹划 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主筹划的净值 数据也不正确，并导致基金财产或基金份额持有东谈主的现实损失的，则基金托管东谈主                              招募说明书（更新） 也甘心担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述漏洞形成了基金财产或基 金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命， 则基金料理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得利。如果返还金额不足 以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额 的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构 发送的数据漏洞，或由于国度管帐政策变更、阛阓执法变更等非基金料理东谈主与基 金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采 取必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该漏洞的，由此形成的基金 钞票估值漏洞，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金料理东谈主和基金托 管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金料理东谈主的筹划结果存在互异，且双 方经协商未能达成一致，以基金料理东谈主的意见为准，基金料理东谈主不错按照其对基 金份额净值的筹划结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错将关连情况报中国证监 会备案。   （1）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，折柳独速即建立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务方针的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月折柳闲逸编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏凯后，基金招募说明 书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明 书并登载在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少                               招募说明书（更新） 每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。季度报 告应在季度收尾之日起 10 个服务日内编制完了并于季度收尾之日起 15 个服务 日内将季度论说登载在执法网站上，并将季度论说指示性公告登载在执法报刊 上；中期论说在上半年收尾之日起 40 日内编制完了并于上半年收尾之日起两个 月内将中期论说登载在执法网站上，并将中期论说指示性公告登载在执法报刊 上；年度论说在每年收尾之日起 60 日内编制完了并于每年收尾之日起三个月内 将年度论说登载在执法网站上，并将年度论说指示性公告登载在执法报刊上。   基金合同奏凯不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。基金 料理东谈主在季度论说完成当日，将关连论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。基金料理 东谈主在中期论说完成当日，将关连论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主 在年度论说完成当日，将关连论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 金托管东谈主之间的上述文献交往均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 料理东谈主提供的论说上签章证实，或出具签章版复核意见书，两边各自留存一份。 如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一 致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情 况报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。                               招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在每 半年度收尾后 5 个服务日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持 有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在关连的名册生成 后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应折柳看护基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律律例另有执法或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护， 则按关连律例承担使命。   （七）适用法律与争议处置方式 政区、澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商处置。如经友好协商未经处置的，则任何一方有权将争议提交中国 国外经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   （八）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的执法有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会                           招募说明书（更新） 备案。  发生以下情况，本托管契约应当停止：  （1）《基金合同》停止；  （2）本基金更换基金托管东谈主；  （3）本基金更换基金料理东谈主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例执法的停止事项。  基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律律例的执法对本基 金的财产进行计帐。                                   招募说明书（更新）             二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。   （二）基金间蜿蜒服务   基金料理东谈主在基金合同奏凯后的适其时候将为投资者办理基金间的蜿蜒业 务，具体业务办理时期、业务执法及蜿蜒费率在基金蜿蜒公告中列明。   （三）信息定制服务   在技巧条件锻练时，基金料理东谈主可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制苦求，基金料理东谈主通过手机短信（因关连方技巧系统 原因，小通畅用户暂不享有短信服务，待技巧系统开发运行奏凯后，基金料理东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证实信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。   （四）资讯服务   基金料理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在清楚基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn   （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方 式连系基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面统一了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                    二十三、其他应表示的事项     表示日历              表示事项称呼           表示媒体                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金招募说明书（更                          新）                    天弘基金料理有限公司对于                    进行乱来行为的风险指示                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金（A 类份额）基金                     居品贵府概要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金（C 类份额）基金                     居品贵府概要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    聚合基金 2022 年年度论说                    天弘基金料理有限公司对于                    高档料理东谈主员变更的公告                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                                          招募说明书（更新）                    聚合基金 2023 年第 1 季度                           论说                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金 2023 年第 2 季度                           论说                    天弘基金料理有限公司对于                    高档料理东谈主员变更的公告                    天弘中证科创创业 50 交易                    聚合基金 2023 年中期论说                    天弘基金料理有限公司对于                    停止凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                     关连销售业务的公告                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金 2023 年第 3 季度                           论说                    天弘基金料理有限公司对于                           告                    天弘基金料理有限公司对于                    高档料理东谈主员变更的公告                    天弘基金料理有限公司对于                    增聘天弘中证科创创业 50                                          招募说明书（更新）                    交易型灵通式指数证券投资                    基金聚合基金基金司理的公                           告                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金招募说明书（更                           新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金（A 类份额）基金                     居品贵府概要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金（C 类份额）基金                     居品贵府概要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型灵通式指数证券投资基金                    聚合基金 2023 年第 4 季度                           论说                            招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场地和 营业场地，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）                  二十五、备查文献     （一）中国证监会准予天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）对于苦求召募天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金之法律意见书     （三）基金料理东谈主业务资历批件、营业派司     （四）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司     （五）《天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金 合同》     （六）《天弘中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金托管 契约》     （七）中国证监会执法的其他文献     以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场地，其他文献存放在基 金料理东谈主的办公场地、营业场地。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                               天弘基金料理有限公司                             二〇二四年十二月二十八日

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