湖南证监局9月27日袒露的一则行政解决决定书显露,时任袁隆平农业高技术股份有限公司(隆平高科,000998)董事会通知陈某尧内幕往复,充公坐法所得20144.74元,并处以200万元罚金。在陈述中,陈某尧觉得解决幅度畸重,但监管部门则觉得量罚适合。
上述行政解决决定书显露,陈某尧,男,1979年12月出身。另据隆平高科2024年1月26日公告,董事会通知陈光尧去职。
2023年3月,隆平高科大股东中信农业科技股份有限公司(以下简称“中信农业”)推动隆平高科和隆平农业发展股份有限公司(以下简称“隆平发展”)交融。那时新余农银隆发投资合股企业(以下简称“新余农银”)、苏州苏洤榆锦投资合股企业一直有转让抓有的隆平发展股权的意向。隆平高科由时任董事会通知陈某尧牵头,董事会办公室具体推动隆平高科收购隆平发展股权终结对其控股并表的事项。
隆平高科时任董事会通知陈某尧动作隆平高科本次关键金钱重组的技俩责任组牵头东说念主,参与了本次关键金钱重组,属于《证券法》第五十一条第四项法例的内幕信息知情东说念主,洞悉本领不晚于2023年3月30日。
历程探问发现,陈某尧在内幕信息明锐期内纵脱“朱某元”证券账户,单向买入“隆平高科”股票3.5万股,想象55.1670万元,公告后一齐卖出,赢利20144.74元,组成内幕往复。
经查,陈某尧与朱某元是大学本科同学,朱某元与严某文是爱妻关系。“朱某元”正直证券账户对应的三方存管银行账户为缔造银行622700XXXXXXX182061。2022年12月13日,朱某元正直证券账户银证转账62万元。其中30万元由陈某尧转入严某文缔造银行账户后,再转入三方存管银行账户,另外32万元则来自于朱某元和严某文。
内幕信息明锐期内,“朱某元”证券账户往复“隆平高科”股票使用的手机号码为181XXXXX368,使用的电脑硬盘序列号是1000_XXXX_XXXX_0804,电脑MAC是988DXXXX8A85。上述往复末端硬件信息与索求的陈某尧手机、办公札记本电脑的硬件信息一致,何况与陈某尧名下的国金证券账户往复末端硬件信息一致。内幕信息明锐期内,炒汇“朱某元”证券账户往复“隆平高科”股票的末端硬件信息,仅出现过陈某尧的手机、办公札记本电脑的硬件信息,未出现过朱某元的相干拓荒硬件信息。陈某尧和朱某元均承认“朱某元”证券账户由陈某尧下单操作和往复决议。综上,“朱某元”证券账户由陈某尧本体纵脱。
濒临探问,陈某尧提倡3点狡辩主见,一是是基于对行业价值判断和往复风气买入“隆平高科”股票。第二,隆平高科投资隆平发展已是阛阓公开信息,莫得内幕信息特征。2023年隆平高科并未因控股并表隆平发展实践关键金钱重组走出孤苦行情,股价走势与同业股价高度一致,与本次投资没关联联性。第三,解决幅度畸重。
历程复核,湖南证监局觉得,第一,当事东说念主是否基于对行业价值判断和往复风气买入“隆平高科”股票并不影响其往复行为的坐法性。当事东说念主陈某尧动作隆平高科的董事会通知,牵头参与案涉内幕信息事项,何况在公司内幕信息知情东说念主登记表上登记,其在内幕信息明锐期内应戒断往复。
第二,案涉内幕信息具有非公开性。凭证《证券法》第八十六条法例,内幕信息的公开应当是在法定平台的公开袒露。况且,当事东说念主提倡的“隆平高科投资隆平发展”这一信息并不等同于“隆平高科拟购买隆平发展7.14%股份,并公布其董事会终结控股,组成关键金钱重组”这一内幕信息。另,隆平高科股价是否因此走出孤苦行情不影响内幕信息的认定。
第三,凭证《证券法》第一百九十一条第一款,对当事东说念主解决幅度为50万元至500万元之间。我局在量罚时充分商量当事东说念主的董事会通知身份、互助探问情况等相劳动实,量罚适合。
据隆平高科公告,陈光尧: 男,1979年出身,中共党员,博士。历任隆平高科企业发展部副司理、计策部司理。公告还显露,陈光尧是于2021年8月27日被聘为隆平高科董秘。